Von Steven D. Heller
Sie sind also bereit, in den amerikanischen Traum zu investieren. Sie haben das Geld und eine blitzsaubere Überweisung von Ihren persönlichen Konten auf Ihre gewählte US-Investition. Sie sind das Aushängeschild für EB-5-Investoren und Ihr I-526-Antrag wurde problemlos bearbeitet. Sie haben nur ein Problem: Mit 20 wurden Sie wegen Kokainbesitzes verurteilt. Nach dem aktuellen US-Einwanderungsgesetz können Sie niemals ein Einwanderungsvisum erhalten, und das bedeutet, dass Ihr amerikanischer EB-5-Traum zu einem Millionen-Dollar-Albtraum geworden ist.
Man könnte meinen, beim EB-5-Programm ginge es nur ums Geld, aber es steckt noch mehr dahinter. Wie bei jedem Visumantrag müssen auch EB-5-Antragsteller grundlegende Zulassungsvoraussetzungen erfüllen.
Es gibt verschiedene Gründe für die Ablehnung eines Visums und Möglichkeiten, die Feststellung der Unzulässigkeit zu vermeiden und anzufechten. Außerdem können Ausnahmen gewährt werden. Manchmal können Ausnahmen nicht für Einwanderer gewährt werden, für Nicht-Einwanderer jedoch schon.
HOUSTON, WIR HABEN EIN PROBLEM
Abschnitt 212(a) des Einwanderungs- und Staatsangehörigkeitsgesetzes führt zehn Kategorien von Ausländern auf, die ausgeschlossen werden können. Das sind Personen, denen die Einreise in die Vereinigten Staaten aufgrund früherer Vergehen oder einer gegenwärtigen Gefahr verwehrt wird. Im Wesentlichen beziehen sich diese Kategorien auf Risiken für die öffentliche Gesundheit, Sicherheitsrisiken und frühere Straftaten. Die Kategorien sind Gesundheit; Kriminalität; Sicherheitsbedrohungen wie Terrorismus, Mitglieder einer totalitären Partei oder Verstrickungen in den Nationalsozialismus; öffentliche Belastungen wie Bedürftigkeit; Arbeitszeugnisse und -berechtigungen, etwa wenn diese eine Voraussetzung für die Erteilung eines Visums sind; illegale Einwanderer und Einwanderungsverletzer; Dokumentationsprobleme; keine Staatsbürgerschaft; bereits ausgewiesene Ausländer und sonstige Gründe, darunter praktizierende Polygamisten, Kindesentführer, illegale Wähler und ehemalige US-Bürger, die ihre Staatsbürgerschaft aufgegeben haben, um Steuern zu vermeiden.
Von den zehn Kategorien scheinen diejenigen, die EB-5-Antragsteller eher betreffen, jene im Zusammenhang mit Gesundheit, Vorstrafen, Verstößen gegen den Einwanderungsstatus und früheren Abschiebungen. Diese Ausschlüsse können vorübergehend, zeitlich begrenzt oder dauerhaft sein. Gesundheitsbedingte Ausschlüsse im Zusammenhang mit einem medizinischen Zustand, der ein Risiko für die öffentliche Gesundheit darstellt, werden beispielsweise normalerweise durch die Feststellung gelöst, dass der Zustand kein Problem mehr darstellt. Ebenso sind Bestimmungen in Bezug auf „zuvor abgeschobene Ausländer“, wozu auch diejenigen zählen, die einen genehmigten Aufenthalt in den USA überschritten haben, meist auf Zeiträume von 3, 5, 10 oder 20 Jahren begrenzt, nach denen der Ausschluss erlischt. Die schwerwiegendsten Gründe für einen Ausschluss sind jene, die nicht verschwinden, darunter alle Sicherheits- und strafrechtlichen Gründe sowie frühere falsche Angaben gegenüber den US-Einwanderungsbeamten.
Für Nicht-Einwanderer können die meisten Einreiseverbote aufgehoben werden, für Einwanderer sind die Ausnahmeregelungen jedoch begrenzt – und vergessen Sie nicht: EB-5 ist ein Einwanderungsvisum.
Werfen wir einen Blick auf die großen Drei.
GESUNDHEITLICHE UNZULÄSSIGKEITEN
Alle Einwanderer müssen sich einer vollständigen medizinischen Untersuchung durch einen Arzt unterziehen, der mit der US-Regierung unter Vertrag steht. Bei der Bearbeitung von Auslandsvisa wird dies von einem benannten Vertragsarzt durchgeführt und bei der Statusanpassung innerhalb der USA von einem benannten Zivilchirurgen. Unter Anleitung der Centers for Disease Control (CDC) muss der benannte Arzt den körperlichen und geistigen Gesundheitszustand eines Visumantragstellers beurteilen. Alle Visumantragsteller müssen nachweisen, dass sie gegen bestimmte Krankheiten, darunter Mumps, Masern und Kinderlähmung, geimpft wurden. Wird kein Impfnachweis vorgelegt, wird das Visum verweigert. Ansteckende Krankheiten mit Bedeutung für die öffentliche Gesundheit, wie Tuberkulose, Lepra, Gonorrhoe und Syphilis, führen ebenfalls dazu, dass eine Person als medizinische Erkrankung der Klasse A nicht in die Vereinigten Staaten einreisen darf. Ebenso unterliegt die Feststellung, dass ein Visumantragsteller derzeit an einer körperlichen oder geistigen Störung leidet, die eine Gefahr für Personen oder Eigentum darstellen kann, einem medizinischen Befund der Klasse A. Dies ist insbesondere bei Fällen von Trunkenheit am Steuer oder bei Straftaten, bei denen Drogen oder Alkohol das Urteilsvermögen beeinträchtigt haben, wie etwa bei einer Kneipenschlägerei oder bei Sachbeschädigung, von Bedeutung.
STRAFRECHTLICHE UNZULÄSSIGKEIT
Bestimmte Straftaten können zu lebenslanger Einreiseverbot führen. Dazu gehören Verstöße gegen das Betäubungsmittelgesetz, Verbrechen mit moralischer Verwerflichkeit, mehrfache Verurteilungen mit einer Gesamtstrafe von fünf Jahren oder mehr, Prostitution, Menschenschmuggel und Geldwäsche. (1)
Das Konzept der „Verbrechen mit moralischer Verworfenheit“ (CIMTs) ist selbst für Juristen verwirrend. Grundsätzlich geht die Rechtsprechung davon aus, dass mit dem Verbrechen ein gewisses Maß an Niedertracht, Niederträchtigkeit oder Verderbtheit verbunden ist – ein gezielter, vorsätzlicher Versuch, Schaden zuzufügen oder zu betrügen. Vergewaltigung ist ein CIMT, ebenso wie geringfügiger Diebstahl und Postbetrug. Ein Leitprinzip ist, ob ein wesentliches Element des Verbrechens Wissen um die Rechtswidrigkeit erfordert – Vorsatz. Wenn ein Verbrechen eine spezifische Absicht erfordert, eine Tat zu begehen, wird es wahrscheinlich als CIMT eingestuft.
Bedeutsam ist, dass die Unzulässigkeit von CIMTs und Drogendelikten nicht nur auf einer Verurteilung, sondern auch auf einem offiziellen Schuldeingeständnis beruhen kann. Solche Geständnisse müssen unter Eid erfolgen, auf dem Gesetz und persönlichen Aussagen zur Feststellung des CIMT basieren, mit einem Verständnis der Elemente des Verbrechens erfolgen, alle tatsächlichen Elemente enthalten, die das Verbrechen ausmachen, und explizit, eindeutig und uneingeschränkt sein. (2)
Eine Unzulässigkeitsprüfung aufgrund solcher Geständnisse kam früher recht selten vor, doch in den letzten Jahren haben wir einen deutlichen Anstieg solcher Feststellungen erlebt. Dazu gehört auch eine Änderung der Politik des britischen Außenministeriums in Bezug auf polizeiliche Verwarnungen im Jahr 2014. Demnach werden Verwarnungen, die seit Juli 2008 ausgesprochen wurden, als offizielle Schuldeingeständnisse anerkannt. (3)
Verstöße gegen das Einwanderungsgesetz
In dieser letzten Kategorie fasse ich die Bestimmungen des Einwanderungs- und Einbürgerungsgesetzes (INA§212(a)(6)) zusammen, die sich auf illegale Einwanderer und Einwanderungsverletzer beziehen, und §212(a)(9), der sich mit Überschreitungen der zulässigen Aufenthaltsdauer und bereits abgeschobenen Ausländern befasst.
Falsche Angaben sind schwerwiegend. Wenn Sie jemals falsche Angaben gemacht haben, um in die Vereinigten Staaten einzureisen oder ein Visum dafür zu erhalten, sind Sie gemäß INA§212(a)(6)(C)(i) dauerhaft nicht zugelassen. Die Falschangaben müssen vorsätzlich und wesentlich sein, d. h. Sie müssen wissen, dass Sie falsche Angaben gemacht haben, und die Falschangaben haben Ihre Zulassung direkt beeinflusst. Ein Beispiel wäre das Verschweigen einer Verurteilung wegen eines Verstoßes gegen das Betäubungsmittelgesetz. Ebenso wird eine Person, die in der Vergangenheit falsche Angaben zur US-Staatsbürgerschaft gemacht hat, dauerhaft vom Status eines legalen ständigen Einwohners ausgeschlossen. (4)
Personen, die sich länger als die bei der Einreise genehmigte Zeit im Land aufgehalten haben oder aus den USA ausgewiesen wurden, unterliegen einem zeitlich begrenzten Einreiseverbot in die USA, das je nach Art des Verstoßes zwischen drei und zwanzig Jahren betragen kann. Bei einem Überschreiten des Aufenthalts von sechs Monaten bis zu einem Jahr wird ein Einreiseverbot von drei Jahren ab dem Ausreisedatum verhängt. (3)
Bei einem Überschreiten des zulässigen Aufenthalts von einem Jahr oder mehr gilt ein zehnjähriges Einreiseverbot. (10) Wenn Sie aufgrund einer Anordnung eines Einwanderungsgerichts tatsächlich aus den Vereinigten Staaten abgeschoben wurden, unterliegt Ihre Wiedereinreise einem fünf-, zehn- oder zwanzigjährigen Einreiseverbot.
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Gesundheitsbedingte Unzulässigkeiten
Medizinische Unzulässigkeiten können überwunden werden. Eine impfbedingte Unzulässigkeit kann für Personen aufgehoben werden, die die Impfung erhalten haben, aber nicht über die entsprechenden Unterlagen verfügen, wenn die Impfung medizinisch nicht angemessen ist oder wenn eine Person aus religiösen oder moralischen Gründen gegen alle Impfungen ist. (7) Medizinische Unzulässigkeiten der Klasse A können aufgehoben werden, aber im Allgemeinen nur, wenn der Visumantragsteller der Ehepartner oder das Kind eines US-Bürgers oder eines rechtmäßigen ständigen Einwohners ist. (8) Da die Entscheidung über eine Aufhebung mehr als 6 Monate dauert, ist es für Personen mit Unzulässigkeiten der Klasse A möglicherweise einfacher, 12 Monate abzuwarten, in der Hoffnung, dass bei einer erneuten Untersuchung eine vollständige Remission festgestellt wird, wodurch die Klasse A in die Klasse B herabgestuft und die Unzulässigkeit aufgehoben würde. (9)
Strafrechtliche Unzulässigkeiten
Um die strafrechtliche Unzulässigkeit zu überwinden, hat der Antragsteller eines Einwanderungsvisums zwei begrenzte Möglichkeiten: den Befund anzufechten oder eine Befreiung zu beantragen.
Kein Schaden, kein Foul
Nicht alle Straftaten führen zu einer Unzulässigkeitsfeststellung. Zu den Straftaten, die im Allgemeinen keine Unzulässigkeitsfeststellung nach sich ziehen, gehören: Verkehrsdelikte, Trunkenheit am Steuer, Straftaten, bei denen ein bestimmter Vorsatz kein wesentliches Element ist, politische Straftaten und Jugendkriminalität.
In einigen Fällen kann eine nachträgliche Erleichterung die strafrechtliche Unzulässigkeit beseitigen, beispielsweise durch eine vollständige und bedingungslose Begnadigung durch den US-Präsidenten. Eine in der Berufung aufgehobene Verurteilung ist keine Verurteilung für Einwanderungszwecke, und ein Urteil wird auch nicht vom ursprünglichen Gericht aufgehoben.
Strafrechtliche Verzichtserklärungen
Abschnitt 212(h) des INA sieht einen Ermessensausschluss von der Unzulässigkeit aufgrund kriminellen Verhaltens vor, jedoch nur für Personen, die wegen CIMTs verurteilt wurden – außer wegen Mordes und Folter und versuchter Verschwörung zu Mord oder Folter oder für jemanden, der wegen einer einzigen Straftat des einfachen Besitzes von 30 Gramm oder weniger Marihuana verurteilt wurde. Das ist alles. Jede andere drogenbezogene Straftat, wie die alte Verurteilung wegen Kokainbesitzes, kann für ein Einwanderungsvisum nicht aufgehoben werden.
Um für eine Ausnahmegenehmigung in Frage zu kommen, muss der Antragsteller nachweisen, dass das Verbrechen mehr als 15 Jahre vor der Beantragung des Visums begangen wurde und dass die Einreise nicht dem nationalen Wohl oder der Sicherheit der USA zuwiderlaufen würde und dass er oder sie rehabilitiert wurde. Der Antragsteller müsste auch nachweisen, dass der Ehepartner, Elternteil, Sohn oder die Tochter US-Bürger oder rechtmäßiger ständiger Einwohner ist und dass es extreme Härten erleiden würde, wenn der Person nicht erlaubt würde, in den USA zu leben. Der Standard für extreme Härte ist streng und erfordert mehr als „übliche Folgen des Verbots, wie Trennung oder finanzielle Probleme.“ (10)
Einwanderungsverstöße
Eine Einreiseverweigerung aufgrund von Verstößen gegen die Einwanderungsbestimmungen zu vermeiden, kann schwierig sein. Natürlich erlischt bei zeitlich begrenzten Wiedereinreiseverboten die weitere Einreiseverweigerung nach Ablauf der Verbannungsfrist, aber bei anderen Gründen oder vor Ablauf des Aufenthaltsdatums sind die Möglichkeiten begrenzt.
Abschnitt 212(i) des INA sieht eine begrenzte Befreiung vor, wenn ein US-Ehepartner oder Elternteil (Kinder ausgenommen) in extremer Notlage ist. Die Befreiung gilt nur für falsche Angaben (6)(C)(i); nicht für falsche Ansprüche auf die US-Staatsbürgerschaft. (11)
Wie bei der Falschdarstellung in Absatz (6)(C)(i) können die Sperren für die drei- und zehnjährige Überschreitung der zulässigen Aufenthaltsdauer nur aufgehoben werden, wenn dem Ehegatten oder Elternteil in den USA eine extreme Härte nachgewiesen wird. (3)
Die Hindernisse für die Wiedereinreise nach der Abschiebung können nicht aufgehoben werden, sie können jedoch entschuldigt werden, wenn die Person vor ihrer Abreise in die USA die Erlaubnis erhält, erneut einen Einreiseantrag zu stellen. Dies ist eine reine Ermessensentscheidung.
Wenn kein Einwanderungsvisum verfügbar ist, prüfen Sie die Optionen für Nichteinwanderungsvisa
Wenn aufgrund von Unzulässigkeiten kein Einwanderungsvisum erhältlich ist, kann ein Nichteinwanderungsvisum eine sinnvolle Option sein. Unzulässigkeiten gelten sowohl für Einwanderungs- als auch für Nichteinwanderungsvisa, aber Ausnahmen sind für Nichteinwanderer häufiger möglich, und beispielsweise kann bei einem Nichteinwanderungsvisum auf alle Verstöße gegen kontrollierte Substanzen verzichtet werden, und die rechtlichen Anforderungen sind niedriger.
LERNEN SIE DIE E- UND L-VISAOPTIONEN KENNEN
Für potenzielle EB-5-Investoren ist das E-2-Visum für Vertragsinvestoren möglicherweise ein angemessener Ersatz. Das E-2, ein Nichteinwanderungsvisum für Investoren, basiert auf bilateralen Handelsabkommen zwischen den USA und anderen Ländern. Allerdings haben nicht alle Länder E-2-Abkommen mit den USA, sodass es möglicherweise nicht für alle verfügbar ist. Eine aktuelle Liste der E-9-Vertragsländer finden Sie im Handbuch für auswärtige Angelegenheiten des US-Außenministeriums – 402.9 FAM 10-2. Wie beim EB-5 geht es beim E-2 um Investitionen in ein US-Unternehmen. Die Standardlaufzeit für ein E-2-Visum beträgt fünf Jahre. Es kann unbegrenzt verlängert werden. (13)
Nichteinwanderungs-Geschäftsvisa stehen auch Eigentümern und wichtigen Mitarbeitern von nicht US-amerikanischen Unternehmen zur Verfügung, die in erheblichem Umfang internationalen Handel treiben, wenn der Großteil ihres internationalen Handels mit den USA stattfindet. Dieses E-1-Visum ist, wie das oben genannte E-2-Visum, auf Staatsangehörige von Ländern beschränkt, die ein entsprechendes Handelsabkommen mit den Vereinigten Staaten haben.
Eine weitere Option ist das L-1-Visum für unternehmensinterne Transfers. Personen, die in den letzten drei Jahren mindestens ein Jahr lang bei einem Unternehmen außerhalb der USA beschäftigt waren, haben möglicherweise Anspruch auf ein L-1-Visum, das ihnen eine vorübergehende Versetzung zu einem verbundenen Unternehmen in den USA ermöglicht. L-1-Visa sind auf drei Jahre begrenzt und können auf maximal sieben Jahre verlängert werden. (14)
Die Zeit ist auch auf Ihrer Seite mit der Visumbefreiung für Nichteinwanderer
Gemäß INA 212(d)(3) können die meisten Unzulässigkeiten bei Nichteinwanderungsvisa nach eigenem Ermessen aufgehoben werden. Die einzigen Unzulässigkeiten, die nicht aufgehoben werden können, sind solche, die sich auf die Sicherheit beziehen. Der Standard für Ausnahmen bei Nichteinwanderung ist nicht gesetzlich vorgeschrieben, sondern basiert auf der Rechtsprechung (Matter of Hranka15), die einen dreiteiligen Test festgelegt hat, der das Risiko einer Schädigung der Gesellschaft bei Zulassung des Antragstellers, die Schwere früherer Verstöße des Antragstellers gegen Einwanderungs- oder Strafgesetze und die Gründe für den Wunsch, in die USA einzureisen, umfasst.
Verfahrenstechnisch werden Anträge auf Ausnahmegenehmigungen für Nicht-Einwanderer auf Empfehlung des Konsularbeamten zum Zeitpunkt des Visumsgesprächs gestellt. Das Foreign Affairs Manual verlangt eine Bewertung der Aktualität und Schwere der zugrunde liegenden Straftat, der Gründe für die geplante Reise und eine Abwägung der positiven und negativen Auswirkungen einer Reisegenehmigung. (16)
Jeder macht Fehler. Manche davon können Sie später heimsuchen. Wenn Sie in der Vergangenheit Fehler gemacht haben, kann dies Ihre Zulassung beeinträchtigen und Sie vorübergehend oder dauerhaft daran hindern, ein EB-5-Visum zu erhalten, unabhängig davon, wie viel Geld Sie ausgeben. Für die meisten Menschen gibt es jedoch Optionen.
Endnoten
1. INA§212(a)(2)
2. Siehe 9 FAM 302.3-2(B)(4)(e). Allerdings kann ein Geständnis einer Straftat, für die die betreffende Person vor Gericht gestellt und freigesprochen wurde, nicht die Grundlage für die Feststellung einer Unzulässigkeit sein.
3.Siehe Praxistipp: Umgang mit britischen Verwarnungen an der US-Botschaft, AILA InfoNet Doc 14021952 (16. Dezember 2014).
4. INA§212(a)(6)(C)(ii)
5. INA§212(a)(9)(B)(i)(I)
6. INA§212(a)(9)(B)(i)(II)
7. INA§212(g)(2)
8. INA§212(g)(1)
9. 9 FAM 302.2
10. Angelegenheit von Pilch, 21 I&N Dez. 627 (BIA 1996)
11. INA§212(a)(6)(C)(iii)
12. INA§212(a)(9)(B)(v)
13. Siehe allgemein 9 FAM 402.9-4 ff.
14. INA§101(a)(15)(L)
15. 16 I&N Dez. 491 (BIA 1978)
16. 9 FAM 305.4-3(C)
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