Wie kann ich vor einer Investition auf EB-5-Projektdokumente zugreifen?

Die Verfügbarkeit von Finanzdokumenten hängt vom Regionalzentrum und dem von Ihnen gewählten Projekt ab. Seriöse Regionalzentren bieten in der Regel Finanzdokumente an. Es ist jedoch ratsam, einen zertifizierten EB-5-Finanzexperten zu konsultieren, der Ihnen dabei helfen kann, diese finanzielle Entscheidung effektiver zu treffen.

Sie können im Allgemeinen keine öffentlichen Informationen zu Projekten finden, es sei denn, die Mutter- oder Tochtergesellschaft ist ein öffentliches Unternehmen. Manchmal geben Steuerunterlagen und Ähnliches von Gemeinden Aufschluss über den Status von Immobilien. Ihre beste Quelle ist jedoch die Zusammenarbeit mit einem Wertpapieranwalt oder einem Broker-Dealer, der Sie bei Ihrer Due-Diligence-Prüfung des Emittenten, des regionalen Zentrums und der Dienstleister unterstützt.

Ich würde das Regionalzentrum direkt danach fragen (Sie müssen eine Geheimhaltungsvereinbarung unterzeichnen). Wenn Sie keine erhalten, sollten Sie vielleicht ein anderes Zentrum in Betracht ziehen oder einen Experten hinzuziehen, um dessen Finanzen zu bewerten.

Natürlich ist es nicht nur möglich, sondern auch ratsam, sich die Finanzinformationen zu einem Projekt anzusehen, bevor man sich zu einer Investition verpflichtet. Der Umfang der Anfrage wird jedoch normalerweise vom Regional Center festgelegt und unterliegt einer Geheimhaltungsvereinbarung. Wenn Sie für die Transaktion einen registrierten Makler beauftragen, ist dieser im Allgemeinen für die Due Diligence verantwortlich.

EB-5-Projektdokumente sind nicht öffentlich zugänglich. Regionale Zentren stellen ihren potenziellen Investoren jedoch die Angebotsdokumente, einschließlich des Private Placement Memorandums (PPM), zur Verfügung. Ein PPM ist ein Rechtsdokument, das eine Beschreibung der Projektstruktur, der Art der Investition, relevanter Finanzdaten und der damit verbundenen Risiken enthält.

Was den Zugriff auf öffentlich verfügbare Fortschrittsberichte oder Finanzaufstellungen zu einem EB-5-Projekt betrifft, sodass sich der Investor vor einer Investition anhand aller verfügbaren offiziellen Dokumente über den Entwicklungsstatus und die finanzielle Gesundheit eines Projekts informieren kann, lautet die kurze Antwort: Ja, dies ist möglich.
Sie erwägen beispielsweise eine Investition in XYZ NCE, LLC, die KLM LLC (JCE) ein Mezzanine-EB-14,400,000-Darlehen in Höhe von 5 USD gewähren will. JCE wird Eigentümer des Projekts des Entwicklers Y-Co, der ABC Townhomes in City X, Kalifornien, bauen will. An diesem Punkt sollten Sie im Internet Informationen über den Entwickler (Y-Co) und seine Geschichte und Projekte sowie Branchenfeedback finden können. Außerdem sollten Sie Informationen vor der Entwicklung des Projekts finden können, wie z. B. die Zonierung usw. der ABC Townhomes und die Anträge auf Genehmigungen, Zonierung usw. von KLM LLC, da alle diese Unterlagen von City X öffentlich sind.

Sprechen Sie mit dem Manager des EB-5 NCE (New Commercial Enterprise). Normalerweise müssen Sie einen Fragebogen für akkreditierte Investoren (oder etwas Ähnliches) ausfüllen, um Ihre Investitionsberechtigung nachzuweisen. Sobald dies jedoch vorliegt, sollten umfassende Due-Diligence-Dokumente zum Projekt und seinem aktuellen Status aktuellen und potenziellen Investoren zur Verfügung stehen.

Jedes Projekt ist anders, aber wenn Sie die typische Geheimhaltungsvereinbarung unterzeichnen, sollte Ihnen das Regionalzentrum diese spezifischen Berichte zur Verfügung stellen.

Die einzigen offiziellen Dokumente, die Sie erhalten, erhalten Sie vom Regionalzentrum selbst, das Ihnen auch die erforderlichen SEC-Offenlegungsdokumente zur Verfügung stellt.