Was sind die SEC-Registrierungsanforderungen für Regionalzentren? - EB5Investors.com

Was sind die SEC-Registrierungsanforderungen für Regionalzentren?

Muss ein EB-5-Regionalzentrum ein registrierter Anlageberater oder Broker-Händler sein, da das Regionalzentrum Wertpapiere verkauft? Was sind die SEC-Registrierungsanforderungen für Regionalzentren?

Antworten

Salvatore Picataggio

Salvatore Picataggio

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Das Regionalzentrum ist eine juristische Person und verkauft selbst keine Wertpapiere, es sei denn, es kontrolliert auch das neue Handelsunternehmen. Für den Verkauf von Wertpapieren ist die Registrierung als Broker-Dealer jedoch sehr wichtig.

Karen-Lee Pollak

Karen-Lee Pollak

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Im Allgemeinen sind die meisten Handelsunternehmen in regionalen Zentren nicht verpflichtet, ihre Wertpapierangebote und -verkäufe gemäß den Ausnahmen in „Regulation D“ (der Ausnahmeregelung für Privatplatzierungen) bei der SEC zu registrieren. Allerdings müssen Unternehmen, die gemäß Regulation D von der Steuer befreit sind, „Form D“ bei der SEC einreichen. Ebenso können einige Handelsunternehmen in regionalen Zentren gemäß „Regulation S“ von der Steuer befreit sein. Diese Regelung gilt jedoch möglicherweise nicht, wenn der Anleger den Zeichnungsvertrag während seines Aufenthalts in den Vereinigten Staaten unterzeichnet. Es ist wichtig, dieses Thema mit erfahrenen Wertpapieranwälten zu besprechen. In naher Zukunft wird sich das Gesetz hinsichtlich der Erlangung von Broker-Dealer-Lizenzen ändern.

John J. Downey

John J. Downey

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Nein, derzeit müssen Sie kein registrierter Makler sein, sollten sich jedoch von einem Makler beraten lassen, bevor Sie ein Angebot absenden. Die SEC hat derzeit keine Anforderungen an regionale Zentren.

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