SCHRITT 1: EB-5-Anforderungen

Von Mitch Wexler und Kristi Ngo

Unter dem EB-5-Immigrant-Investor-ProgrammAusländer können eine unbefristete Aufenthaltserlaubnis in den USA beantragen, indem sie Kapital in ein US-amerikanisches Wirtschaftsunternehmen investieren, mit dem mindestens 10 Vollzeitarbeitsplätze für US-Arbeitnehmer geschaffen werden. Je nach Standort des EB-5-Projekts beträgt die erforderliche Investitionssumme entweder 800,000 oder 1,050,000 US-Dollar. Der Ehepartner und die unverheirateten Kinder unter 21 Jahren des EB-5-Investors sind ebenfalls berechtigt, eine unbefristete Aufenthaltserlaubnis in den USA zu erhalten.

„EB-5“ bezieht sich auf die beschäftigungsbasierte fünfte Präferenzkategorie von Visa. In den Vereinigten Staaten gibt es mehrere Möglichkeiten, einen Visumstatus und eine dauerhafte oder vorübergehende Aufenthaltserlaubnis in den USA zu erhalten.

Grundlegende EB-5-Anforderungen:

1. Der Antragsteller muss ein akkreditierter Investor sein;
2. Die Kapitalinvestition beträgt mindestens 800,000 oder 1,050,000 US-Dollar, je nach Standort des EB-5-Projektes;
3. Das EB-5-Kapital stammt aus rechtmäßigen Quellen, was durch detaillierte Dokumentation belegt wird;
4. Die risikobehaftete EB-5-Investition muss innerhalb von zwei Jahren (in der Regel ab dem Datum, an dem der Antragsteller die bedingte Daueraufenthaltserlaubnis erhält) mindestens 10 dauerhafte Vollzeitarbeitsplätze für qualifizierte US-Arbeitskräfte schaffen.
5. Der Antragsteller muss sich an der Geschäftsführung des neuen Handelsunternehmens beteiligen, entweder durch die Wahrnehmung alltäglicher Führungsverantwortung oder durch die Festlegung von Richtlinien.

Was bedeutet ein akkreditierter Investor für EB-5?

Ein akkreditierter Investor ist eine Person oder ein Unternehmen, das in Wertpapiere investieren darf, die nicht bei die Securities and Exchange CommissionUm als akkreditierter Investor eingestuft zu werden, muss der Antragsteller eine der folgenden Voraussetzungen erfüllen:

• Der Antragsteller verfügt entweder allein oder gemeinsam mit seinem Ehepartner über ein Nettovermögen von über 1 Million US-Dollar (ohne den Wert des Hauptwohnsitzes);
• Der Antragsteller hat in den beiden vorangegangenen Kalenderjahren jeweils ein Jahreseinkommen von über 200,000 US-Dollar (bzw. 300,000 US-Dollar bei Zusammenlegung des Einkommens mit dem Ehepartner) erzielt und erwartet, im laufenden Jahr dasselbe Einkommen beizubehalten; oder
• Der Antragsteller verfügt über bestimmte berufliche Zertifizierungen, Bezeichnungen oder Qualifikationen.

Es gibt im Allgemeinen keine Nationalitätsbeschränkung – ein Investor aus jedem Land kann ein EB-5-Visum beantragen. Es gibt auch keine formelle Altersbeschränkung. Ein Minderjähriger unter 18 Jahren ist gemäß dem Uniform Transfers to Minors Act (UTMA) berechtigt, ein EB-5-Investor zu werden. UTMA berechtigt einen Minderjährigen, ein Geschenk, beispielsweise Bargeld, ohne Aufsicht eines Vormunds oder Treuhänders anzunehmen. Über UTMA kann eine Person Geld an ihr minderjähriges Kind überweisen, damit das Kind der Hauptinvestor in einem EB-5-Antrag sein kann.

Wie hoch ist die Mindestkapitalinvestition für EB-5?

Die standardmäßige Mindestinvestition für EB-5 beträgt 1,050,000 USD. Wenn die Investition in einem bestimmten Zielbeschäftigungsgebiet („TEA“), dann beträgt die Mindestinvestitionsanforderung 800,000 USD. Ein TEA ist definiert als ein ländliches Gebiet oder ein Gebiet mit einer hohen Arbeitslosigkeit von mindestens 150 % des nationalen Durchschnitts. 

Die Modernisierungsbestimmungen für das EB-5-Programm für Einwandererinvestoren („EB-5-Modernisierungsregel“), veröffentlicht vom Department of Homeland Security („DHS“) und in Kraft getreten am 21. November 2019, änderte die Art und Weise, wie TEAs benannt werden. Die EB-5-Modernisierungsregel beseitigte die langjährige Praxis der staatlichen Benennung von TEAs und behält sich die ausschließliche Befugnis vor, TEAs an das DHS zu delegieren. Dementsprechend müssen Investorenanträge ausreichende Beweise enthalten, die belegen, dass der Standort des EB-5-Projekts die Definition eines TEA erfüllt, um sich für die reduzierte Investitionsschwelle zu qualifizieren. Die EB-5-Modernisierungsregel beschränkte auch, wie Volkszählungsbezirke zusammengefasst werden konnten, um als TEA mit hoher Arbeitslosigkeit zu gelten.

Finanzierungsquelle für EB-5-Anträge

Die größte Hürde für viele Antragsteller ist der Nachweis der rechtmäßigen Herkunft ihrer EB-5-Investitionsmittel. Die Analyse der Mittelherkunft erfordert, dass der Antragsteller nachweisen muss, dass sein Investitionskapital, einschließlich aller an regionale Zentren gezahlten Verwaltungsgebühren, auf rechtmäßige Weise erworben wurde. Darüber hinaus muss der Antragsteller den Weg der Mittel vom Zeitpunkt des Erwerbs bis zu ihrer Einzahlung auf das Bank- oder Treuhandkonto des neuen Handelsunternehmens nachverfolgen.

Beispiele für gängige Finanzierungsquellen und Dokumentationen sind:

• Hohe Einnahmen: Wenn die Investition auf angesammeltem Vermögen basiert, sollte der Antragsteller einen Buchhalterbericht, Kontoauszüge und Steuererklärungen für mindestens die letzten 5 Jahre vorlegen. Die Kontoauszüge des Antragstellers müssen die Kapitalansammlung über den relevanten Zeitraum zeigen. Der Antragsteller sollte seine Beschäftigung auch durch Beschäftigungsbestätigungen, Arbeitsverträge und Lohnabrechnungen nachweisen.
• Verkauf von Vermögenswerten: Wenn die Investition aus dem Verkauf eines Vermögenswerts stammt, sollte der Antragsteller die damit verbundenen Transaktionen isolieren und Belege für den Verkauf beifügen (z. B. Quittungen, Verträge, Lagerbücher, Urkunden, Kaufverträge, Kontoauszüge, aus denen der Erhalt des Erlöses hervorgeht). Der Antragsteller sollte außerdem den ursprünglichen Erwerb des Vermögenswerts nachweisen.
• Geschenke oder Privatdarlehen: Die rechtmäßige Herkunft der Geschenkgelder muss nachgewiesen werden. Geschenke müssen dann vom Schenkenden zum Beschenkten zurückverfolgt werden und die Umstände des Schenkens müssen in einer ergänzenden Erklärung erläutert werden. Ebenso ist bei Privatkrediten der Nachweis einer rechtmäßigen Herkunft erforderlich. Konservativ betrachtet sollte der Kredit durch Privatvermögen des Kreditnehmers abgesichert sein.
• Firmendarlehen oder Gewinnausschüttung: Wenn die Investitionsmittel von einem Unternehmen stammen, sollte der Antragsteller die Geschäftstätigkeit und Finanzen des Unternehmens nachweisen (z. B. Unternehmensgründungsdokumente, Jahresabschlüsse und Steuerunterlagen des Unternehmens sowie Geschäftsverträge und Rechnungen). Es ist auch wichtig nachzuweisen, dass das Unternehmen die Gewinnausschüttung oder das Darlehen genehmigt hat und dass diese Gewinnausschüttung oder das Darlehen auf der Beteiligung des Antragstellers am Unternehmen beruhte.

EB-5-Regionalzentrum oder direkte EB-5-Investitionsoption?

Für eine EB-5-Investition gibt es zwei Optionen: 1) Direktinvestitionen oder 2) Investitionen in Regionalzentren. Investitionen in Regionalzentren sind wesentlich beliebter als Direktinvestitionen. Zur Veranschaulichung: Im Geschäftsjahr 2019 gab es 414 direkte EB-5-Investitionen und 9,064 EB-5-Investitionen in Regionalzentren.

Eine direkte EB-5-Investition ist am besten für einen Investor geeignet, der Eigentümer des neuen Handelsunternehmens sein und direkt am Betrieb beteiligt sein möchte. Der Investor sollte sich gut mit Geschäftspraktiken auskennen, da diese Option mehr Zeit und Aufwand erfordert. Der Investor sollte außerdem einen Geschäftsplan ausarbeiten, der die Schaffung von zehn Vollzeitstellen für qualifizierte US-Arbeitnehmer innerhalb von zwei Jahren nach Erlangung der bedingten rechtmäßigen Daueraufenthaltserlaubnis vorsieht. Ein qualifizierter US-Arbeitnehmer ist ein US-Bürger, ein rechtmäßiger Daueraufenthaltsberechtigter, ein Asylbewerber oder ein Flüchtling. Arbeitsplätze, die für nicht eingewanderte Arbeitnehmer oder Familienmitglieder des Antragstellers geschaffen werden, sind nicht qualifiziert.

Ein Antragsteller kann sich stattdessen dafür entscheiden, in ein Regionalzentrumsprojekt zu investieren. Ein Regionalzentrum ist eine vom USCIS benannte Geschäftseinheit, die ausländische EB-5-Investitionen in einem Gebiet unter Einhaltung der gesetzlichen, behördlichen und präzedenzbasierten Entscheidungsrahmenbedingungen für EB-5 koordiniert.

Eine Investition in ein Regionalzentrum eignet sich am besten für einen Investor, der eine hauptsächlich passive Kapitalbeteiligung gegenüber der Verwaltung der täglichen Geschäftsaktivitäten bevorzugt. Der größte Reiz einer Investition in ein Regionalzentrum liegt in der Schaffung von Arbeitsplätzen. Um die erforderlichen zehn Vollzeitarbeitsplätze zu erreichen, darf das Regionalzentrum nicht nur die direkt durch das EB-5-Projekt geschaffenen Arbeitsplätze zählen, sondern auch alle indirekt oder induzierten Arbeitsplätze, die als Ergebnis des Projekts geschaffen wurden. EB-5-Projekte, die von einem Regionalzentrum gefördert werden, berechnen die Schaffung von Arbeitsplätzen mit Unterstützung eines Wirtschaftswissenschaftlers, der einen Bericht unter Verwendung spezifischer wirtschaftlicher oder statistischer Methoden erstellt. Im Gegensatz dazu können bei einer direkten EB-5-Investition nur die direkt durch das Unternehmen geschaffenen Arbeitsplätze auf die Anforderung der Schaffung von zehn Arbeitsplätzen angerechnet werden und müssen durch Geschäfts- und Lohnunterlagen nachgewiesen werden.

EB-5-bezogene Kosten

Die EB-5-Investitionen sind Eigenkapitalinvestitionen Dieses muss für einen in den EB-5-Vorschriften und den Projektvereinbarungen festgelegten Zeitraum aufrechterhalten werden. Der Plan sieht vor, dass das Projekt das Investitionskapital zurückzahlt, sobald bestimmte Bedingungen erfüllt sind.

Die USCIS-Gebühr für die Einreichung des ersten Formulars I-526, Einwanderungsantrag eines ausländischen Investors, beträgt 3,675 US-Dollar. Um die Bedingungen für den bedingten Aufenthalt des Antragstellers aufzuheben, muss der Antragsteller in den Monaten 829 bis 21 der zweijährigen bedingten Green Card-Periode des Antragstellers das Formular I-24, Antrag eines Investors auf Aufhebung der Bedingungen für den Daueraufenthalt, einreichen. Die USCIS-Einreichungsgebühr für den Antrag I-829 beträgt 3,750 US-Dollar. Die USCIS-Einreichungsgebühren können sich ändern. 

Regionale Zentren erheben in der Regel eine Verwaltungsgebühr für die Verwaltung der EB-5-Projektmittel. Die Verwaltungsgebühren variieren je nach regionalem Zentrum und Projekt, liegen jedoch normalerweise im Bereich von 50,000 USD.

Obergrenze und Rückschritt bei EB-5-Visa

In jedem Geschäftsjahr werden 7.1 % aller arbeitsbezogenen Visa, also etwa 10,000 Visa, an ausländische EB-5-Investoren vergeben. Dies führt dazu, dass jährlich etwa 3,000 Visa an EB-5-Investoren vergeben werden, da Visa für Familienmitglieder zur jährlichen Visazahl gezählt werden.

Von den EB-5-Visa sind nicht mehr als 7 % für ein einzelnes Land verfügbar. Visa werden dem Geburtsland des Antragstellers und nicht dem Land seiner Staatsbürgerschaft in Rechnung gestellt. Es gibt jedoch bestimmte Umstände, unter denen der Antragsteller sein Visum auf die Quote eines anderen Landes anrechnen kann. Dieses Konzept wird als „Cross-Charability“ bezeichnet. Ein Ehepartner kann dem Land seines Ehepartners in Rechnung gestellt werden. Darüber hinaus kann ein minderjähriges Kind dem Land eines Elternteils in Rechnung gestellt werden. 

Sobald die Anzahl der EB-5-basierten Aufenthaltsgenehmigungen, die Antragstellern aus einem bestimmten Land gewährt werden, die Zahl der verfügbaren Visa übersteigt, müssen die Antragsteller warten, bis eine Visanummer verfügbar ist. Das Datum der Antragstellung wird zum Prioritätsdatum, das zur Bestimmung der Visaverfügbarkeit verwendet wird. Länder wie Festlandchina und Vietnam, wo das EB-5-Programm ein besonders beliebtes Mittel zur Erlangung einer dauerhaften Aufenthaltsgenehmigung in den USA ist, leiden derzeit unter einem erheblichen Visarückstau.

Der Kongress hat wiederholt ins Visier genommen der EB-5-Visarückstand als Reformbereich. Es wurden eine Reihe möglicher Gesetzesänderungen vorgeschlagen, um den drastisch zunehmenden Visarückstand anzugehen. Zu den vorgeschlagenen Lösungen gehören die Erhöhung der verfügbaren Visazahlen, die Abschaffung von Länderquoten und die ausschließliche Berücksichtigung des Hauptinvestors bei der jährlichen Visaobergrenze.   

Zeitplan für das EB-5-Visum

Die Zeitspanne vom Beginn des EB-5-Prozesses bis zum Erhalt des Visums variiert je nach Antragsteller stark. Aufgrund der rückläufigen Visumslaufzeit ist das Geburtsland des Antragstellers der größte Faktor, der den EB-5-Zeitplan beeinflusst.

Die durchschnittliche Bearbeitungszeit für einen I-526-Antrag beträgt je nach Komplexität der Finanzierungssituation des Antragstellers zwei bis acht Wochen. Sobald der I-526-Antrag eingereicht ist, beträgt die geschätzte Bearbeitungszeit des USCIS 35 bis 52.5 Monate. Das USCIS priorisiert die Entscheidung über I-526-Anträge je nach Verfügbarkeit von Visa. Antragsteller, deren I-526-Bearbeitung unangemessen verzögert wird, können einen Verwaltungsbefehl beantragen. Ein Verwaltungsbefehl ist eine Klage vor einem Bundesgericht, um das USCIS zu zwingen, über den lange anhängigen Antrag zu entscheiden.  

Sobald der Antrag I-526 genehmigt ist und eine Visumnummer verfügbar ist, kann der Antragsteller beim US-Konsulat oder der US-Botschaft im Ausland ein Visum beantragen. Die normale konsularische Bearbeitung dauert etwa sechs Monate, aber die Interviews und die Ausstellung von Visa sind derzeit verzögert durch die COVID-19-Pandemie. Wenn sich der Antragsteller legal in den Vereinigten Staaten aufhält, kann er oder sie eine Statusanpassung beantragen, ohne das Land zu verlassen. Die Statusanpassung kann 6-24 Monate dauern, aber der Antragsteller kann innerhalb weniger Monate eine Arbeits- und Reisegenehmigung beantragen und erhalten. Der Antragsteller erhält zunächst eine zweijährige bedingte Green Card. Wie oben erwähnt, muss der Antragsteller innerhalb der drei Monate vor Ablauf der bedingten Green Card das Formular I-829 einreichen, um die Bedingungen aufzuheben und eine dauerhafte, zehnjährige Green Card zu erhalten. Die derzeitige Bearbeitungszeit des USCIS für einen I-829-Antrag beträgt 33 bis 54 Monate. Der Antragsteller behält seinen rechtmäßigen Daueraufenthaltsstatus, bis über den I-829-Antrag entschieden wird. Die Bearbeitungszeiten des USCIS können sich ändern.

Lesen Sie mehr über den nächsten Schritt im EB-5-Prozess: So wählen Sie ein EB-5-Projekt aus