SCHRITT 5: Anforderungen und Bearbeitung der Petition I-526

Von Jennifer Hermansky

Die I-526-Petitionsanforderungen

 Für Investoren, die im Rahmen des EB-5-Programms einen rechtmäßigen dauerhaften Wohnsitz anstreben, besteht der erste Schritt im Prozess darin, Folgendes zu tun: Datei Form I-526, Einwanderungsantrag für ausländische Unternehmer, zusammen mit begleitenden Beweisen zur Unterstützung der Programmanforderungen beim USCIS. Das USCIS bewertet und entscheidet I-526-Petitionen anhand der folgenden Kriterien:

A. Ein neues Handelsunternehmen wurde gegründet

Ein EB-5-Investor muss in ein neues Unternehmen investieren. Laut Gesetz bedeutet dies ein in den USA gegründetes Unternehmen, einschließlich aller nach dem 29. November 1990 gegründeten gewinnorientierten Aktivitäten, das rechtmäßige Geschäfte betreibt. Im Allgemeinen gibt es zwei Arten von EB-5-Fällen: „direkte“ Fälle, bei denen der Investor sein eigenes Unternehmen eröffnet und betreibt und mindestens 10 Vollzeitkräfte anstellt, und dann die „regionalen Zentren“-Fälle, in die der Investor investiert einen Fonds mit anderen EB-5-Investoren, und dann gewährt der Fonds ein Darlehen oder eine Kapitalbeteiligung an einem Projekt, das dann im Namen des Investors Arbeitsplätze schafft.

Im regionalen Zentrumskontext ist das neue Handelsunternehmen der Fonds, in den der Ausländer investiert – es ist wie eine gebündelte Investition in einen Investmentfonds, mit der Ausnahme, dass die getätigte Investition nicht diversifiziert ist und alle Mittel im Allgemeinen ausgeliehen oder in ein Projekt zum Zwecke der Schaffung investiert werden Arbeitsplätze. Normalerweise handelt es sich bei dem Fonds um eine Kommanditgesellschaft oder Gesellschaft mit beschränkter Haftung, die den EB-5-Erlös an eine andere juristische Person (die „arbeitsschaffende Einheit“ oder „JCE“) verleiht oder in diese investiert. Im direkten, nichtregionalen Zentrumskontext ist das neue Handelsunternehmen das Unternehmen, in das der Antragsteller investiert, und das Unternehmen, das Arbeitsplätze für US-Arbeiter schafft.

B. EB-5 Investition des erforderlichen Kapitalbetrags

Einer EB-5-Petition muss der Nachweis beigefügt werden, dass der Antragsteller das erforderliche Mindestkapital investiert hat. Darin sind mehrere Anforderungen enthalten: (1) die Höhe der investierten Mittel; und (2) was „Kapital“ ausmacht.

1. Wie viel Geld muss investiert werden?

Am 21. November 2019 hat die USCIS neue Regeln erlassen, die den Mindestinvestitionsbetrag erhöhen, der erforderlich ist, um sich für eine EB-5 Green Card zu qualifizieren. Wenn sich das Projekt zur Schaffung von Arbeitsplätzen im regionalen Zentrumskontext in einem „gezielten Beschäftigungsgebiet“ befindet, betrug der Mindestinvestitionsbetrag 900,000 US-Dollar.[1] Wenn sich im Kontext der Direktinvestitionen das neue Handelsunternehmen, also das Unternehmen selbst, in einem „gezielten Beschäftigungsbereich“ befindet, beträgt der Mindestinvestitionsbetrag 900,000 US-Dollar.[2] Mit Stand Mai 2022 betragen die Investitionsbeträge 800,000 US-Dollar in einem TEA und 1,050,000 US-Dollar anderswo.

A „gezielter Beschäftigungsbereich“ ist entweder: (1) ein Gebiet mit hoher Arbeitslosigkeit, das mindestens 150 % der nationalen Arbeitslosenquote aufweist; oder (2) ein ländliches Gebiet. Für I-526-Petitionen, die am oder nach dem 21. November 2019 eingereicht werden (in Zukunft werden keine Petitionen mehr von den alten Regeln profitieren), muss ein EB-5-Petent Folgendes vorlegen:

• Rural TEA – Arbeitslosendaten für die relevante Metropolitan Statistical Area (MSA), einen bestimmten Kreis innerhalb einer MSA, einen Kreis, in dem sich eine Stadt oder Gemeinde mit einer Bevölkerung von 20,000 oder mehr befindet, oder die Stadt oder Gemeinde mit einer Bevölkerung von 20,000 oder mehr das außerhalb einer MSA liegt;[3]or
• Ein Gebiet mit hoher Arbeitslosigkeit (am häufigsten) – Eine Gruppierung von Zählgebieten, in denen die Arbeitslosenquote mindestens 150 % der nationalen Arbeitslosenquote beträgt.[4]Das Gebiet muss aus dem oder den angrenzenden Zählbezirken bestehen, in denen das neue Handelsunternehmen hauptsächlich geschäftlich tätig ist, und kann auch einige oder alle direkt an diesen Zählbezirk(en) angrenzenden Zählbezirke umfassen.[5] Der gewichtete Durchschnitt der Arbeitslosenquote für die Gruppe der Zählbezirke, basierend auf dem Arbeitskräftebeschäftigungsmaß für jeden Zählbezirk, beträgt mindestens 150 Prozent der landesweiten durchschnittlichen Arbeitslosenquote.[6]

Die neuen endgültigen Bestimmungen, die auf alle I-526-Petitionen angewendet werden, die am oder nach dem 21. November 2019 beim USCIS eingereicht wurden, haben mehrere Aspekte der TEAs geändert: (1) Sie haben die Definition dessen geändert, was als „ländlich“ gilt; (2) Die Anzahl der Zählbezirke, die in ein TEA mit hoher Arbeitslosigkeit einbezogen werden können, wurde geändert, da nur der Zählbezirk des Projekts und die direkt angrenzenden Bezirke einbezogen werden können. und (3) Staaten können keine Gebiete mit hoher Arbeitslosigkeit mehr ausweisen. Stattdessen trifft die USCIS nun alle TEA-Entscheidungen im Rahmen der I-526-Petitionsbestimmung.

Wenn sich das neue Handelsunternehmen (im direkten Kontext) oder Projekt (im Regionalzentrumskontext) außerhalb eines angestrebten Beschäftigungsgebiets befindet, beträgt der Mindestinvestitionsbetrag 1,050,000 US-Dollar.

2. Was ist EB-5-Kapital? Ist es nur Bargeld?

Laut USCIS EB-5 „Hauptstadt“ Dazu gehören Bargeld, Ausrüstung, Inventar, andere materielle Vermögenswerte, Zahlungsmitteläquivalente und Schulden, die durch Vermögenswerte des eingewanderten Investors besichert sind, vorausgesetzt, dass der eingewanderte Investor persönlich und in erster Linie haftbar ist und dass es sich um Vermögenswerte des neuen Handelsunternehmens handelt, auf dem die Petition basiert dienen nicht der Besicherung von Schulden. [7] Das gesamte Kapital muss zum fairen Marktwert in US-Dollar bewertet werden.

Die meisten EB-5-Investoren investieren Bargeld in das neue Handelsunternehmen. Bei allen Anträgen von Regionalzentren überweisen die EB-5-Investoren im Allgemeinen Bargeld – das aus einer rechtmäßigen Quelle stammt – auf das Konto des neuen Handelsunternehmens (oftmals auch auf ein Treuhandkonto, das bis zur Einreichung des I-526-Antrags beim USCIS geführt wird). ). Im direkten Zusammenhang ist es jedoch möglich, auch andere Kapitalarten zu investieren, beispielsweise Immobilien oder Geräte, die auf den Namen des neuen Handelsunternehmens übertragen werden. In diesem Beispiel muss der Investor den fairen Marktwert des in das neue Handelsunternehmen eingebrachten Vermögenswerts nachweisen, diese Übertragungen können jedoch als Kapital betrachtet werden. Beispielsweise könnten 1,000,000 US-Dollar an Immobilien, die auf das neue Handelsunternehmen übertragen werden, plus 800,000 US-Dollar in bar zusammen eine Investition von 1,800,000 US-Dollar darstellen.

Ein weiteres häufiges Beispiel: Anleger möchten häufig nicht ihr gesamtes Bargeld für die EB-5-Investition verwenden. Manchmal möchten sie den Wert von Immobilien im Ausland monetarisieren, indem sie einen Kredit aufnehmen und den Krediterlös für die EB-5-Investition verwenden. Dies ist zulässig, sofern es korrekt durchgeführt wird. Ein Investor kann einen Kredit aufnehmen und den Erlös für die EB-5-Investition verwenden, der eingewanderte Investor muss jedoch Folgendes nachweisen:

• Persönliche und primäre Haftung für die Schuld; 
• Die Schulden sind durch Vermögenswerte besichert, die der eingewanderte Investor besitzt; Und
• Das Vermögen des neuen Handelsunternehmens dient nicht zur Besicherung etwaiger Schulden.[8]

Im Allgemeinen bedeutet dies für Anleger Folgendes: (1) Sie können einen Kredit für die EB-5-Investition aufnehmen und dann den Barerlös aus dem Kredit überweisen; (2) Bei dem Darlehen muss es sich um ein vollständig durch das Vermögen des Investors besichertes Darlehen handeln, sodass eine eindeutig eingetragene Hypothek als Folge des Darlehens bestehen muss, auch wenn das Darlehen im Ausland aufgenommen wird. (3) Der Investor muss den Wert der Immobilie durch ein Gutachten nachweisen, um nachzuweisen, dass der Wert der Immobilie höher ist als der Wert des Darlehens. Der Anleger muss nachweisen, dass seine eigenen Sicherheiten die Schulden besichern; Es ist jedoch in Ordnung, wenn die Immobilie gemeinsam mit einem Ehegatten gehört. Befindet sich die Immobilie zu gleichen Teilen im gemeinsamen Eigentum einer anderen Partei, beispielsweise dem Investor und deren Muttergesellschaft, kann der Wert des Anteils der Muttergesellschaft an der Immobilie nicht zur Besicherung des Darlehens verwendet werden (es kann nur der Anteil des Investors verwendet werden). USCIS-Richtlinie. Obwohl es zu dieser „gesicherten“ Kreditpolice einen Rechtsstreit gab, erscheint diese Police immer noch im USCIS-Richtlinienhandbuch, und daher ist es wahrscheinlich, dass die USCIS diesen Standard weiterhin auf neue Fälle anwenden wird. Grundsätzlich können Darlehenserlöse für die Investition verwendet werden, das Darlehen muss jedoch vollständig durch das eigene Vermögen des Anlegers besichert sein (nicht durch den Vermögenswert im Namen eines Dritten) und der Antragsteller muss den fairen Marktwert des besicherten Vermögenswerts nachweisen das Darlehen.

3. Was ist eine „at risk“-Investition?

Die USCIS erwartet, dass die Gelder des Investors unwiderruflich an das Unternehmen gebunden sind. Die Mittel müssen „gefährdet“ sein und vom neuen Wirtschaftsunternehmen zur Schaffung von Arbeitsplätzen verwendet werden. Also, Was ist die „gefährdete“ Investition? Erfordernis?

Die EB-5-Gesetzgebung und -Verordnung verlangt vom Anleger, eine „risikobehaftete“ Investition zu tätigen.[9] Im Allgemeinen verlangt das Gesetz vom Investor, dass er „die Kapitalinvestitionsanforderungen aufrechterhält und diese während der zwei Jahre des bedingten Daueraufenthalts kontinuierlich aufrechterhält“. Daher kann der Investor seine Investition in Höhe von 800,000 US-Dollar oder 1,050,000 US-Dollar während der zwei Jahre des bedingten Daueraufenthalts nicht durch das neue Handelsunternehmen zurückzahlen. 

In einer wichtigen EB-5-Fallentscheidung: Angelegenheit von Izummi,[10] Die Regierung hat die „gefährdete“ Anforderung weiter ausgeführt und unter anderem die folgenden Regeln dargelegt:

• Handelt es sich bei dem neuen Wirtschaftsunternehmen um eine Beteiligungsgesellschaft, ist das erforderliche Kapital in voller Höhe dem/den Unternehmen zur Verfügung zu stellen, das bzw. die für die Schaffung des dem Antrag zugrunde liegenden Arbeitsplatzes am engsten verantwortlich ist/sind.
• Rücklagen, die nicht für die Schaffung von Arbeitsplätzen bereitgestellt werden, können nicht als gefährdetes Kapital betrachtet werden, um eine Rendite für das gefährdete Kapital zu erzielen.

Diese Angelegenheit von Izummi Die Regeln erläutern, dass im regionalen Zentrumsinvestitionsmodell der volle Investitionsbetrag im Rahmen des Darlehens oder der Investitionsvereinbarung vom neuen kommerziellen Unternehmen an das Projekt zur Verwendung im EB-5-Projekt ausgezahlt werden muss und die Mittel im neuen kommerziellen Unternehmen reserviert werden müssen Das Unternehmen gilt nicht als „gefährdet“. Gezahlte Verwaltungsgebühren gelten nicht als Kapital. 

Außerdem hat USCIS kürzlich neue Leitlinien herausgegeben, wonach bei Fälligkeit eines EB-5-Darlehens und der Rückzahlung an das neue Handelsunternehmen die EB-5-Mittel in ein neues Projekt „umgeschichtet“ werden müssen, um die Geschäftstätigkeit innerhalb der Grenzen des regionalen Zentrums zu fördern wenn Anleger das Ende ihrer zweijährigen bedingten Green Card noch nicht erreicht haben. Daher kann das neue Handelsunternehmen nach Ablauf der Anfangsinvestition und nachdem durch das erste Projekt alle Arbeitsplätze geschaffen wurden, gezwungen sein, zusätzliche Investitionen in neue Projekte zu tätigen.[11] EB-5-Investoren sollten mit ihren Anwälten besprechen, wie sich eine Umschichtung auf ihren Investitionszeitplan auswirken könnte. 

C. Rechtmäßige Quelle des EB-5-Kapitals

„Rechtmäßige Finanzierungsquelle“ ist eine sehr wichtige Voraussetzung für die I-526-Petition. Die für die EB-5-Investition verwendeten Mittel müssen rechtmäßig entweder in den USA oder im Ausland erwirtschaftet werden.[12] Der Investor muss die vollständige Quelle der 800,000- oder 1,050,000-Dollar-Investition nachweisen (allgemein als „Quelle der Mittel“ bezeichnet) und dann diese Mittel vom Investor im Ausland bis zum neuen kommerziellen Unternehmen zurückverfolgen (allgemein als „Mittelweg“ bezeichnet). ). 

Anforderungen an die Herkunft der Mittel

Übliche Finanzierungsquellen sind Gehaltserträge, Ausschüttungen von Unternehmen oder Investitionen, der Verkauf von Immobilien, die Hypothek auf persönliche Vermögenswerte des Anlegers oder Schenkungen von Dritten. Wenn der Investor als Geldquelle eine Schenkung erhält, muss die Person, die die Schenkung macht, die Mittel, die letztendlich zur Investition dienten, vollständig zurückverfolgen. Gelder, die in den Vereinigten Staaten erwirtschaftet oder erworben wurden, während der Anleger keinen Status hatte, gelten nicht als rechtmäßig erworben. 

Das USCIS verlangt im Allgemeinen, dass der Investor die rechtmäßige Quelle des Investitionskapitals sowie alle Verwaltungsgebühren dokumentiert, die das EB-5-Projekt über die Investition von 800,000 USD oder 1,050,000 USD hinaus erhebt. Obwohl es sich bei der Verwaltungsgebühr nicht um Kapital im Sinne von 8 CFR §204.6(e) handelt, verlangt die USCIS regelmäßig Unterlagen über ihre rechtmäßige Quelle.

Im Allgemeinen sind äußerste Angaben zur Finanzierungsquelle erforderlich. Der Anwalt und der Investor müssen eine umfassende Darstellung mit tabellarischen Exponaten entwickeln, um der USCIS genau zu erklären, wie die Gelder rechtmäßig erlangt wurden. Nachfolgend einige wichtige Punkte für gängige Finanzierungsquellen:

• Die Vorschriften erfordern den Nachweis von fünfjährigen Steuererklärungen gemäß 8 CFR §204.6(j)(3)(ii). Es ist eine bewährte Vorgehensweise, Nachweise über die Einkommenssteuererklärungen aller Rechtsordnungen einzuholen, in denen der Anleger steuerpflichtig war. Wenn der Anleger keine Einkommensteuererklärung eingereicht hat, besorgen Sie sich einen Nachweis, warum die Einreichung nicht erforderlich war. Obwohl die Verordnung vorsieht, Steuererklärungen nur für fünf Jahre vorzulegen, fordert die USCIS abhängig von der vorgelegten Finanzierungsquelle routinemäßig Steuererklärungen aus weit zurückliegender Zeit an.
• Wenn der Investor für die Investition ein Grundstück oder einen Vermögenswert (real oder anderweitig) verkauft oder der Investor ein durch seine Immobilie besichertes Darlehen erhält, muss der Investor dokumentieren, wie der Investor an die Immobilie oder den Vermögenswert gelangt ist. Der Investor und der Anwalt müssen sich an den Ort wenden, an dem der Investor die Mittel zum Kauf der Immobilie oder des Vermögenswerts erhalten hat.
• Wenn der Investor seine Mittel aus Ersparnissen im Laufe der Zeit bezieht, empfiehlt es sich, Kontoauszüge von mindestens fünf Jahren vorzulegen, aus denen die Vermögensbildung im Laufe der Zeit hervorgeht. Ergänzen Sie dies mit einer Dokumentation darüber, wie der Anleger das Vermögen angesammelt hat, z. B. Gehaltsabrechnungen, Bonusnachweise, Mieteinnahmennachweise usw.
• Wenn die Finanzierungsquelle des Investors aus seinem Unternehmen stammt, dokumentieren Sie, wo sich das Unternehmen befindet, was es tut, reichen Sie Kopien seiner Steuererklärungen ein und zeigen Sie der USCIS, dass der Investor ein lebensfähiges und funktionierendes Unternehmen besitzt. Die USCIS fragt häufig, wie viel der Investor für die Gründung des Unternehmens ausgegeben hat, und fragt nach Belegen für die Herkunft der für die Gründung des Unternehmens verwendeten Mittel, selbst wenn das Unternehmen schon vor einiger Zeit gegründet wurde.
• Wenn der Investor als Quelle der Investition ein Darlehen für sein Haus oder ein anderes Eigentum aufnimmt, stellen Sie sicher, dass das Darlehen wie oben beschrieben mit dem persönlichen Eigentum des Investors besichert ist. Dies ist am häufigsten der Fall, wenn der Investor für die Investition eine Hypothek auf seinen Wohnsitz aufnimmt. Der Antragsteller sollte den Nachweis erbringen, dass das Darlehen durch den Eigentumsanteil des Investors an der Immobilie besichert ist. Die USCIS lehnt unbesicherte Kredite regelmäßig ab, weil sie der Ansicht ist, dass solche Kredite keine „primäre und persönliche Haftung“ für den Anleger begründen und ein solcher Kredit daher nicht als „Kapital“ gilt.
• Wenn der Investor von einem Freund oder Familienmitglied ein Geschenk für die EB-5-Investition erhält, muss der Antragsteller die Quelle des Geschenks genauso detailliert dokumentieren, als ob es direkt vom Investor käme. Wenn eine Schenkungssteuer erhoben wurde, legen Sie einen Nachweis darüber vor, wie diese gezahlt wurde.

Pfad der Mittelanforderung

Neben der Herkunft der Mittel muss der Anleger nachweisen, dass er der „rechtliche Eigentümer“ des investierten Kapitals ist.[13] Im Allgemeinen bedeutet dies, dass der Investor den „Weg der Mittel“ anhand von Kontoauszügen dokumentieren muss, um nachzuweisen, dass die Investition mit den eigenen Mitteln des eingewanderten Investors getätigt wurde.[14] Wenn Fragen zum Eigentümer der Gelder bestehen, die für die Investition übertragen wurden, wird die USCIS eine Beweisanfrage über den rechtmäßigen Eigentümer der Gelder stellen. 

Es gibt mehrere wichtige Punkte:

1. Wenn der Investor seine rechtmäßig beschafften Gelder auf oder von einem Bankkonto überweist, auf dem auch ein Dritter auf dem Konto aufgeführt ist, muss die andere Partei im Allgemeinen bestätigen, dass alle verwendeten Gelder vom Investor stammen;
2. Wenn eine Schenkung die Quelle der Gelder ist, muss immer eine eidesstattliche Erklärung vorliegen, aus der hervorgeht, dass die Person, die die Schenkung gemacht hat, die Gelder dem Investor zur freien Verfügung gegeben hat, andernfalls könnte die USCIS behaupten, dass es sich um die Gelder handelt nicht das rechtliche Eigentum des Anlegers.

Um die Investitionsmittel vom Investor bis zum neuen Handelsunternehmen (oder ggf. Treuhandkonto) zurückverfolgen zu können, muss der Investor alle Überweisungen, Barabhebungen und Schecks im Rahmen der Transaktion dokumentieren, insbesondere wenn die Mittel über mehrere Konten geflossen sind den Weg zum US-Konto des neuen Handelsunternehmens. Die USCIS verlangt häufig den Nachweis, dass die beschafften 800,000 oder 1,050,000 US-Dollar genau das Geld waren, das auf dem Konto des Treuhänders oder des neuen Handelsunternehmens eingegangen ist.

In vielen Ländern gibt es lokale Gesetze, die den Kauf von US-Dollar verbieten, die Höhe des Kaufs von US-Dollar beschränken oder den Erwerb spezieller Lizenzen vorschreiben, bevor der Kauf von US-Dollar und der anschließende Transfer aus dem Land in die USA erfolgen können . Diese Währungsbeschränkungen sind in Ländern üblich, in denen die lokale Währung instabil ist, um eine weitere Instabilität der lokalen Währung zu verhindern. Wenn der Investor aus einem Land kommt, in dem Währungsbeschränkungen gelten, wird der eingewanderte Investor mit zusätzlichen Herausforderungen bei der USCIS konfrontiert sein.

Wenn die örtlichen Vorschriften eine staatliche Genehmigung erfordern, bevor US-Dollar gekauft und dann in die USA transferiert werden können, wie beispielsweise in Südafrika, sollte der Investor diese Genehmigung im Voraus einholen und diese Genehmigung in die I-526-Petition aufnehmen. 

Über die Genehmigung der Regierung hinaus beschränken einige Länder den Betrag an US-Dollar, der jedes Jahr umgetauscht und dann überwiesen werden kann. China, Vietnam, Nigeria und Indien – allesamt Länder mit einer hohen Zahl an EB-5-Antragstellern – haben Beschränkungen hinsichtlich der Menge an US-Dollar, die pro Jahr gekauft werden kann. In Ländern, in denen es möglicherweise unmöglich oder unpraktisch ist, US-Dollar zu kaufen und diese Gelder dann über normale Bankkanäle in die USA zu überweisen, sollte der Anleger vor der Durchführung von Überweisungen den Rat seines Einwanderungsanwalts einholen, um sicherzustellen, dass angemessene Unterlagen vorgelegt werden können um die USCIS-Anforderungen zu erfüllen. 

In diesen Ländern ist es üblich, dass einige EB-5-Investoren einen Devisenwechsel mit einem Dritten eingehen, um US-Dollar für die Investition zu kaufen. Dieser Dritte kann ein lizenzierter Geldwechsler sein oder auch nicht; Diese werden allgemein als „Währungsswaps“ bezeichnet. Und obwohl dies weltweit gängige Übertragungsmethoden sind, werden sie von der USCIS im Zusammenhang mit I-526-Petitionen nicht immer akzeptiert. 

Beim typischen EB-5-Währungsswap transferiert eine Einzelperson Gelder in einer lokalen Währung an einen Dritten (ein Unternehmen oder eine natürliche Person). Der Dritte überweist dann einen entsprechenden Betrag in US-Dollar auf ein Konto des Anlegers. Der Investor nimmt diese US-Dollar und tätigt damit eine EB-5-Investition. Bis vor kurzem stellte die USCIS weder die Geldquelle des Dritten, der den Währungstausch unterstützte, in Frage, noch stellte sie in Frage, ob der Dritte ein lizenzierter Währungstransferagent war. Allerdings hat die USCIS ihre Politik geändert und verlangt routinemäßig Beweise für jeden Fall, in dem ein Dritter beim Austausch mitgeholfen hat. 

In Fällen, in denen ein Währungsswap genutzt wurde, sollte die I-526-Petition die folgenden Unterlagen enthalten:

1. Es sollte eine schriftliche Vereinbarung zwischen den Parteien vorliegen, in der die Bedingungen des Umtauschs dargelegt werden, oder ein von den Parteien unterzeichnetes Schreiben, in dem der Umtausch dargelegt wird, und der Dritte sollte bestätigen, dass die Gelder Eigentum des Investors und nicht des Umtauschers sind;
2. In Fällen, in denen es sich bei dem Tauscher um eine Person handelt, muss die I-526-Petition einen Nachweis über die US-Dollar-Quelle des Tauschers enthalten, einschließlich Einkommensbescheinigungen, Steuererklärungen und Kontoauszügen, aus denen hervorgeht, wie er oder sie die verwendeten US-Dollar rechtmäßig verdient hat Austausch. In diesen Fällen weist der Antragsteller im Wesentlichen zwei separate Finanzierungsquellen nach, so dass viel mehr Dokumentation erforderlich ist und der Dritte bereit sein muss, diese zusätzlichen Informationen für den Investor an die USCIS weiterzugeben;
3. In Fällen, in denen es sich bei dem Geldwechsler um ein Unternehmen, aber nicht um einen registrierten oder lizenzierten Geldwechsler handelt, sollte die I-526-Petition Unternehmensregistrierungsdokumente, Steuererklärungen, Kontoauszüge und Nachweise darüber enthalten, was das Unternehmen tut. Auch hier weist der Antragsteller im Wesentlichen zwei getrennte Finanzierungsquellen nach und das Unternehmen muss bereit sein, diese zusätzlichen Informationen für den Investor an die USCIS weiterzugeben;
4. In Fällen, in denen der Tauscher ein lizenzierter Geldagent oder Devisenagent ist (innerhalb oder außerhalb des Landes, aus dem die Gelder des Anlegers stammen), sollte der I-526-Antrag die Lizenz der entsprechenden Gerichtsbarkeit sowie Aufzeichnungen und Belege für elektronische Überweisungen zur Dokumentation der Transaktion enthalten .

Im Allgemeinen sind in Fällen, in denen der Tauscher ein lizenzierter Geld- oder Devisenagent ist, eine Kopie der schriftlichen Vereinbarung für den Tausch und eine Kopie der Lizenz des Tauschers ausreichend. Die USCIS hat Fälle genehmigt, in denen der Investor nachweisen kann, dass ein lizenzierter Tauscher beteiligt war (auch wenn dies in einem anderen Land geschah), und die USCIS scheint zu akzeptieren, dass solche US-Dollars, die von einem lizenzierten Tauscher stammen, „rechtmäßig“ sind. Somit stellt die Lizenz einen ausreichenden Beweis dafür dar, dass die US-Dollars vom Umtauscher „rechtmäßig“ waren. Wenn es sich bei dem Tauschpartner jedoch um eine Einzelperson oder ein Unternehmen handelt, das nicht als Devisenagent registriert ist, muss diese Person oder Firma einen Nachweis über die Herkunft der beim Tausch verwendeten US-Dollar erbringen. Darüber hinaus muss der Dritte verstehen, dass seine Informationen im Rahmen der I-526-Petition an die US-Regierung weitergegeben werden. Für den Anleger ist es am besten, alle Unterlagen im Voraus von der Drittpartei einzuholen, um zu vermeiden, dass die USCIS eine Anfrage nach zusätzlichen Beweisen an die Börse schickt, sich der Tauscher dann aber weigert, Unterlagen über die Herkunft der verwendeten US-Dollar bereitzustellen im Austausch.

D. EB-5 Schaffung von Arbeitsplätzen

Das letzte und eines der wichtigsten Kriterien für die I-526-Petition ist die Anforderung zur Schaffung von Arbeitsplätzen. Das neue Handelsunternehmen muss für jeden EB-10-Investor mindestens 5 Vollzeitstellen für qualifizierte Mitarbeiter schaffen.[15] 

Es gibt zwei unterschiedliche Formen der Schaffung von Arbeitsplätzen, je nachdem, ob der Investor die „direkte“ EB-5-Investition oder eine Investition in einen Regionalzentrumsfonds tätigt. Im Direktinvestitionskontext ohne Förderung durch regionale Zentren müssen die 10 geschaffenen Arbeitsplätze Vollzeitstellen (mehr als 35 Stunden pro Woche) und unbefristet sein und für W-2-Mitarbeiter des neuen Handelsunternehmens bestimmt sein.[16] Unabhängige Auftragnehmer zählen nicht. Darüber hinaus müssen die Positionen mit qualifizierten Mitarbeitern besetzt sein, d. h. mit einem Staatsbürger der Vereinigten Staaten, einem rechtmäßig zugelassenen Daueraufenthaltsberechtigten oder einem anderen Einwanderer, der rechtmäßig zur Beschäftigung in den Vereinigten Staaten berechtigt ist, einschließlich, aber nicht beschränkt auf, einem bedingten Aufenthaltsort oder einem vorübergehenden Aufenthaltsort , ein Asylbewerber, ein Flüchtling oder ein Antragsteller, der in den Vereinigten Staaten unter Aussetzung der Abschiebung verbleibt. Der mit der I-526-Petition eingereichte Geschäftsplan muss die zu schaffenden Stellen und den Zeitpunkt ihrer Schaffung beschreiben. Während der zweijährigen bedingten Green Card des Investors können Arbeitsplätze geschaffen werden; Sie müssen nicht alle auf einmal erstellt werden oder bevor die I-526-Petition eingereicht oder genehmigt wird. Diese Art der Schaffung von Arbeitsplätzen ist für kleine oder neue Unternehmen manchmal schwierig; 10 Vollzeitstellen bedeuten eine hohe Lohnsumme für ein neues Unternehmen, daher sollten Anleger, die eine „direkte“ Investition tätigen, mit einem Anwalt über die Belastung sprechen, die mit der Schaffung dieser Arbeitsplätze verbunden ist. 

Wenn der Investor eine Investition in ein Regionalzentrum tätigt, muss der I-526-Petition der Nachweis beigefügt werden, dass die Investition durch Einnahmen aus gesteigerten Exporten entweder direkt oder indirekt Vollzeitstellen für mindestens 10 Personen schafft.[17] Nach den USCIS-Regeln handelt es sich bei indirekten Arbeitsplätzen um solche Arbeitsplätze, die nachweislich durch das Projekt aufgrund von Kapitalinvestitionen in ein mit einem regionalen Zentrum verbundenes Handelsunternehmen geschaffen wurden. Diese indirekten Arbeitsplätze entstehen oft durch den Bau des Projekts und dann durch den laufenden Betrieb des Projekts. Die Anzahl der indirekt durch die Kapitalinvestition eines EB-5-Investors geschaffenen Arbeitsplätze basiert auf einem Geschäftsplan und einer detaillierten Wirtschaftsanalyse. Die EB-5-Petition enthält einen von einem professionellen Ökonomen erstellten Wirtschaftsbericht, aus dem hervorgeht, dass für jeden Investor des Projekts 10 indirekte Arbeitsplätze geschaffen werden. 

Einreichung der Petition bei USCIS

Der Antragsteller sollte sich von einem Anwalt bei der Vorbereitung der I-526-Petition zur Einreichung beim USCIS unterstützen lassen. I-526-Petitionen sind komplizierte Einreichungen, die die Vorlage umfangreicher Beweise erfordern. Im Rahmen einer Investition in ein Regionalzentrum EB-5 werden die meisten Dokumente, einschließlich des oben genannten Geschäftsplans und Wirtschaftsberichts, vom Projekt erstellt und dann dem Investor zur Einreichung bei der USCIS übergeben. Allerdings müssen Investoren weiterhin alle Unterlagen mit ihrem Anwalt durchgehen, um das Projekt und den Inhalt des Antrags zu verstehen. Für Investoren, die einen „direkten“ EB-5-Antrag einreichen, obliegt die Erstellung des Geschäftsplans und der unterstützenden Geschäftsdokumente allein dem Investor und seinem Anwalt. Daher ist die Zusammenarbeit mit einem kompetenten Anwalt mit EB-5-Erfahrung wichtig.

Zusammenfassend muss die I-526-Petition Folgendes enthalten: (1) die entsprechende Anmeldegebühr; (2) das ausgefüllte Formular I-526 mit den erforderlichen Unterschriften; (3) alle EB-5-projektbezogenen Exponate; und (4) die vollständige Quelle und der Weg der Mittel des Kunden. Der Petition sollte außerdem ein ausführliches Anschreiben beigefügt sein, in dem alle Anspruchsberechtigungen erläutert werden.

Die I-526-Petition muss den Nachweis enthalten, dass der Investor die Gelder an das neue Handelsunternehmen oder dessen unwiderrufliches Treuhandkonto überwiesen hat. Das bedeutet, dass in der Petition die tatsächlichen Investitionsabwicklungen enthalten sein müssen. 

1. I-526 Petitionsbearbeitung

Wenn diese Voraussetzungen erfüllt sind, sollte der I-526-Petition stattgegeben werden. Wenn sich der Investor und seine Familie im Ausland befinden, beantragen sie Einwanderungsvisa bei einem US-Konsulat im Ausland. Wenn sie mit dem Visum in die USA einreisen, erhalten sie eine bedingte ständige Aufenthaltserlaubnis in den Vereinigten Staaten. Wenn sich der Investor und seine Familie in den USA befinden, sind sie möglicherweise berechtigt, ihren Status mithilfe des Formulars I-485 auf einen bedingten ständigen Wohnsitz umzustellen und ihn direkt beim USCIS einzureichen. 

Der bedingte dauerhafte Aufenthalt wird für zwei Jahre gewährt, und nach Ablauf von zwei Jahren müssen der Investor und seine Familie das Formular I-829 einreichen, um diese Bedingungen aufzuheben. Zu diesem Zeitpunkt muss der Investor nachweisen, dass das neue Handelsunternehmen während des Zeitraums des bedingten Daueraufenthalts aufrechterhalten wurde, dass seine Investition während des Zeitraums des bedingten Daueraufenthalts aufrechterhalten wurde und dass die zehn Arbeitsplätze geschaffen wurden.

Die Bearbeitungszeit für die erste Phase des Prozesses, die I-526-Petition, variiert stark. Derzeit beträgt die durchschnittliche Bearbeitungszeit für I-526-Petitionen 24 bis 36 Monate. Die tatsächlichen Bearbeitungszeiten können jedoch auf der USCIS-Website unter folgender Adresse eingesehen werden:  https://egov.uscis.gov/processing-times/. 

Am 29. Januar 2020 kündigte die USCIS an, dass sie eine wesentliche Änderung bei der Bearbeitung von I-526-Petitionen vornehmen werde. Die USCIS hatte zuvor die Richtlinie, über EB-5-Petitionen nach dem Prinzip „First in, first out“ zu entscheiden. Dies bedeutete, dass die USCIS EB-5-Petitionen ausschließlich auf der Grundlage des Datums prüfen und entscheiden sollte, an dem die Petition bei der USCIS eingereicht wurde. Die USCIS hat diese Richtlinie beendet und entscheidet nun über EB-5-Petitionen nach dem Ansatz der „Visumverfügbarkeit“. Der von der USCIS dargelegte Ansatz der „Visa-Verfügbarkeit“ würde EB-5-Petitionen bei Entscheidungen auf der Grundlage der Verfügbarkeit einer Visumnummer für den Investor priorisieren. Dies hängt den Zeitpunkt der Entscheidung über die EB-5-Petition davon ab, ob für den Investor aufgrund seines Geburtslandes eine Visumrückführung gilt. 

Derzeit sind es Investoren, die auf dem chinesischen Festland und in Vietnam geboren wurden vorbehaltlich einer Visumrückführung aufgrund der höheren Nachfrage nach EB-5-Visa für in diesen Ländern geborene Investoren und Familienmitglieder. Aufgrund dieser Änderung der Politik bei der USCIS müssen Anleger, die auf dem chinesischen Festland oder in Vietnam geboren wurden und der Visa-Rückschritt unterliegen, mit Prioritätsdaten, die im Visa-Bulletin noch nicht „aktuell“ sind, damit rechnen, länger zu warten ihre EB-5-Petition muss von der USCIS genehmigt werden. 

Zusammenfassend lässt sich sagen, dass die I-526-Petition kompliziert sein kann. Daher ist es wichtig, bei der Vorbereitung und Einreichung der Petition beim USCIS mit einem erfahrenen EB-5-Anwalt zusammenzuarbeiten. Allerdings haben I-526-Petitionen viele Vorteile. Der Investor kann sich „selbst finanzieren“, was bedeutet, dass Sie sich nicht darauf verlassen müssen, dass ein US-Arbeitgeber, ein US-Bürger oder ein Familienmitglied mit ständigem Wohnsitz Sie für einen dauerhaften Aufenthalt in den USA bürgt. Darüber hinaus führt der EB-5-Pfad zu einem dauerhaften Aufenthalt in den USA die USA für den Investor und seinen Ehepartner sowie unverheiratete Kinder unter 21 Jahren. Als ständige Einwohner können der Investor, der Ehepartner und die Kinder in den USA arbeiten, in den USA studieren und dauerhaft in den USA leben. Dies kann auch dazu führen US-Staatsbürgerschaft, wenn sich der Investor und seine Familienangehörigen später für die Einbürgerung entscheiden. Die Vorteile eines dauerhaften Wohnsitzes in den USA sind großartig, weshalb so viele Investoren und ihre Familien dieses vorteilhafte Programm genutzt haben, um ihren amerikanischen Traum zu verwirklichen. 

Lesen Sie mehr über den nächsten Schritt im EB-5-Prozess: 2-jährige bedingte dauerhafte Aufenthaltserlaubnis

[1] See 84 FR 35750, 35808 (PDF) (24. Juli 2019) (zu kodifizieren in 8 CFR 204.6(f)).

[2] Id. 

[3] See 84 FR 35750, 35809 (PDF) (24. Juli 2019) (zu kodifizieren in 8 CFR 204.6(j)(6)(ii)(A)).

[4] USCIS nimmt Benennungen im Rahmen der Petitionsentscheidung vor und gibt keine separaten Benennungsmitteilungen heraus. See 84 FR 35750, 35809 (PDF) (24. Juli 2019) (zu kodifizieren in 8 CFR 204.6(j)(6)(ii)(A)).

[5] See 84 FR 35750, 35809 (PDF) (24. Juli 2019) (zu kodifizieren in 8 CFR 204.6(i)). Siehe 84 FR 35750, 35809 (PDF) (24. Juli 2019) (zu kodifizieren in 8 CFR 204.6(j)(6(ii)(B)).

[6] See 84 FR 35750, 35809 (PDF) (24. Juli 2019) (zu kodifizieren in 8 CFR 204.6(i)).

[7] See 8 CFR 204.6(e).  [VORLÄUFIGE VOLLAUTOMATISCHE TEXTÜBERSETZUNG - muss noch überarbeitet werden. Wir bitten um Ihr Verständnis.] USCIS Policy Manual, Band 6, Teil G, Kapitel 2, Abschnitt A. 

[8] Id. 

[9] INA §203(b)(5)(A) und 8 CFR §204.6(e), 8 CFR 216.6(a)(4)(iii).

[10] Angelegenheit von Izummi, 22 I&N Dez. 169 (AAO 1998)

[11] See 8 CFR 204.6(e).  [VORLÄUFIGE VOLLAUTOMATISCHE TEXTÜBERSETZUNG - muss noch überarbeitet werden. Wir bitten um Ihr Verständnis.] USCIS Policy Manual, Band 6, Teil G, Kapitel 2, Abschnitt A.2.

[12] See INA 203(b)(5). See 8 CFR 204.6(e).

[13] See Angelegenheit von Ho (PDF), 22 I&N Dez. 206 (Assoc. Comm. 1998).

[14] See Angelegenheit von Izummi (PDF), 22 I&N Dez. 169, 195 (Assoc. Comm. 1998).

[15] See 8 CFR 204.6(j)(4)(i).

[16] See INA 203(b)(5)(A)(ii). 

[17] See 8 CFR 204.6(j)(4)(iii).