Von Kristal Ozmun
Ein Immigrant-Investor, der ein bedingter ständiger Einwohner (Conditional Permanent Resident, CPR) ist, muss Formular I-829, Antrag eines Investors auf Aufhebung der Bedingungen für den Status eines ständigen Einwohners innerhalb des 90-tägigen Zeitraums vor dem zweiten Jahrestag der bedingten Daueraufenthaltserlaubnis des Immigranten-Investors, um, wie das Formular andeutet, die Bedingungen für seine Daueraufenthaltserlaubnis aufzuheben. Der Ehepartner und die unterhaltsberechtigten Kinder eines Immigranten-Investors können in das Formular I-829 aufgenommen werden. Ein geschiedener Ehepartner kann weiterhin in den I-829-Antrag des Immigranten-Investors aufgenommen werden; er oder sie kann auch einen separaten I-829-Antrag einreichen. Dasselbe gilt für Kinder über 21 Jahren. Eine Witwe oder ein Witwer eines Immigranten-Investors und alle unterhaltsberechtigten Kinder können das Formular I-829 auf der Grundlage der qualifizierten Investition des verstorbenen Immigranten-Investors einreichen.
Derzeit wird das Formular I-829 beim Immigrant Investor Program Office in Washington, DC eingereicht. Die derzeit gemeldete Bearbeitungszeit beträgt 24.5 bis 47.5 Monate. Während der Antrag auf I-829 anhängig ist, bleiben der Immigrant Investor und seine Angehörigen CPRs. Die Empfangsbestätigung des Formulars I-829 dient 18 Monate lang als Nachweis des CPR-Status. Ein Immigrant Investor und seine Angehörigen können sich während der Anhängigkeit des Formulars I-551 durch InfoPass-Termine in den örtlichen USCIS-Außenstellen I-829-Stempel als Nachweis des fortgesetzten CPR-Status sichern.
Für die Genehmigung eines I-829-Antrags gelten drei Hauptvoraussetzungen: Er muss nachweisen, dass der eingewanderte Investor eine qualifizierende Investition getätigt hat, dass er oder sie seine oder ihre Investition in das neue kommerzielle Unternehmen (NCE) aufrecht erhalten hat und dass die Investition innerhalb eines angemessenen Zeitraums mindestens zehn Arbeitsplätze geschaffen hat oder voraussichtlich schaffen wird. Diese Voraussetzungen werden im Folgenden der Reihe nach erörtert.
QUALIFIZIERTE INVESTITION
Ein Immigrant-Investor muss den Nachweis erbringen, dass er oder sie den erforderlichen Kapitalbetrag in ein NCE investiert hat oder dabei ist, diesen zu investieren. In der Praxis bedeutet dies im Allgemeinen, dass er oder sie zuvor bei der I-526-Antrag für Immigranteninvestoren wie persönliche Bankauszüge, Überweisungsantrag und -bestätigung sowie Empfangsbestätigungsschreiben der NCE-Bank. Wenn die NCE das Kapital des Immigranten-Investors anschließend an eine arbeitsplatzschaffende Einrichtung (Job Creating Entity, JCE) verliehen oder investiert hat, muss der Immigranten-Investor mit seinem Antrag I-829 einen Nachweis dieser Transaktion und des Geldflusses vorlegen. Dieser Nachweis umfasst in der Regel sowohl NCE- als auch JCE-Bankkontoauszüge, aus denen der Kapitalerhalt der NCE, die Überweisung an die JCE und der Erhalt durch die JCE hervorgehen.
NACHHALTIGE INVESTITION
Ein Immigrant muss seine Investition in ein NCE aufrechterhalten, um den Status eines legalen ständigen Einwohners (LPR) zu erhalten. In der Vergangenheit interpretierte der US Citizenship and Immigration Service (USCIS) den Aufrechterhaltungszeitraum so, dass er vom Datum der Einreichung des Antrags I-526 bis zum Datum der Entscheidung über das Formular I-829 reichte. Im Juni 2017 überarbeitete der USCIS in einem Unterabschnitt mit dem Titel „Aufrechterhaltung der Investition“ sein Richtlinienhandbuch, um den Aufrechterhaltungszeitraum auf die ersten zwei Jahre des CPR-Status zu beschränken, und erklärte:
„Der Erhaltungszeitraum beträgt die zwei Jahre, in denen der Investor den Status eines bedingten Daueraufenthalts hat. USCIS überprüft die Nachweise des Investors, um die Erhaltung der Investition für zwei Jahre ab dem Datum sicherzustellen, an dem der Investor die bedingte Daueraufenthaltserlaubnis erhalten hat. Ein Investor muss seine Investition nicht über den Erhaltungszeitraum hinaus aufrechterhalten.“
Das USCIS-Richtlinienhandbuch spiegelt notwendigerweise die Richtlinien der Behörde wider und nicht das in Gesetzen, Verordnungen und Präzedenzfällen festgelegte Recht. Die Richtlinie vom Juni 2017, die den Erhaltungszeitraum neu auslegt, wird jedoch durch das geltende Einwanderungsgesetz und die geltenden Einwanderungsverordnungen unterstützt. Ein Immigrant-Investor muss also zum Zeitpunkt der Einreichung eines Formulars I-829 die Erhaltung seiner Investition nachweisen, sollte aber zuversichtlich sein, nach Ablauf des zweijährigen CPR-Zeitraums eine Rendite dieser Investition zu erhalten. Ein Immigrant-Investor weist die Erhaltung seiner Investition im Allgemeinen nach, indem er für jedes Jahr nach seiner qualifizierenden Investition bis zum Abschluss des CPR-Zeitraums die Anlagen K-1 des Formulars 1065, US Return of Partnership Income, des NCE einreicht.
ARBEITSPLÄTZE FÜR I-829
Ein Investor mit Migrationshintergrund muss außerdem nachweisen, dass seine Investition schuf mindestens zehn Arbeitsplätze oder es kann erwartet werden, dass innerhalb eines angemessenen Zeitraums mindestens zehn Arbeitsplätze geschaffen werden. Im Falle eines in Schwierigkeiten geratenen Unternehmens muss ein Immigranteninvestor nachweisen, dass seine Investition es dem Unternehmen ermöglicht hat, das bestehende Beschäftigungsniveau aufrechtzuerhalten. Die im Antrag I-829 vorgelegten Beweise für die Schaffung von Arbeitsplätzen hängen davon ab, ob die Investition von einem regionalen Zentrum gesponsert wurde und von den wirtschaftlichen Multiplikatoren, die zur Vorhersage der Schaffung von Arbeitsplätzen im Antrag I-526 des Immigranteninvestors verwendet wurden, sofern vorhanden.
Ein Immigranteninvestor, dessen Investition nicht von einem regionalen Zentrum gefördert wird, muss sich auf die direkte Schaffung von Arbeitsplätzen verlassen. Das bedeutet, dass das NCE mindestens zehn Vollzeit-US-Arbeiter pro Immigranteninvestor beschäftigen muss. „Vollzeit“ bedeutet mindestens 35 Stunden pro Woche; „US-Arbeiter“ umfassen US-Bürger, Personen mit ständigem Wohnsitz und andere autorisierte Arbeitnehmer, nicht jedoch Immigranteninvestoren, ihre Söhne, Töchter und Ehepartner sowie alle nicht immigrantenbezogenen Arbeitnehmer. Die direkte Schaffung von Arbeitsplätzen wird durch Formulare W-2, I-9, Lohn- und Gehaltsabrechnungen und staatliche Steuererklärungen nachgewiesen.
Ein Immigranteninvestor, dessen Investition von einem regionalen Zentrum gefördert wird, kann sich neben der direkten auch auf indirekte Arbeitsplatzschaffung verlassen. Indirekte Arbeitsplätze sind solche, die als Ergebnis der qualifizierten Investition aufgrund einer erhöhten Nachfrage in der regionalen Wirtschaft geschaffen werden. Zum Beispiel Arbeitsplätze, die in einem Holzlager aufgrund des Kaufs von Holz für das EB-5-Investitionsprojekt geschaffen werden. Indirekte Arbeitsplätze werden durch die Verwendung „angemessener Methoden“ wie „Multiplikatortabellen, Machbarkeitsstudien, Analysen ausländischer und inländischer Märkte für die zu exportierenden Waren oder Dienstleistungen und andere wirtschaftlich oder statistisch gültige Prognoseinstrumente, die die Wahrscheinlichkeit angeben, dass das Geschäft zu einer erhöhten Beschäftigung führen wird“ dokumentiert. In der Praxis sind „angemessene Methoden“ normalerweise Wirtschaftsmodelle wie RIMS II, IMPLAN und REDYN, die die Beschäftigung dokumentieren, indem sie wirtschaftliche Multiplikatoren auf Inputs wie Ausgaben, Einnahmen und Mitarbeiter eines EB-5-Investitionsprojekts anwenden. Indirekte Arbeitsplätze werden durch Nachweise dieser Inputs wie Bauzeichnungen und zugehörige Nachweise, geprüfte Jahresabschlüsse und I-9s zusammen mit dem zugehörigen Wirtschaftsbericht dokumentiert.
Ein Immigranteninvestor in ein in Schwierigkeiten geratenes Unternehmen muss nachweisen, dass seine Investition es dem in Schwierigkeiten geratenen Unternehmen ermöglicht hat, sein bisheriges Beschäftigungsniveau aufrechtzuerhalten. Wenn beispielsweise ein in Schwierigkeiten geratenes Unternehmen vor einer qualifizierten EB-50-Investition 5 Personen beschäftigte, muss der Immigranteninvestor mit seinem I-50-Antrag den Nachweis von 829 Mitarbeitern vorlegen, nicht nur von zehn. Die vorgelegten Nachweise entsprechen in der Regel denen, die bei einer Investition eingereicht werden, die nicht von einem regionalen Zentrum ausgeht: I-9s, W-2s, Lohn- und Gehaltsabrechnungen und staatliche Steuererklärungen. Wenn das NCE jedoch auch von einem regionalen Zentrum gesponsert wurde, würde der Antrag auch einen Wirtschaftsbericht enthalten, der die indirekte Schaffung von Arbeitsplätzen unter Verwendung „angemessener Methoden“ belegt.
Wichtig: Wenn die qualifizierte EB-5-Investition innerhalb des CPR-Zeitraums des Immigranteninvestors mindestens zehn Arbeitsplätze geschaffen hat, erfüllt der Immigranteninvestor die Anforderung der Arbeitsplatzschaffung, auch wenn diese Arbeitsplätze zum Zeitpunkt der Einreichung des Formulars I-829 durch den Immigranteninvestor nicht mehr bestehen. Wenn die qualifizierte EB-5-Investition bis zum Zeitpunkt der Einreichung des Formulars I-829 durch den Immigranteninvestor zudem nicht mindestens zehn Arbeitsplätze geschaffen hat, kann er nachweisen, dass innerhalb eines angemessenen Zeitraums Arbeitsplätze geschaffen wurden. Als „angemessener Zeitraum“ gilt ein Jahr nach Abschluss des CPR-Zeitraums eines Immigranteninvestors. Im Allgemeinen muss ein Immigranteninvestor Beweise vorlegen, die das Ausbleiben einer rechtzeitigen Arbeitsplatzschaffung erklären, beispielsweise aufgrund höherer Gewalt oder dergleichen, sowie einen neuen, haltbaren Zeitplan für die Arbeitsplatzschaffung innerhalb des erforderlichen einjährigen Zeitraums. Ein Immigranteninvestor, der sich auf die Ausnahme des einjährigen angemessenen Zeitraums beruft, muss damit rechnen, dass er zu einem späteren Zeitpunkt eine Beweisaufforderung von USCIS erhält, in der er um Beweise für die erforderliche Arbeitsplatzschaffung bittet.
ABSCHLUSS DES PROZESSES FÜR I-829
Zusammenfassend lässt sich sagen, dass USCIS die Bedingungen für die Daueraufenthaltserlaubnis eines Immigranten-Investors aufhebt, wenn dieser nachweist, dass er oder sie eine Investition in ein NCE oder ein in Schwierigkeiten geratenes Unternehmen getätigt und aufrechterhalten hat, je nachdem, und dass diese Investition mindestens zehn Arbeitsplätze geschaffen oder einem in Schwierigkeiten geratenen Unternehmen ermöglicht hat, sein bisheriges Beschäftigungsniveau aufrechtzuerhalten. Bezeichnend ist, dass ein Immigranten-Investor diese Nachweise auch dann erbringen kann, wenn der EB-5-Kapitalinvestitionsprojekt letztendlich scheitert und er oder sie keine Rendite seiner oder ihrer qualifizierten Investition erhält.
Lesen Sie mehr über den nächsten Schritt im EB-5-Prozess: Einbürgerung