Welche Alternativen gibt es zu einem EB-5 Broker-Dealer?

Einwanderungsanwälte dürfen im Allgemeinen nicht die Funktionen eines Makler-Händlers wahrnehmen. Wenn Sie auf der Suche nach EB-5-Investoren sind, sollten Sie mit einem lizenzierten Broker-Dealer oder ausländischen Brokern zusammenarbeiten.

Die von Ihnen vorgeschlagenen Fragen erfordern den Rat und die Anleitung eines erfahrenen SEC-Anwalts, der über Fachwissen im EB-5-Bereich verfügt. Es ist wichtig zu wissen, dass sich die von einem EB-5-Einwanderungsanwalt erbrachten Dienstleistungen in der Regel von den Dienstleistungen eines Makler-Händlers unterscheiden.

Einwanderungsanwälte, selbst staatlich geprüfte Spezialisten für Einwanderungsrecht, müssen vorsichtig sein, wenn sie ihre Mandanten auf die Art und Weise an kommerzielle EB-5-Projekte verweisen, wie es ein Makler-Händler tut. Ein FINRA-Broker-Dealer ist berechtigt, im Zusammenhang mit der Vermittlung eines Anlageangebots an einen Anleger eine Vermittlungsprovision zu akzeptieren. Ein Einwanderungsanwalt kann von einem Mandanten ein Anwaltshonorar annehmen. Wenn der Entwickler jedoch eine Vermittlungsgebühr an einen Anwalt zahlt, der auch den Investor vertritt (der möglicherweise auch eine Anwaltsgebühr zahlt), kann dies einen Interessenkonflikt für den Anwalt im Rahmen seiner Anwaltsvorschriften zur beruflichen Verantwortung darstellen . Eine andere Alternative könnte die Zusammenarbeit mit einem ausländischen Migrationsagenten sein, der möglicherweise ausländische Investoren ansprechen kann.

An EB-5 ist häufig ein Team von Fachleuten beteiligt. Da die SEC EB-5-Projekten mehr Aufmerksamkeit schenkt, ist es wichtig, die Vorschriften einzuhalten. Wenn Sie Vermittlungsprovisionen an US-Bürger oder Personen mit ständigem Wohnsitz in den USA zahlen möchten, müssen diese über die entsprechende Wertpapierlizenz verfügen und bei einem Broker-Dealer-Unternehmen registriert sein. Investoren und Projekte nutzen jetzt die Dienste eines EB-5-Anlageberaters zur Prüfung von Projekten (wir haben einen intern). Dies trägt dazu bei, die Einhaltung sicherzustellen.

Die SEC hat klar zum Ausdruck gebracht, dass es notwendig ist, dass Personen, die Kapitalbeschaffungsdienstleistungen erbringen und eine transaktionsbasierte Vergütung (d. h. eine Erfolgsvergütung) erhalten, als Broker-Dealer registriert werden, mit der einzigen möglichen Ausnahme von Brokern, die dies getan haben keine physische Präsenz in den Vereinigten Staaten. Es ist weniger klar, dass sich die SEC vor Gericht mit einer solch strengen Haltung durchsetzen kann. Man kann mit Sicherheit sagen, dass Personen, die Emittenten oder Anlegern Kapitalbeschaffungsdienstleistungen anbieten, während sie sich physisch in den USA aufhalten, einem erheblichen Risiko für Durchsetzungsmaßnahmen der SEC und private Rechtsstreitigkeiten ausgesetzt sind. Es gibt eine Reihe von Broker-Dealer-Firmen, die im EB-5-Bereich aktiv sind, und weitere mit Anträgen sind bei FINRA. Geschäftsmodelle, angebotene Dienstleistungen und Kapazität variieren zwischen den Teilnehmern. Ich kann Ihnen Empfehlungen geben, wenn Ihr Beitrag keine direkten Angebote von Broker-Dealern hervorgebracht hat. Eine Einwanderungsfirma kann die Dienste eines Makler-Händlers nicht legal erbringen. Die Ausnahme in SEC-Regel 3a4-1 für Anwälte gilt nicht für Anwälte, die eine Vergütung erhalten, die in direktem Zusammenhang mit der Suche oder Empfehlung von Investoren steht. Kurz gesagt besteht nach Ansicht der SEC-Mitarbeiter die einzige legale Möglichkeit, eine transaktionsbasierte Entschädigung für EB-5-Kapital zu zahlen, darin, eine solche Entschädigung an einen registrierten Broker-Dealer zu zahlen oder eine solche Entschädigung nur an ausländische Broker zu zahlen, die sich nicht engagieren im Geschäft, während Sie physisch in den Vereinigten Staaten anwesend sind.