Von Suzanne Lazicki
Beweisanträge (RFE) zu I-526-Petitionen enthalten häufig diese Aussage: „Nach Überprüfung des Geschäftsplans stellt USCIS fest, dass die in der Akte enthaltenen Beweise nicht belegen, dass der Geschäftsplan mit dem Matter of Ho-Gesetz konform ist.“[1]. Die Beantwortung einer solchen RFE erfordert Strategie. Man muss die Fragen und Bedenken des USCIS zum Geschäftsplan verstehen und die Fragen so beantworten, dass wesentliche Änderungsprobleme vermieden werden. Die RFE-Antwort kann nicht einfach den ursprünglichen I-526-Geschäftsplan ersetzen, sondern sollte zusätzliche Informationen und Beweise liefern, die dazu beitragen, dass der I-526-Plan den „Matter of Ho-konformen“ Standard erfüllt.
I. Verstehen von RFE-Fragen zum Geschäftsplan
A. Unterscheiden Sie zwischen RFE-Musterinhalten und petitionsspezifischen Inhalten
Nicht jeder Teil der I-526 RFE weist auf einen Mangel hin oder stellt eine Frage.
I-526 RFEs enthalten normalerweise Fragen zum Geschäftsplan in einem Abschnitt mit der Überschrift „Arbeitsplatzschaffung“. Fragen, die sich speziell auf die betreffende Petition beziehen, erscheinen in der Regel in der Mitte dieses Abschnitts, umgeben von Standardinhalten.
Der Abschnitt zur Schaffung von Arbeitsplätzen beginnt in der Regel mit einer Musterformulierung, die die Anforderungen an den Geschäftsplan in den Vorschriften unter 8 CFR 204.6 überprüft und dann aus einer Präzedenzentscheidung zitiert. Angelegenheit von Ho einen umfassenden Geschäftsplan zu erstellen. Dieser Inhalt ist Hintergrund, keine spezifische Frage oder Anliegen.
Nach dieser allgemeinen Einleitung werden im Abschnitt „Arbeitsplatzschaffung“ Fragen gestellt, die sich speziell auf den betreffenden Geschäftsplan beziehen. Dieser personalisierte Inhalt sollte die Antwort leiten, da er sicherlich auf die betreffende Petition zutrifft.
Viele RFEs schließen den Abschnitt zur Schaffung von Arbeitsplätzen mit einer Checkliste mit Details und Belegen ab, die einen Geschäftsplan stützen können. Dieser Vorlageninhalt beginnt mit dem Satz „USCIS muss feststellen können, dass der Geschäftsplan mit hoher Wahrscheinlichkeit umfassend und glaubwürdig ist“ und führt eine Aufzählungsliste mit der Überschrift „Solche Belege können Folgendes umfassen, sind aber nicht darauf beschränkt“ ein, gefolgt von aufgelisteten Elementen in den Kategorien Marktanalyse, Genehmigungen und Lizenzen, Verträge, Marketingstrategie, Unternehmensorganisation, Personal und Prognosen.
TDie Aufzählungsliste enthält Beispiele dafür, welche zusätzlichen Beweise „enthalten sein können“, um nachzuweisen, dass ein typischer Geschäftsplan umfassend und glaubwürdig ist. Diese Liste wird fast wortwörtlich in Dutzende von RFEs kopiert und eingefügt und stellt nicht unbedingt eine Checkliste fallspezifischer Mängel dar. Die Erfahrung zeigt, dass viele Schiedsrichter nicht nach den aufgeführten Punkten im I-526-Protokoll suchen oder ihre Anwendbarkeit prüfen, bevor sie die Aufzählungspunkte einfach in ein RFE kopieren. Die Liste bietet eine hilfreiche Referenz und zeigt, wie USCIS inoffiziell die Angelegenheit von Ho Definition eines umfassenden Geschäftsplans. Die Aufzählungspunkte sind jedoch nur eine Checkliste für die individuelle RFE-Antwort, sofern die aufgeführten typischen Inhalts-/Beweiselemente tatsächlich auf die betreffende Petition anwendbar sind und nicht bereits im I-526-Datensatz enthalten sind.
B. Identifizieren Sie zugrunde liegende Berechtigungsprobleme
I-526 RFEs können Geschäftsplannachweise anfordern, die nicht verfügbar sind. Die RFE-Antwort kann dennoch erfolgreich sein, wenn sie über die spezifischen Beweisanforderungen hinausgeht, um die Bedenken hinter den Anforderungen zu identifizieren. Mit Fokus auf Berechtigungsfragen kann die RFE-Antwort dann die besten verfügbaren Beweise präsentieren, die die Bedenken des USCIS ausräumen.
Beispielsweise kann die RFE eine Kopie der Baugenehmigung für ein Bauprojekt anfordern. Die Frage der Berechtigung hinter dieser Anfrage ist rechtzeitig ArbeitsbeschaffungWenn die RFE eine Baugenehmigung beantragt, verlangt sie die Zusicherung, dass das Projekt wirklich vorankommt und Arbeitsplätze innerhalb der geforderten Zeitspanne schaffen. Wenn noch keine Baugenehmigung vorliegt, sollte die RFE-Antwort den besten verfügbaren Beweis dafür hervorheben, dass der Geschäftsplan in Kürze umgesetzt werden kann und wird und die Fristen zur Schaffung von Arbeitsplätzen eingehalten werden.
Der Schluss jeder RFE verdeutlicht den Zweck und den Erfolgsstandard der RFE: „Der Antragsteller muss mit überwiegender Wahrscheinlichkeit beweisen – mit anderen Worten, dass es wahrscheinlicher ist als nicht –, dass der Antragsteller für die angestrebte Leistung voll qualifiziert ist.“ Eine gute Antwort auf einen RFE-Geschäftsplan enthält eine kritische Masse an Beweisen, um die Bedenken des USCIS hinsichtlich der Eignung des Antragstellers in Bezug auf die Schaffung von Arbeitsplätzen auszuräumen. Diese Beweise können über die in der RFE vorgeschlagenen spezifischen Dokumente hinausgehen.
C. Verstehen Sie die „Angelegenheit von Ho konformer“ Standard
Der Begriff "Angelegenheit von Ho konform“ ist die Abkürzung für alles, was USCIS in einem EB-5-GeschäftsplanDer Begriff bezieht sich speziell auf das EB-5-Geschäftsplanziel und die Standards, die in der Präzedenzentscheidung definiert wurden. Angelegenheit von Ho.
Von Matter of Ho definierte Standards für einen konformen EB-5-Geschäftsplan
- Ziel des EB-5-Geschäftsplans:
- „um der Beweislast des Antragstellers nachzukommen, dass er innerhalb der nächsten zwei Jahre 10 dauerhafte Vollzeitstellen schaffen wird“
- „um dem Dienst die Möglichkeit zu geben, festzustellen, ob die Prognosen zur Schaffung von Arbeitsplätzen zuverlässiger sind als reine Spekulationen“
- „um dem Dienst zu ermöglichen, vernünftige Rückschlüsse auf das Potenzial zur Schaffung von Arbeitsplätzen zu ziehen“
- Merkmale des EB-5-Geschäftsplans zur Erreichung des Ziels:
- Der Plan ist „ausreichend detailliert“, um vernünftige Schlussfolgerungen über die Schaffung von Arbeitsplätzen zuzulassen
- Der Plan geht über „bloße Schlussfolgerungen“ hinaus und zeigt, dass Prognosen nicht bloß Spekulationen sind.
- Der Plan zeige, dass das Geschäft „machbar ist und das Potenzial zum langfristigen Überleben hat“.
- Der Plan ist „umfassend“ im Sinne einer Zusammenfassung der typischen Inhalte eines Geschäftsplans in Form eines Absatzes, von der Geschäftsbeschreibung und Marktanalyse bis hin zu Personalbedarf und Einkommensprognosen.
- „Das Wichtigste ist, dass der Geschäftsplan glaubwürdig ist.“ [2].
Wenn in einer RFE steht: „USCIS ist der Ansicht, dass die in der Akte enthaltenen Beweise nicht belegen, dass der Geschäftsplan Angelegenheit von Ho „konform“ bedeutet, dass USCIS festgestellt hat, dass die Beweise die Prognosen zur Schaffung von Arbeitsplätzen nicht ausreichend bestätigen. Um diesen Mangel zu beheben, müssen Details und Beweise über die Art und den Zeitpunkt der arbeitsplatzschaffenden Aktivitäten hinzugefügt werden. Das kann so einfach sein wie die Bereitstellung eines Statusupdates, um zu zeigen, wie das Projekt seit der Einreichung des I-526-Formulars vorangekommen ist.[3]. Darüber hinaus können in der RFE-Antwort alle Fragen und Bedenken des USCIS zum ursprünglichen Geschäftsplan I-526 behandelt werden.
D. Identifizieren Sie alle Fragen, die den Geschäftsplan betreffen
Da der EB-5-Geschäftsplan in erster Linie dazu dient, Behauptungen zur Schaffung von Arbeitsplätzen zu begründen, erscheinen Fragen zum Geschäftsplan hauptsächlich im RFE-Abschnitt mit der Überschrift „Arbeitsplatzschaffung“. Achten Sie jedoch auf Fragen in anderen Abschnitten, die möglicherweise in einer Aktualisierung des Geschäftsplans behandelt werden müssen. Andere RFE-Überschriften, die sich auf den Inhalt des Geschäftsplans auswirken könnten: Neues Handelsunternehmen, riskantes Kapital, tatsächliche Aufnahme der Geschäftstätigkeit und dem/den Unternehmen, das/die am stärksten für die Schaffung von Arbeitsplätzen verantwortlich ist/sind, zur Verfügung gestelltes Kapital.
II. Strategien zur Beantwortung von RFE-Fragen zum Geschäftsplan
Sobald relevante Fragen zum I-526-Geschäftsplan identifiziert und verstanden wurden, kann die RFE-Antwort diese einfach beantworten, oder? Nicht so schnell. RFEs verlangen zusätzliche Beweise, legen aber auch Einschränkungen für diese Beweise fest. Das Thema „wesentliche Änderung“ muss die RFE-Antwort und die Aktualisierungen des EB-5-Geschäftsplans prägen.
Der Abschnitt „Fazit“ jedes I-526 RFE erinnert den Antragsteller an die Gefahren, die mit der Einreichung neuer Informationen und Dokumente verbunden sind.
Wenn der Antragsteller aktualisierte oder überarbeitete Dokumente einreicht, beachten Sie bitte, dass „der Antragsteller seine Berechtigung zum Zeitpunkt der Einreichung nachweisen muss; einem Antrag kann zu einem späteren Zeitpunkt nicht stattgegeben werden, nachdem der Antragsteller aufgrund eines neuen Sachverhalts anspruchsberechtigt geworden ist.“ Siehe Matter of Katigbak, 14 I&N Dez. 45, 49 (Comm. 1971). Daher darf ein Antragsteller keine wesentlichen Änderungen an einem bereits eingereichten Antrag vornehmen, um einen offensichtlich mangelhaften Antrag den Anforderungen [des USCIS] anzupassen.“ Angelegenheit von Izummi, 22 I&N Dec. 169, 175 (Assoc. Comm'r 1998); siehe auch 8 CFR 103.2(b)(1).
Angelegenheit von Izummi nennt das Beispiel eines Unternehmens, das einen Plan zur Einstufung als „Problemunternehmen“ eingereicht hatte, dies jedoch nicht tat. Der Antragsteller versuchte, das Problem zu beheben, indem er einen „völlig anderen Geschäftsplan“ einreichte. Die Verwaltungsbeschwerdestelle stellte fest, dass „die Annahme des neuen Geschäftsplans zu einem so späten Zeitpunkt unzulässig und fehlerhaft war“. Der neue Geschäftsplan unterschied sich zu sehr von dem ursprünglich mit I-526 eingereichten Plan, so dass sich die Berechtigungsgründe änderten. „Wenn der Anwalt die Gültigkeit des neuesten Plans prüfen wollte, der sich wesentlich vom ursprünglichen Plan unterscheidet, hätte er den vorliegenden Antrag zurückziehen und dem Antragsteller raten müssen, ein neues Formular I-526 einzureichen.“[4].
Vorausgesetzt, ein Antragsteller möchte nicht mit einem neuen I-526-Antrag von vorne beginnen, muss er oder sie vermeiden, Izummi Fallstricke bei der RFE-Antwort. Bei jeder Aktualisierung des Geschäftsplans sollte die grundsätzliche Kontinuität mit der ursprünglichen Einreichung von I-526 betont werden, geänderte Umstände beschrieben werden, gleichzeitig aber gezeigt werden, dass die Änderungen die I-526-Entscheidung nicht beeinflussen, und generell die Schlussfolgerung unterstützt werden, dass I-526 zum Zeitpunkt der Einreichung genehmigungsfähig war und in aktualisierter und klarer Form bis heute genehmigungsfähig bleibt.
A. Verstehen, welche Art von Änderung „wesentlich“ ist
Um das zu vermeiden Materialänderung Fallstrick, verstehen Sie, was eine Änderung als „wesentlich“ kennzeichnet. Im Kapitel des USCIS Policy Manual über I-526-Petitionen heißt es: „Eine Änderung ist wesentlich, wenn die geänderten Umstände eine natürliche Tendenz zur Beeinflussung der Entscheidung haben oder vorhersehbar in der Lage sind, dies zu tun." Im Gegensatz, "Änderungen, die gemäß einem Geschäftsplan und anderen eingereichten Belegdokumenten erfolgen, werden grundsätzlich nicht als wesentlich erachtet." [5]. Rechtsanwalt Ron Klasko drückt es so aus: „Eine wesentliche Änderung sollte eine Änderung sein, die ein genehmigungsfähiges Projekt nicht genehmigungsfähig macht oder ein nicht genehmigungsfähiges Projekt genehmigungsfähig macht.“[6].
Nehmen wir beispielsweise an, dass sich der Zeitplan für ein Investitionsprojekt geändert hat. Der 526 erstellte Geschäftsplan I-2018 sah eine Fertigstellung des Baus im Jahr 2020 vor, aber im Jahr 2021 wurde noch nicht einmal mit dem Bau begonnen. Handelt es sich hierbei um eine wesentliche Änderung? Es hängt davon ab, ob die Zeitplanänderung Auswirkungen hat auf EB-5-Berechtigung. Wenn das Projekt nicht nur verzögert wird, sondern offensichtlich das Risiko besteht, dass der Bau nie beginnen kann, dann EB-5-Investition es besteht das Risiko, dass nie Arbeitsplätze geschaffen werden. Die Eignung von Investoren hängt von der voraussichtlichen Schaffung von Arbeitsplätzen ab. Eine Verzögerung ist daher dann von Bedeutung, wenn sie das Potenzial zur Schaffung von Arbeitsplätzen untergräbt.
Andererseits kann die RFE-Antwort möglicherweise den Beweis liefern, dass das Projekt derzeit im Zeitplan liegt und trotz anfänglicher, erklärbarer Verzögerungen weiterhin davon ausgegangen werden kann, dass die arbeitsplatzschaffenden Aktivitäten innerhalb des Zeitplans des Investors abgeschlossen werden. In diesem Fall bleibt das Potenzial zur Schaffung von Arbeitsplätzen trotz der Zeitplanänderung erhalten und Verzögerungen werden für die EB-5-Berechtigung unerheblich.
Das Anwalt für Einwanderungsrecht Die Leitung der RFE-Antwort sollte die RFE-Bedenken hinsichtlich des Geschäftsplans untersuchen, die tatsächlichen Änderungen am Geschäftsplan seit der Einreichung von I-526 prüfen und dabei helfen, vermeidbare und unvermeidbare Probleme mit wesentlichen Änderungen zu kennzeichnen.
B. Verwenden Sie eine effektive Präsentation, um Änderungen zu interpretieren
Wenn in der RFE I-526 steht, dass „die Beweise in der Akte nicht belegen, dass der Geschäftsplan mit Matter of Ho konform ist“, gibt die RFE kein Antwortformat vor. Der Antragsteller hat drei grundlegende Möglichkeiten, auf Geschäftsplanfragen des USCIS zu antworten: (1) einfach eine Sammlung der in der RFE ausdrücklich angeforderten Beweisdokumente einreichen; (2) einen neuen Geschäftsplan einreichen, der Matter of Ho-konform ist; (3) einen Nachtrag zum Geschäftsplan einreichen, der Aktualisierungen des ursprünglichen Geschäftsplans I-526 enthält und neue Beweise diskutiert.
Die dritte Option kann am effektivsten sein, um Änderungen effektiv darzustellen und zu interpretieren. Eine Sammlung unerklärter Beweismittel oder ein vollständig ausgearbeiteter neuer Geschäftsplan können riskant sein, da sie jeweils lediglich neue Informationen präsentieren. Bei diesen Optionen muss der Leser selbst herausfinden, was sich zwischen der Einreichung von I-526 und der RFE-Antwort geändert hat und ob diese Änderungen wesentlich sind. Ein Nachtrag zum Geschäftsplan kann dagegen neue Beweise im Kontext von Kontinuität und fortlaufender Berechtigung proaktiv erklären.
Ein Nachtrag ersetzt natürlich nicht einfach den ursprünglichen Geschäftsplan. Er vermeidet daher, wie ein „völlig anderer Geschäftsplan“ auszusehen, der wesentliche Änderungen signalisiert. Da er auf den ursprünglichen Plan verweist, kann der Nachtrag Aktualisierungen und Änderungen im Kontext dessen darstellen, was sich nicht geändert hat. Da er auf neue Beweise verweist, kann der Nachtrag Details hervorheben und erklären, die für den laufenden Fall von zuverlässiger Arbeitsbeschaffung Projektionen.
In jeder RFE-Antwort zu einem Geschäftsplan übernehmen Dokumente wie Genehmigungen, Verträge und Steuerunterlagen die schwere Arbeit, Glaubwürdigkeit und die Einhaltung der Matter of Ho-Vorschriften herzustellen. I-526 RFEs verlangen solche Dokumente; sie verlangen nicht ausdrücklich Ersatzgeschäftspläne. Neue Beweise sind jedoch am verständlichsten und überzeugendsten, wenn sie im Kontext der Entwicklungsgeschichte des Unternehmens präsentiert werden. Ein Nachtrag zum Geschäftsplan kann die Geschichte erzählen, die die Beweise interpretiert. Der Nachtrag kann auch Klarstellungen liefern und Fragen beantworten, die erforderlich sind, um dem I-526-Geschäftsplan zu helfen, das von ihm gesetzte Ziel zu erreichen. Angelegenheit von Ho: um die EB-5-Berechtigung nachzuweisen.
[1]. Alle Zitate in diesem Geschäftsplan aus Requests for Evidence stellen eine für eine Stichprobe von 10 I-526 RFEs aus den Jahren 2020 und 2021 übliche Mustersprache dar.
[2].Alle Zitate in dieser Liste stammen von In re Ho, 22 I&N Dez. 212, 213 (Assoc. Comm’r 1998).
[3]. Mehrjährige Bearbeitungszeiten führen dazu, dass das USCIS einen Geschäftsplan, selbst wenn er zum Zeitpunkt der Einreichung des Antrags I-526 einwandfrei war, zum Zeitpunkt der Entscheidung einfach deshalb als „mangelhaft“ einstufen kann, weil der Plan zu diesem Zeitpunkt bereits veraltet ist und die aktuellsten Belege für arbeitsplatzschaffende Aktivitäten fehlen.
[4]. Zitierte Sprache aus In Bezug auf Izummi. 22 I&N Dez. 169 (BIA 1998) https://www.justice.gov/sites/default/files/eoir/legacy/2014/07/25/3360.pdf
[5]. USCIS-Richtlinienhandbuch (Band 6, Teil G, Kap. 4, Abschnitt C)
[6]. „Ein Geschäftsplan ist keine Statue – Auswirkungen von Geschäftsplanänderungen“ (17. November 2016) von H. Ronald Klasko https://www.klaskolaw.com/eb-5-investor-visas/a-business-plan-is-not-a-statue-impacts-of-business-plan-changes/
Suzanne Lazicki
Suzanne Lazicki ist Autorin von EB-5-Geschäftsplänen und Inhaberin von Lucid Professional Writing, LLC mit Sitz in Ogden, Utah. Sie unterstützt Kunden beim Schreiben und Vorbereiten von Geschäftsplänen zur Überprüfung durch USCIS, wobei sie sich auf Geschäftspläne für EB-5-Anträge von Einwandererinvestoren konzentriert.
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