Welche Angebotsunterlagen sind für eine EB-5-Direktinvestition erforderlich?

Sie sollten einen erfahrenen EB-5-Anwalt konsultieren, um die Einzelheiten Ihres Falls und die Geschäftsstruktur der Investition zu besprechen. Bei einer Direktinvestition über eine Kommanditgesellschaft benötigen Sie mindestens eine Kommanditgesellschaftsvereinbarung, entsprechende Geschäftsregistrierungsdokumente, eine Treuhandvereinbarung (sofern eine Treuhandvereinbarung verwendet wird), einen umfassenden Geschäftsplan, der den Anforderungen des USCIS entspricht, usw.

Dies hängt von den Einzelheiten Ihrer Unternehmensstruktur ab, aber alle erforderlichen Unterlagen zur Einbindung des Investors in das Projekt werden als Teil des Formulars I-526 benötigt.

Es hängt davon ab, wie Sie die Gesamtinvestition strukturieren. Wird ein neues Handelsunternehmen gegründet? Wie viele Investoren werden benötigt? Wenn nur einer, können Sie eine einfachere Struktur verwenden. Um eine Antwort geben zu können, sind weitere Informationen erforderlich.

Bei einer direkten EB-5-Investition mit nur einem Investor hängt es davon ab, wie der Investor angeworben wird, was das Angebotsdokument enthalten sollte. Das Private Placement Memorandum oder PPM ist bei regionalen Zentren sehr üblich, bei einer direkten EB-5-Investition jedoch selten. USCIS würde nicht so weit gehen, zu regeln, welche Art von Angebotsdokumenten dem potenziellen Investor vorgelegt werden müssen. Bei der Einreichung bei USCIS ist es jedoch üblich, die Zeichnungs-, Investitions- oder Partnerschaftsvereinbarung beizufügen. Darüber hinaus ist gemäß der Verordnung auch ein umfassender Geschäftsplan erforderlich.

Die Zeichnungsvereinbarung sollte ausreichen, ebenso die erforderlichen Sicherheitsanmeldungen beim Staat. Ein Kommanditist kann jedoch für Direktinvestitionszwecke nicht als aktives Management gelten. Sie sollten ihn zum aktiven Manager machen.

Wenn Sie in Ihr eigenes, neu gegründetes Unternehmen investieren, benötigen Sie keine Angebotsdokumente wie ein PPM oder eine Zeichnungsvereinbarung. Wenn Ihr Unternehmen andere Partner oder Aktionäre hat, benötigen Sie eine Betriebsvereinbarung oder eine Aktionärsvereinbarung oder einfach eine Gesellschaftssatzung und Protokolle, um den Eigentumsanteil und die Managementrollen jedes Investors aufzuzeichnen.

Die für eine EB-5-Investition erforderlichen Angebotsdokumente unterliegen den SEC-Regeln und hängen davon ab, welche Ausnahmeregelung (falls vorhanden) das Projekt nutzen will. Für die meisten regionalen Zentren/Projekte erhalten Sie einen vollständigen Satz Angebotsdokumente. Wenn es sich bei der Investition um eine Direktinvestition handelt, hängen die erforderlichen Dokumente davon ab, wo der Investor wohnt und welche Ausnahmeregelungen beantragt werden (wenn sich der Emittent beispielsweise auf eine 506-Ausnahmeregelung beruft und der Investor akkreditiert ist, können Sie möglicherweise weniger Informationen bereitstellen). Die Antwort ist jedoch kompliziert, daher ist es am besten, sich mit einem SEC- und Einwanderungsanwalt zusammenzusetzen.

Diese Frage lässt sich in einem Blog nicht so leicht beantworten, da die geschäftlichen Dokumente für EB-5-Anträge gut und gerne 5 cm hoch sind. Es gibt zwar keine festen Regeln, welche Dokumente für EB-5 erforderlich sind, Sie müssen jedoch beachten, dass die EB-5-Investition ein Anlageinstrument ist, das alle Dokumente erfordert, die gemäß den Wertpapiergesetzen erforderlich sind, um eine Investition zu erhalten. Darüber hinaus müssen Sie Dokumente für die Einwanderungsseite von EB-10 beifügen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf die Tatsache, dass es sich um ein neues Unternehmen (oder ein gescheitertes Unternehmen) handelt und wie dieses Unternehmen voraussichtlich die erforderlichen 5 oder mehr Vollzeitarbeitsplätze pro Investor schaffen wird. Bitte wenden Sie sich an einen erfahrenen EB-XNUMX-Anwalt, der sich mit Unternehmens- und Wertpapierrecht auskennt.

Die Angebotsdokumente variieren je nach Projekt und bestimmte Dokumente sind nicht unbedingt gesetzlich vorgeschrieben. Bei einer Kommanditgesellschaft können die Angebotsdokumente jedoch im Allgemeinen die Zeichnungsvereinbarung, die Kommanditgesellschaftsvereinbarung, das PPM/Angebotsmemorandum und die Treuhandvereinbarung (wenn ein Treuhandkonto verwendet wird, um das EB-5-Kapital der Investoren vorübergehend zu halten) umfassen.

Sie benötigen ein ordnungsgemäß ausgearbeitetes PPM und eine Zeichnungsvereinbarung, die alle genau auf Ihr spezifisches Vorhaben und die Investitionsbedingungen zugeschnitten sein müssen. Das PPM enthält die erforderlichen Risikooffenlegungen, Angaben zu den Parteien und anderen an dem Angebot beteiligten Fachleuten, zur Art der Investition, zu erhobenen Gebühren und zu den tatsächlichen/inhärenten Interessenkonflikten zwischen den an der Beschaffung der Mittel beteiligten Parteien. Sie sollten auch die Verwendung einer Schiedsklausel zur Beilegung von Streitigkeiten sowie unabhängige Fachleute für Prüfung, Treuhand, Verwaltung usw. in Betracht ziehen, um Interessenkonflikte und Eigengeschäfte in den Augen der SEC zu vermeiden. Ihre Angebotsunterlagen sollten auch eine Kommanditgesellschaftsvereinbarung des Fonds enthalten, um Fragen der Unternehmensführung angemessen offenzulegen. Obwohl es bei einem EB-5-Geschäft keine spezifischen Anforderungen für ein PPM gibt, gelten die Wertpapiergesetze des Bundes und der Bundesstaaten. Daher sind Sie am besten geschützt, wenn Sie in den Angebotsunterlagen vollständige Offenlegungen vornehmen, um spätere Fragen zu vermeiden, die möglicherweise zu einer Klage aufgrund von Verstößen gegen diese Gesetze führen könnten.