Wie gehen Sie mit Ihrem ersten EB-5 um? Fünf Punkte, die in einer Co-Counsel-Beziehung zu beachten sind - EB5Investors.com

Wie gehen Sie mit Ihrem ersten EB-5 um? Fünf Punkte, die Sie in einer Co-Counsel-Beziehung berücksichtigen sollten

von Frederick Voigtmann

Einleitung

Als Einwanderungsexperten vertreten wir die Interessen unserer Klienten. Viele erfahrene Einwanderungsanwälte sagen, dass EB-5 für vermögende Einwanderungsklienten nur der letzte Ausweg sein sollte.

Kluge Einwanderungsanwälte prüfen ihre potenziellen Klienten sorgfältig, um alle Einwanderungsoptionen zu prüfen. Dabei ist die Verwendung einer Screening-Checkliste für das erste Aufnahmegespräch oder die Telefonkonferenz hilfreich.

Höchstwahrscheinlich werden Sie jedoch eines Tages auf einen vermögenden Kunden stoßen, der keine anderen praktikablen Einwanderungsmöglichkeiten hat. Dann holt Sie die Realität ein, und es gibt gute und schlechte Nachrichten.

Die gute Nachricht ist, dass Sie Ihren ersten EB-5-Kunden oder zumindest einen potenziellen Kunden haben. Die schlechte oder beunruhigende Nachricht ist, dass Sie nicht sicher sind, wie Sie vorgehen sollen, da Sie noch nie zuvor einen EB-5-Fall bearbeitet haben. Verweisen Sie den Kunden an einen „EB-5-Experten“?

Das ist eine Möglichkeit. Viele Einwanderungsanwälte, die in Nicht-EB-5-Angelegenheiten tätig sind, geben das Geschäft einfach weiter, aber dann verlieren sie den Klienten, sie verlieren das Anwaltshonorar und sie verlieren die Möglichkeit, EB-5 zu lernen und möglicherweise ihre Praxis zu erweitern. Wenn Sie sich entscheiden, diese EB-5-Sache auszuprobieren, müssen Sie wissen, wie Sie es am besten „in der Familie behalten“.

Ein neuer EB-5-Einwanderungspraktiker sollte sich damit trösten, dass jeder erfahrene EB-5-Anwalt einen ersten EB-5-Fall hatte. Jeder muss irgendwo anfangen. Ob es nun ein Investor war, der uns an einem Schreibtisch oder Konferenztisch gegenübersaß und fragte: „Wie viele davon haben Sie schon gemacht?“ oder ob es nur das Anstarren eines riesigen Stapels von Dokumenten war, darunter Nachweise über die Herkunft der Mittel, Projektunterlagen und ein leeres I-526-Formular – jeder von uns, der mit EB-5 arbeitet, hat diesen Moment erlebt, in dem wir uns fragen: „Weiß ich wirklich, was ich tue?“

Bevor Sie etwas unternehmen, sollten Sie die ABA-Modellregeln zur Berufsethik sowie die spezifischen Regeln für Ihren Rechtsraum zu den Pflichten der Anwälte gegenüber ihren Mandanten lesen (siehe ABA-Modellregel 1.1). Anwälte wissen, dass ihre Mandanten eine kompetente und professionelle Vertretung erwarten. Niemand möchte Versuchskaninchen sein. Und das macht es schwierig, in das EB-5-Programm einzusteigen, da es sich um einen so hochspezialisierten Bereich des Einwanderungsrechts handelt.

Eine mögliche Lösung besteht darin, sich auf einen erfahrenen EB-5-Anwalt als Berater oder Mentor zu verlassen. Dies kann jedoch aufgrund der oben erläuterten ethischen Kompetenzregeln sowie aus einer Vielzahl anderer Gründe problematisch sein, die hauptsächlich mit dem Sprichwort „Sie bekommen, wofür Sie bezahlen“ zusammenhängen. Es gibt EB-5-Anwälte, die gerne EB-5-Fragen von Nicht-Mandanten und anderen Einwanderungsanwälten beantworten. Diese Antworten dienen jedoch nur zu Informationszwecken und sind in der Regel ausdrücklich nicht als Rechtsberatung zu verstehen, da kein formelles Anwalt-Mandanten-Verhältnis besteht. Wie gehen Sie also vor? Wie gehen Sie bei Ihrem ersten EB-5-Fall am besten vor?

In meinen ersten EB-5-Fällen hatte ich das große Glück, auf zwei großartige Mentoren vertrauen zu können: Mein Vater war der eine, ein bekannter EB-5-Pionier und ehemaliger General Counsel des INS der andere.

Diese beiden erfahrenen Einwanderungsanwälte hatten bereits seit Anfang der 5er Jahre, also noch bevor es das Regional Center Pilot Program gab, gemeinsam an EB-1990-Fällen gearbeitet. Als ich 1994 zum ersten Mal von EB-5 hörte, hatte ich Mentoren an meiner Seite, die mir eine große Hilfe waren, als ich mich in diesem Bereich „einarbeitete“, obwohl sie noch mit dem EB-5-Programm lernten und experimentierten.

Wenn Sie das Unternehmen also nicht auslagern und keinen Berater/Mentor hinzuziehen möchten, bleibt Ihnen die Möglichkeit, sich gemeinsam mit einem erfahrenen EB-5-Einwanderungsanwalt beraten zu lassen.

Hier sind fünf Punkte, die Sie berücksichtigen sollten:

1. Wählen Sie einen kompetenten Co-Berater.

Da Sie wahrscheinlich nicht für eine Anwaltskanzlei mit etablierter EB-5-Praxis oder für einen auf EB-5 spezialisierten Anwalt arbeiten, wird Ihr erster EB-5-Fall wahrscheinlich nur so gut sein wie der von Ihnen ausgewählte Co-Berater. Sie sollten mit jemandem zusammenarbeiten, der bereits eine ganze Reihe dieser Fälle erfolgreich bearbeitet hat.

Bei der Auswahl eines Co-Counsels sollten Sie sich in die Lage des Mandanten versetzen. Wenn Sie ein ausländischer Investor wären, würden Sie diesen Anwalt beauftragen, Sie zu vertreten? Es ist sicherlich angebracht, Fragen zu stellen und sorgfältige Prüfung durchzuführen. Und gehen Sie nicht davon aus, dass der Anwalt ein EB-5-Experte ist, nur weil er Erfahrung in anderen Einwanderungsbereichen hat. Gehen Sie auch nicht davon aus, dass ein bekannter EB-5-Anwalt in der Lage oder bereit ist, eine Co-Counsel-Beziehung einzugehen. Manche sind zu beschäftigt oder einfach nicht daran interessiert, diese Dienstleistung anzubieten.

2. Verwenden Sie gut formulierte Mandatsvereinbarungen sowohl für den Mandanten als auch für den Co-Berater.

Sie sollten mit Ihrem Klienten über eine gut ausgearbeitete Mandatsvereinbarung verfügen, die den Klienten sowohl über die Existenz und Rolle des Co-Beraters informiert als auch um seine Zustimmung zu der Vereinbarung bittet.

Darüber hinaus sollten Sie mit Ihrem Co-Berater eine klare schriftliche Vereinbarung haben, in der die Rollen und Verantwortlichkeiten genau festgelegt sind, d. h. wer der leitende Anwalt für den Fall ist, wer mit dem Mandanten kommunizieren wird, wie die Formulare G-28 und I-526 ausgefüllt werden, wer der Anwalt für die Benachrichtigung des USCIS ist, wer welche Aufgaben übernimmt usw.

3. Planen Sie die Arbeitsteilung und stellen Sie sicher, dass die Honorarvereinbarung sinnvoll ist.

Stellen Sie sicher, dass Sie eine klare Arbeitsteilung festgelegt haben und diese in Ihrer Auftragsvereinbarung mit Ihrem Co-Counsel wiedergegeben ist. Denken Sie an eine gleitende Skala oder ein Gleichgewicht. Versuchen Sie, die richtige Mischung aus Ihrer und der Arbeit des Co-Counsels zu finden. Für Ihren ersten Fall empfehle ich, dass Ihr Co-Counsel mehr als 50 Prozent der Arbeit übernimmt. Wenn die Arbeitsverteilung auf Ihrer Seite zu groß ist, wird der Co-Counsel zu viel Zeit damit verbringen, das, was Sie getan haben, zu überprüfen, zu überarbeiten oder neu zu machen. Wenn die Verteilung auf der Seite des Co-Counsels zu groß ist, dann lernen Sie nicht wirklich durch Handeln und zahlen möglicherweise zu viel oder geben zu viel von Ihrem Anwaltshonorar ab. Denken Sie daran, dass die ABA-Regeln eine Aufteilung der Gebühren zwischen Anwälten erfordern, die im Verhältnis zu den erbrachten Leistungen und der von jedem Anwalt übernommenen Verantwortung steht, und dass das Gesamthonorar angemessen sein muss.

In der Modellregel 1.5(e) heißt es:

Eine Aufteilung der Honorare zwischen Rechtsanwälten, die nicht zur selben Kanzlei gehören, ist nur zulässig, wenn:

  1. Die Aufteilung erfolgt im Verhältnis der von jedem Rechtsanwalt erbrachten Leistungen bzw. wenn jeder Rechtsanwalt die Vertretung gemeinschaftlich übernimmt;
  2. Der Mandant stimmt der Vereinbarung zu, einschließlich des Anteils, den jeder Anwalt erhält, und die Vereinbarung wird schriftlich bestätigt; und
  3. Die Gesamtgebühr ist angemessen.

Denken Sie schließlich daran, alle Fristen in den Kalender einzutragen und wichtige Termine im Auge zu behalten, auch wenn Ihr Co-Berater dies ebenfalls tut.

4. Nicht alle EB-5-Fälle erfordern den gleichen Arbeitsaufwand.

Die Art des EB-5-Falls ist sehr wichtig für den Arbeitsaufwand. Die Chancen stehen gut, dass Ihr erster EB-5-Fall eine Investition in ein Regionalzentrum sein wird, was gut ist, da Ihnen das Regionalzentrum in fast allen Fällen eine Projektvorlage mit einem umfassenden Geschäftsplan, einem Wirtschaftsbericht und anderen Projektdokumenten zur Verfügung stellt. Viele Investoren in Regionalzentren erhalten Berichte über die Finanzierungsquellen Dritter. Ihre Aufgabe als Einwanderungsberater besteht also darin, diese Komponenten in Ihrem I-526-Anschreiben oder Ihrem unterstützenden Memorandum zusammenzustellen, zu organisieren und zu erklären. Viele Regionalzentren stellen auch eine I-526-Vorlage für ein Anschreiben zur Verfügung.

Ein direkter EB-5-Fall erfordert viel mehr Zeit und Energie, es sei denn, er kommt von einem EB-5-Entwickler, der dieselbe Art von Paket/Vorlage wie ein Regionalzentrum bereitstellt. Daher ist der Bedarf an Co-Counsel größer. Der EB-5-Investor oder -Entwickler verlässt sich möglicherweise darauf, dass Sie alle Bestandteile des Antrags koordinieren, was die direkte Zusammenarbeit mit einem Verfasser eines Geschäftsplans, einem SEC-Compliance-Anwalt und anderen EB-5-Branchenfachleuten einschließt. Diese Art von Fall wird viel zeitaufwändiger sein als ein EB-5-Fall eines Regionalzentrums.

5. Bleiben Sie im EB-5-Bereich auf dem Laufenden und verwenden Sie Checklisten.

EB-5-Praktiker müssen sich über die neuesten Trends auf dem Laufenden halten, da sich die Spielregeln sogar bei Themen ändern, die wir für geklärt hielten, manchmal sogar von Woche zu Woche. Viele der EB-5-Gesetze sind nicht in den Verordnungen und Gesetzen zu finden. USCIS scheint sich damit zufrieden zu geben, seine Richtlinien durch die Ausgabe von RFEs und Ablehnungen offenzulegen, und das bedeutet, dass unerfahrene Praktiker möglicherweise nicht über die neuesten RFE-Trends informiert sind. Daher ist der Informationsaustausch durch Konferenzen, EB-5-Bücher und -Artikel und die Einbindung von Interessenvertretern des USCIS von entscheidender Bedeutung.

Ein letzter Punkt, den Sie nicht vergessen sollten, ist, dass eine gute Checkliste zur Fallbearbeitung, die jeden Schritt des EB-5-Falls beschreibt, von unschätzbarem Wert ist. Gehen Sie diese Checkliste frühzeitig und oft mit Ihrem Co-Berater durch, um den Fortschritt im Auge zu behalten.

So arbeiten Sie also in einer Co-Counsel-Beziehung an einem EB-5-Fall. Wie gewinnen Sie Ihren ersten EB-5-Investor als Klienten? Das bleibt Ihnen überlassen.

Fredrick W. Voigtmann

Fredrick W. Voigtmann

Fredrick W. Voigtmann, Absolvent der Ohio State University und der Capital University Law School, ist Inhaber der Anwaltskanzlei Fred Voigtmann, PC mit Büros in Woodland Hills und Arcadia, Kalifornien. Er ist als Anwalt in Ohio und Kalifornien zugelassen. Voigtmanns Kanzlei bietet Rechtsberatung für Investoren, Arbeitgeber und regionale Zentren und ist Mentor und Berater für Einwanderungsanwälte. Er hat Artikel über Einwanderung geschrieben und Vorträge zu verschiedenen arbeitsplatzbezogenen Einwanderungsfragen gehalten.

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