Welche Aufgaben hat ein Regionalzentrumssponsor und Projektentwickler?

Das Regionalzentrum überwacht die Einhaltung der EB-5-Regeln und -Vorschriften, um die Ernennung zum Regionalzentrum sicherzustellen. Der Projektmanager wäre für EB-5-Zwecke stärker für einen Geschäftsplan, die Schaffung von Arbeitsplätzen und den Erfolg seines/ihres Projekts verantwortlich.

Der beste Rat ist, sich zunächst an einen erfahrenen EB-5-Anwalt zu wenden, der über den Hintergrund und die erfolgreiche Geschichte der Einrichtung von EB-5-Regionalzentren sowie der Vertretung und Vorbereitung von EB-5-konformen Projekten verfügt. Es wird empfohlen, dass sowohl das EB-5-Regionalzentrum als auch die EB-5-Projekte, insbesondere wenn sie getrennt und unterschiedlich sind, bei jeder Organisation eine Due-Diligence-Prüfung durchführen, um die Glaubwürdigkeit und Lebensfähigkeit jeder Organisation festzustellen. Es besteht eine EB-5-Anforderung, dass regionale Zentren für jedes EB-5-Projekt, das mit dem regionalen Zentrum für das jeweilige Jahr verbunden ist, einen Bericht über die Geschäftsaktivitäten und Investitionen der ausländischen nationalen Investoren erstellen und einreichen müssen. Das EB-5-Projekt sollte das Regionalzentrum um eine Liste anderer mit dem Regionalzentrum verbundener Projekte bitten und die Glaubwürdigkeit und Durchführbarkeit der anderen EB-5-Projekte ermitteln. Das heißt, ein betrügerisches EB-5-Projekt kann die Glaubwürdigkeit des Regionalzentrums beeinträchtigen, insbesondere zu Marketingzwecken.

Das ist eine sehr gute Frage, und ich fürchte, es gibt keine einfache Antwort darauf. Mit jedem „indirekten“ EB-5-Angebot sind zahlreiche Rollen verbunden, und in einer Vereinbarung zwischen einem RC und einem Projektsponsor sollte jede einzelne erforderliche Rolle zwischen dem RC und dem Sponsor sorgfältig zugewiesen werden. Mit Ausnahme bestimmter Verantwortlichkeiten eines Regionalzentrums, die wohl nicht delegiert werden können, sind diese Zuteilungen eine Verhandlungssache zwischen dem RC und dem Sponsor. Leider sehen wir Vereinbarungen, in denen diese Verantwortlichkeiten nicht sorgfältig verteilt werden, was zu späteren Meinungsverschiedenheiten und möglicherweise sogar zum Scheitern von Projekten aufgrund von Lücken in den Verantwortlichkeiten führen kann. Wir ermutigen sowohl RCs als auch Projektsponsoren, bei der Aushandlung ihrer Vereinbarungen untereinander die Bedeutung, Komplexität und Langlebigkeit ihrer Beziehung zu berücksichtigen. Sofern ein RC und ein Sponsor nicht an mehreren früheren Projekten zusammengearbeitet haben, sollten diese nicht als „Muster“-Vereinbarungen betrachtet werden. Sowohl der RC als auch der Sponsor sollten durch Rechtsberater vertreten werden, die Erfahrung mit EB-5-Transaktionen, Wertpapiergesetzen und kommerziellen Transaktionen haben, und beide sollten bereit sein, die nötige Zeit und das nötige Geld aufzuwenden, um eine Beziehung, die häufig Millionen von Dollar wert ist, sorgfältig zu dokumentieren über ein Leben von mehr als 5 Jahren. Der letzte Punkt, den ich ansprechen möchte, ist, dass die Rollenverteilung der beiden Parteien im Zusammenhang mit der Mittelbeschaffung bei Anlegern Wertpapiergesetze implizieren (oder umgehen) kann, einschließlich Gesetzen, die eine Haftung (einschließlich persönlicher Haftung) für irreführende Offenlegungen vorschreiben, und Gesetzen, die die Registrierung von Wertpapieren erfordern Personen, die die Tätigkeit eines Makler-Händlers ausüben. Wir empfehlen beiden Parteien erneut, einen erfahrenen Rechtsbeistand zu beauftragen, um diese Probleme zu lösen.

Das regionale Zentrum überwacht in der Regel die Einhaltung der EB-5-Regeln und -Vorschriften und erstellt jährliche Unterlagen, um die fortlaufende Benennung durch die USCIS sicherzustellen. Sie sollten auch im besten Interesse ihrer selbst und der Investoren eine Due-Diligence-Prüfung der damit verbundenen Projekte durchführen. Das Projekt selbst befasst sich mit der tatsächlichen Entwicklung des Projekts, wie in der I-526-Petition eines Investors dargelegt, der Schaffung von Arbeitsplätzen usw.