von Madhavi Chopra-Bhutani
Entmystifizierung des Prozesses, der Versprechen und der Fallstricke des EB-5-Programms für Einwandererinvestoren
In die Vereinigten Staaten auszuwandern und den legendären amerikanischen Traum zu leben, ist eine verlockende Aussicht, die Millionen Menschen auf der ganzen Welt unermüdlich inspiriert. Das Immigrant Investor Program – allgemein bekannt als EB-5-Programm[1].– ist eine solche Perspektive, die recht erfolgreich darin war, es wohlhabenden und unternehmerisch tätigen Menschen außerhalb der US-Grenzen zu ermöglichen, durch legale Investitionen eine rechtmäßige dauerhafte Aufenthaltserlaubnis im Land zu erhalten.
Gesetzlich vorgesehen durch das Einwanderungsgesetz von 1990,[2]. Das EB-5-Programm war darauf ausgelegt, „neues Kapital zuzuführen“ und „neue Arbeitsplätze zu schaffen“, wobei das grundlegende und letztendliche Ziel darin bestand, der US-Wirtschaft zu nutzen.[3]. Im Rahmen des EB-10,000-Programms werden in jedem Geschäftsjahr rund 5 Visa vergeben.[4]. Theoretisch dürften dadurch „neue Investitionsmittel in Höhe von schätzungsweise vier Milliarden Dollar einfließen und jährlich 4 Arbeitsplätze entstehen.“[5]. Obwohl die Obergrenze von 10,000 Visa im Rahmen des EB-5-Programms bisher nie ausgeschöpft wurde,[6]. Seit dem Geschäftsjahr 5 ist die Zahl der ausgestellten EB-2011-Visa „drastisch gestiegen“.[7]. Berichten zufolge werden jährlich 75 bis 80 Prozent dieser Visa von chinesischen Staatsangehörigen beantragt.[8].
Der Prozess
Das vom US-amerikanischen Einwanderungs- und Einbürgerungsdienst (United States Citizenship and Immigration Services, USCIS) verwaltete EB-5-Programm sieht eine ausländische Mindestinvestition von einer Million Dollar in ein „neues kommerzielles Unternehmen“ vor.[9]. Dieser Betrag wird auf 500,000 US-Dollar reduziert, wenn sich das Unternehmen in einem „ländlichen Gebiet“ befindet.[10]. oder ein „gezielter Beschäftigungsbereich“.[11]. Es wird weiter vorausgesetzt, dass die Gründung des neuen Handelsunternehmens zur Schaffung von mindestens 10 Vollzeitarbeitsplätzen führen muss,[12]. die „direkt“ oder „indirekt“ sein können,[13]. oder bestehende Arbeitsplätze zu erhalten, die andernfalls verloren gehen könnten, wenn die Investition in eine „problematisches Geschäft." [14].
Das EB-5-Programm ermöglicht ausländischen Investoren, entweder direkt oder über bestimmte „Regionalzentren“ in ein Geschäftsprojekt zu investieren.[15]. Während ausländische Investoren bei Direktinvestitionen die direkte Kontrolle über ihre Investition und ihren Geschäftsplan erlangen, führen Investitionen über bestimmte regionale Zentren dazu, dass diese die direkte Leitung des Geschäftsprojekts übernehmen.[16]. Darüber hinaus dürfen direkte Investitionen nur direkte Arbeitsplätze schaffen, während Investitionen über regionale Zentren sowohl direkte als auch indirekte Arbeitsplätze schaffen dürfen.[17]. Da ausländische Investoren es typischerweise vermeiden möchten, die Hauptverantwortung für die Erfüllung der Investitions- und Arbeitsplatzschaffungsanforderungen des EB-5-Programms zu übernehmen, werden Berichten zufolge über 90 Prozent der EB-5-Investitionen über regionale Zentren getätigt.[18].
Die Versprechen
Das EB-5-Programm stellt eindeutig eine Win-Win-Situation sowohl für die US-Wirtschaft als auch für potenzielle ausländische Investoren dar. Gegenleistung Um die US-Wirtschaft durch Kapitalinvestitionen und die Schaffung von Arbeitsplätzen anzukurbeln, erhalten qualifizierte Investoren im Rahmen des EB-5-Programms zusammen mit ihren Ehepartnern und Kindern unter 21 Jahren eine rechtmäßige Daueraufenthaltsgenehmigung. Sie genießen in Bezug auf Bildung, Beschäftigung und Gesundheitsversorgung dieselben Vorteile wie andere US-Bürger.
Das wichtigste Versprechen des EB-5-Programms liegt in seiner eingebauten Flexibilität hinsichtlich der Höhe des zu investierenden Kapitals, der zwei Wege, über die das Kapital investiert werden kann, der verschiedenen Arten von Wirtschaftsunternehmen, in die dieses Kapital investiert werden kann, und der Art und Weise, wie die daraus resultierenden Arbeitsplätze geschaffen werden können. Wie in den USCIS Policy Memoranda vom 30. Mai 2013 kurz und bündig dargelegt, ist es diese Flexibilität, die „der Förderung von Investitionen und der Schaffung von Arbeitsplätzen dient und die Dynamik der Geschäftswelt anerkennt, in der das EB-5-Programm existiert.“
Die Fallstricke
Der Weg zur Erlangung einer rechtmäßigen Daueraufenthaltsgenehmigung durch das EB-5-Programm ist nicht ohne Fallstricke. Die Dokumentation der Herkunft der für Investitionen verwendeten Mittel ist die sprichwörtliche Achillesferse bei EB-5-Investitionen. Die genaue und angemessene Dokumentation der Mittelherkunft ist größtenteils eine Tatsachenermittlungsübung, und selbst wenn die Mittelherkunft eindeutig erscheint, kann das Eintauchen in die Details der Papierspur den gesamten Einreichungsprozess in die Länge ziehen.[19].
Eine weitere Falle, die entstehen kann, ist, wenn ein Einwanderungsanwalt auf eine Interessenkonfliktsituation stößt, die den Anwalt noch stärker daran hindern kann, einen Mandanten ethisch zu vertreten. Eine solche Situation kann beispielsweise entstehen, wenn ein potenzieller Investor, der sich an einen Einwanderungsanwalt wendet, um sich bei der EB-5-Anmeldung vertreten zu lassen, letztendlich in dasselbe regionale Zentrum investiert, von dem der Anwalt eine Vermittlungsgebühr erhält. In einer solchen Situation verbieten die einschlägigen Anwaltsvorschriften dem Anwalt, den Mandanten zu vertreten, wenn das Risiko besteht, dass das persönliche Interesse des Anwalts an der Vermittlungsgebühr seine professionelle Vertretung des Mandanten erheblich beeinträchtigt.[20]. In bestimmten Situationen, in denen es zu Interessenkonflikten kommt, kann der Anwalt den Mandanten auch bitten, eine Verzichtserklärung bezüglich potenzieller Interessenkonflikte oder eine Risikooffenlegungsvereinbarung zu unterzeichnen.[21].
Ungeachtet der Fallstricke bei der Einreichung eines EB-5-Antrags ist das EB-5-Programm insgesamt sowohl politisch als auch wirtschaftlich sinnvoll und ist sowohl für die US-Wirtschaft als auch für potenzielle ausländische Investoren von Vorteil, die eine rechtmäßige Daueraufenthaltserlaubnis in den Vereinigten Staaten anstreben.
[1]Die Buchstaben EB im Ausdruck „EB-5“ stehen für „Employment-Based“. Das EB-5-Programm trägt diesen Namen, weil ausländische Investoren, die in die Vereinigten Staaten einwandern möchten, in die fünfte Präferenzkategorie des fünffachen Systems der bevorzugten Vergabe von arbeitsplatzbezogenen Visa eingestuft werden, die jedes Geschäftsjahr ausgestellt werden. Siehe allgemein, Einwanderungsbehörde der Vereinigten Staaten, „Permanent Workers – Permanent Worker Visa Preference Categories“, verfügbar bei http://www.uscis.gov/working-united-states/permanent-workers (zuletzt besucht am 6).
[2]Das Einwanderungsgesetz von 1990, Pub. L. Nr. 101-649 (29. November 1990).
[3]S. Rep. Nr. 55, 101st Kongress, 1st Sess. bei 21 (1989).
[4]US-Heimatschutzministerium, Empfehlungen für das Beschäftigungsschaffungs-Immigrantenvisum (EB-5), S. 1 (März 2009).
[5].Id., S. 4.
[6].Das EB-5-Programm: Schaffung von Arbeitsplätzen in Amerika, The Beacon: Der offizielle Blog des USCIS, verfügbar bei http://blog.uscis.gov/2011/05/eb-5-program-creating-jobs-in-america.html (zuletzt aktualisiert am 19. Mai 2011).
[7]EB5investors.com, Die EB-5-Grundlagen – Wie viele EB-5-Visa werden jedes Jahr ausgestellt?, verfügbar bei <https://www.eb5investors.com/eb5-basics/what-is-eb5> (zuletzt besucht am 6. Dezember 2013).
[8]H. Ronald Klasko, „Der EB-5-Quotenrückstand: Wird er eintreten und was wird er bedeuten?“, Bd. 1, EB5 Investors Magazine, S. 39 (Herbst 2013).
[9]Ein „kommerzielles Unternehmen“ ist „jede gewinnorientierte Tätigkeit, die für die laufende Ausübung rechtmäßiger Geschäfte gegründet wurde“ und kann ein Einzelunternehmen, eine Partnerschaft (egal ob mit beschränkter oder offener Haftung), eine Holdinggesellschaft, ein Joint Venture, eine Kapitalgesellschaft, einen Business Trust oder eine andere Einheit umfassen, die in öffentlichem oder privatem Besitz sein kann“, schließt jedoch keine „nichtkommerzielle Tätigkeit wie den Besitz und die Führung eines Privatwohnsitzes“ ein. 8 CFR §§ 204.6 (e) (2008).
[10] Ein „ländlicher Bereich“ ist jedes Gebiet, das nicht innerhalb der Metropolregion oder innerhalb der Außengrenzen einer Stadt oder Gemeinde mit einer Bevölkerung von 20,000 oder mehr (basierend auf der letzten alle zehn Jahre stattfindenden Volkszählung in den Vereinigten Staaten) liegt.“ 8 USC § 115(b)(5)(B)(iii).
[11] Eine „gezielter Beschäftigungsbereich“ ist „zum Zeitpunkt der Investition eine ländliche Gegend oder eine Gegend mit hoher Arbeitslosigkeit (von mindestens 150 Prozent der landesweiten Durchschnittsrate)“. 8 USC § 115(b)(5)(B)(ii).
[12] 8 CFR § 204.6 (j)(4)(i) (2008).
[13] Während ein „direkter Arbeitsplatz“ „direkt durch das neue Wirtschaftsunternehmen geschaffen wird“, wird ein „indirekter Arbeitsplatz zusätzlich oder als Ergebnis von Kapital geschaffen, das ein Investor in ein Wirtschaftsunternehmen investiert, das mit einem regionalen Zentrum verbunden ist“. Siehe United States Citizenship and Immigration Services, „EB-5 Immigrant Investor Job Creation Requirements“, verfügbar bei http://www.uscis.gov/working-united-states/permanent-workers/employment-based-immigration-fifth-preference-eb-5/eb-5-immigrant-investor (zuletzt besucht am 6).
[14] Eine „Problemgeschäft“ ist ein Unternehmen, das seit mindestens zwei Jahren besteht und im 20- oder 12-Monats-Zeitraum vor dem Prioritätsdatum auf dem Formular I-24 (Petition by Alien Entrepreneur) des ausländischen Investors einen Nettoverlust von über 526 Prozent seines Nettovermögens erlitten hat. 8 CFR §§ 204.6 (e), 204.6 (j)(4)(i)(B)(ii)(2008).
[15] Eine „regionales Zentrum“ ist „jede wirtschaftliche Einrichtung, öffentlich oder privat, die sich mit der Förderung des Wirtschaftswachstums, der Verbesserung der regionalen Produktivität, der Schaffung von Arbeitsplätzen und der Erhöhung der inländischen Kapitalinvestitionen befasst“. Bis zum 1. November 2013 hatte USCIS etwa 400 Regionalzentren zugelassen. Weitere Informationen finden Sie auch in den Einwanderungsbehörde der Vereinigten Staaten, „EB-5 Regional Center“, http://www.uscis.gov/working-united-states/permanent-workers/employment-based-immigration-fifth-preference-eb-5/eb-5-regional-center (zuletzt besucht am 6).
[16] EB5investors.com, Die EB-5-Grundlagen – EB-5-Regionalzentren, verfügbar bei https://www.eb5investors.com/eb5-basics/what-is-eb5 (zuletzt besucht am 6).
[17]. Id.
[18].Weitere Informationen finden Sie auch in den Angelo A. Paparelli et al., Investieren in Amerika durch die Kategorien E-2, EB-5 und Visa, verfügbar bei http://www.seyfarth.com/dir_docs/news_item/99a26645-200c-4102-88cb-0de377fe5e6c_documentupload.pdf (zuletzt besucht am 6).
[19] Siehe Nicolai Hinrichsen et al., When Good EB-5 Cases Go Bad, verfügbar unter http://www.millermayer.com/content/view/when-good-eb-5-cases-go-bad.html (zuletzt besucht am 6. Dezember 2013).
[20] Musterregeln für Berufsverhalten der American Bar Association, Regel 1.7
[21]. Weitere Informationen finden Sie auch in den Rachel Lew, Kürzlich beantwortete Fragen zum EB-5-Visum: Warum wählen Unternehmen bestimmte Anwälte für EB-5-Investoren aus?, verfügbar bei https://www.eb5investors.com/qa/why-do-companies-choose-certain-attorneys-for-eb5-investors (zuletzt besucht am 6).
