Von Suzanne Lazicki und David Hirson
Welche Rollen spielen die verschiedenen EB-5-Experten?
EB-5-Experten bereiten Dokumente für EB-5-Anträge und -Gesuche vor und reichen diese ein, bieten juristische und finanzielle Dienstleistungen an und geben Beratung. Branche braucht Dienstleister in einer Reihe spezialisierter Berufe, denn Investitionen von Einwanderern beinhalten Einwanderungsrecht, Wertpapierrecht, Wirtschafts- und Arbeitsmarktanalysen, Geschäftsplanung, Finanzplanung, Anlageberatung, Due Diligence, Buchhaltung, Fondsverwaltung, Marketing und gelegentlich Rechtsstreitigkeiten.
Tisch 1Übersicht über EB-5-Dienstleister
| Professional | Rollen |
| Einwanderungsberater | · Verantwortlich für die Einhaltung des Einwanderungsgesetzes.· Betreuung von Investoren und Regionalzentren während des gesamten EB-5-Prozesses.· Überprüfung aller mit EB-5-Petitionen und -Anträgen eingereichten Dokumente auf Einhaltung der Einwanderungsbestimmungen.· Koordination mit einem Team von EB-5-Dienstleistern zur Unterstützung des EB-5-Prozesses und Vorbereitung der Dokumente.· Zusammenarbeit mit Investoren zur Vorbereitung persönlicher und finanzieller Informationen für die I-526-Petition, insbesondere Berichte zur Mittelherkunft (SOF).· Einreichung von Petitionen beim USCIS und Empfang/Beantwortung von Korrespondenz vom USCIS im Namen der Kunden.· Koordination der Beantwortung etwaiger Beweisanfragen (RFE) vom USCIS.· Bereitstellung von Anleitungen für das Konsularinterview oder den Statusanpassungsprozess.· Vorbereitung der I-829-Petition zur Aufhebung von Bedingungen. |
| Wertpapierberater | · Verantwortlich für die Einhaltung des Wertpapierrechts.· Vorbereitung von Transaktionsdokumenten wie dem Private Offering Memorandum, Zeichnungsvereinbarung, Kommandit- oder Angebotsvertrag und Treuhandvereinbarung.· Sicherstellung, dass die Angebotsdokumente die entsprechenden wesentlichen Informationen und Risikooffenlegungen enthalten und den Anforderungen der Angebotsausnahmen entsprechen.· Sicherstellung, dass die Angebotsdokumente die Interessen des Kunden in Wertpapierfragen schützen.· Bereitstellung einer Vorangebotsplanung für die laufende Wertpapierkonformität während der Laufzeit des EB-5-Angebots.· Bereitstellung von Anleitungen für Fragen wie Investmentmarketing, Bedingungen für die Annahme von Investoren und die Strukturierung von Investmenttransaktionen. |
| Businessplan-Autor | · Bereiten Sie den umfassenden Geschäftsplan vor, der mit allen I-526-Anträgen eingereicht werden muss und der die Einhaltung der EB-5-Anforderungen für Investitionen und Schaffung von Arbeitsplätzen nachweist. · Helfen Sie bei der Planung vor dem Angebot, der EB-5-Geschäftsstrategie, der Due Diligence, den Marketingmaterialien und der Anforderung von Nachweisen. |
| Ökonom | · Bereiten Sie die Analyse der wirtschaftlichen Auswirkungen vor, die mit den I-526-Anträgen für Investitionen in Regionalzentren, Bewerbungen und Jahresberichten eingereicht werden muss. · Unterstützen Sie die Planung vor dem Angebot, indem Sie die potenziellen Auswirkungen auf die Schaffung von Arbeitsplätzen berechnen. · Bereiten Sie eine Analyse des Zielbeschäftigungsgebiets (TEA) vor. |
| Prozessanwalt | · Führen Sie bei Bedarf einen Rechtsstreit vor einem Bundesgericht. (Rechtsstreitigkeiten können im Zusammenhang mit Bearbeitungsverzögerungen, der Überprüfung abgelehnter Anträge auf I-526 und I-829, der Überprüfung abgelehnter Anträge durch Regionalzentren und der Verteidigung bei Verstößen gegen das Wertpapierrecht entstehen.) |
| Treuhänder | · Als Vertreter, Inhaber oder Verwalter von Treuhandkonten für EB-5-Investorengelder fungieren. · Kann Fondsverwaltungsdienste anbieten. |
| Fondsadministrator | · Implementieren Sie Due-Diligence-Maßnahmen zur Fondskontrolle, um die rechtmäßige Herkunft, Überweisung, Verwendung und Auszahlung von Mitteln zu verfolgen. · Überwachen Sie die Kapitalfreigabe für das Projekt und stellen Sie sicher, dass das Kapital für autorisierte Ausgaben verwendet wird. · Kontrollieren oder überwachen Sie das Treuhandkonto, um die vollständige Einhaltung der Gesetze und der Bedingungen der relevanten Vereinbarungen sicherzustellen. |
| Anlageberater | · Führen Sie eine fachkundige Due-Diligence-Prüfung durch und geben Sie als registrierter Berater Empfehlungen zu Anlageoptionen ab. · Kann Teil eines Wertpapier-Compliance-Programms sein, das Emittenten und EB-5-Investoren im Zusammenhang mit der Umschichtung von EB-5-Kapital schützt. |
| Börsenmakler | · Helfen Sie dabei sicherzustellen, dass das EB-5-Angebot ordnungsgemäß vermarktet und verkauft wird. · Nehmen Sie als registrierter Fachmann unter Aufsicht von Bundes- und Landesregulierungsbehörden sowie Selbstregulierungsorganisationen wie FINRA teil. · Finden Sie private Investoren für EB-5-Angebote und helfen Sie gleichzeitig bei der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und dem Risikomanagement. · Führen Sie unabhängige Due-Diligence-Prüfungen, Angebotsaufsicht, Beurteilung der Investitionseignung und Beratung in der Phase der Geschäftsabwicklung durch. |
| Verkaufsvermittler/Einwanderungsagenten | · Unterstützung bei der Vermarktung und Schulung von EB-5-Programmen und Investitionen im Ausland. |
| Wirtschaftsprüfer und andere Finanzberater | · Helfen Sie dabei, die Herkunft der Gelder der Investoren zu verfolgen und zu dokumentieren. · Erstellen Sie Finanzberichte, die beim USCIS eingereicht werden, um die Herkunft der Gelder der Investoren zu erklären und Ausgaben und Einnahmen für die Schaffung von Arbeitsplätzen zu dokumentieren. · Unterstützen Sie Emittenten bei der Einhaltung der Steuergesetze, der internen Buchhaltungsanforderungen und der Berichterstattung an Investoren. · Beraten Sie Investoren bei der Steuer- und Nachlassplanung und der weltweiten Einkommenssteuerplanung. · Unterstützen Sie Investoren bei der Überprüfung von Finanzprognosen und von Emittenten bereitgestellten Informationen. |
EB-5-Dienstleister haben Rollen, die durch ihre EB-5-Erfahrung in Kombination mit beruflichen Qualifikationen und Fachwissen definiert sind. Die besten EB-5 Einwanderungsanwalt ist lizenziert und kann als Spezialist für Einwanderungsrecht zertifiziert sein, bietet ausschließlich einwanderungsspezifische Dienstleistungen an (bietet beispielsweise keine Steuer- oder Wertpapierberatung an) und bringt umfassende Kenntnisse, Erfolgsbilanz und Verbindungen im Bereich EB-5 mit. Der Einwanderungsanwalt bereitet die Anträge vor, sammelt sie und reicht sie beim USCIS und anderen Regierungsbehörden ein.
Die beste EB-5-Geschäftsplan Autor und Ökonom bringen Bildungsabschlüsse in Betriebswirtschaft und Ökonomie mit und haben auch eine Historie an Genehmigungen für EB-5-Dokumente. Erfahrung ist bei EB-5 unerlässlich, da das Feld komplex, sich entwickelnd und intransparent ist. Ein Geschäftsplan, eine Finanzstrategie oder ein Prozessansatz, der in anderen Kontexten funktioniert, ist möglicherweise für die besonderen Umstände von Einwandererinvestitionen ungeeignet. Wissen kommt durch Erfahrung. Gleichzeitig ist EB-5-Erfahrung ohne professionelle Expertise unzureichend. Einem Dienstleister ohne Qualifikation als Ökonom sollte man sich bei wirtschaftlichen Analysen nicht verlassen, selbst wenn diese Person zufällig EB-5-Erfahrung gesammelt hat. Unabhängig von seiner EB-5-Erfahrung kann ein Einwanderungsanwalt keine Anlageberatung geben oder Anlagen verkaufen, wenn er nicht auch über die entsprechende Lizenz oder Registrierung in diesen Berufen verfügt.
EB-5-Dienstleister spielen Rollen, die vom Kunden bestimmt werden. Ein Einwanderungsanwalt wird unterschiedliche Dienste anbieten, je nachdem, ob der Kunde ein regionales Zentrum oder ein Investor ist. Die Rolle eines Wirtschaftswissenschaftlers variiert, je nachdem, ob er Analysen im Auftrag eines Entwicklers erstellt oder Analysen im Auftrag eines Investors prüft. Die Leistung eines Verkaufsvermittlers wird davon beeinflusst, wer die Vergütung zahlt. Bei der Auswahl von EB-5-Fachleuten und bei der Bewertung der Arbeit von Dienstleistern müssen Interessen und Interessenkonflikte berücksichtigt werden. Oft ist der Einwanderungsanwalt der einzige Ansprechpartner für die Anweisungen und Überprüfung der Arbeit der anderen Fachleute und Berater. Der Einwanderungsanwalt sollte die Arbeit jedes Drittanbieters überprüfen, um die Einhaltung des Einwanderungsgesetzes sicherzustellen.
Wen sollten Investoren in ihr Team aufnehmen?
Jeder EB-5-Investor muss einen Einwanderungsanwalt beauftragen, der Einwanderungsanträge einreicht und bei der Einhaltung der Einwanderungsbestimmungen berät. Der Einwanderungsanwalt begleitet den Investor durch den gesamten Prozess von I-526 bis I-829 und hilft bei der Koordination des Teams von Fachleuten, die an den Investorenanträgen mitwirken.
Abgesehen von einem Einwanderungsanwalt hängt das Team des EB-5-Investors von den individuellen Umständen und Bedürfnissen ab.
Die meisten EB-5-Investorenanträge verwenden Dokumente, die von Fachleuten erstellt wurden, die vom regionalen Zentrum, Projekt oder Emittenten beauftragt wurden. In diesem Fall muss der Investor nicht selbst einen Wertpapierberater, einen Geschäftsplaner oder einen Wirtschaftswissenschaftler engagieren. Der Investor möchte diese EB-5-Experten möglicherweise dennoch im Rahmen der Due Diligence konsultieren, um Dokumente zu prüfen und Zweitmeinungen einzuholen.
Im Rahmen der Due-Diligence-Prüfung können Investoren professionelle Hilfe in Betracht ziehen von Finanzberatern, Anlageberatern und Broker-Dealern. Sie können auch informelle Quellen in Betracht ziehen. Andere EB-5-Investoren in späteren Phasen des Prozesses können als Mentoren besonders hilfreich sein. Vertreter regionaler Zentren sind zwar nicht unabhängig, können aber wertvolle Informations- und Unterstützungsquellen sowie EB-5-spezifisches und branchenspezifisches Fachwissen sein. Das Due-Diligence-Team sollte in der Lage sein, dem Investor dabei zu helfen, Dokumente auf der Grundlage der EB-5-Visumanforderungen zu überprüfen, den Schutz von Anlegergeldern und die Unternehmensführung zu bewerten sowie die Durchführbarkeit und das Projektmanagement zu bewerten.
Zum Investorenteam können Fachleute gehören, die beim Umzug in die USA behilflich sind. Die meisten Investoren werden beispielsweise einen internationalen Steueranwalt oder einen anderen Steuerexperten zu Rate ziehen, der ihnen bei der weltweiten Besteuerung hilft.
Bei Problemen mit dem Investitionsprojekt oder dem Einwanderungsprozess kann ein Prozessanwalt ein wichtiger Teil des Teams werden. Einige Anwälte für Einwanderungsrecht haben Erfahrung mit der Bearbeitung von Rechtsstreitigkeiten, die das Einwanderungsrecht betreffen. Alle Rechtsstreitigkeiten, an denen eine US-Regierungsbehörde oder ein Vertreter beteiligt ist, werden vor einem Bundesgericht verhandelt, das für den Fall zuständig ist.
Antworten auf RFE, NOID oder NOIR
EB-5-Dienstleister sind besonders zu Beginn des EB-5-Prozesses wichtig, um die Dokumente vorzubereiten, die mit dem I-526-Antrag des Investors eingereicht werden. Die Fachleute wenden ihr Fachwissen und ihre Erfahrung an, um Anträge vorzubereiten, die ohne Frage genehmigt werden können. Manchmal treten jedoch Fragen und Probleme auf. USCIS kann eine Aufforderung zur Vorlage von Beweismitteln (RFE) oder Mitteilung über die Absicht zur Ablehnung (NOID) eine anhängige Petition oder sogar eine Absichtserklärung zur Aufhebung einer genehmigten Petition (NOIR). Eine Absichtserklärung zur Beendigung (NOIT) wird vom USCIS zu Beginn des Verfahrens zur Schließung eines Regionalzentrums verwendet. Die Beantwortung solcher Mitteilungen kann je nach den vom USCIS angesprochenen Problemen verschiedene Fachleute einbeziehen.
Wenn eine RFE Fragen zu Dokumenten aufwirft, kann der Einwanderungsberater die Fachleute hinzuziehen, die diese Dokumente ursprünglich verfasst haben oder die umfangreiche Erfahrung mit RFE-Antworten mitbringen. Autoren von Geschäftsplänen und Wirtschaftswissenschaftler können aktualisierte Berichte und Erläuterungen sowie Unterstützung bei zusätzlichen Recherchen und Geschäftsnachweisen bereitstellen. Wenn die RFE Fragen zur Finanzierungsquelle aufwirft, kann die Dienstleistung eines Wirtschaftsprüfers hilfreich sein. CPAs oder andere Experten können hinzugezogen werden, um Gutachten zu erstellen. Der Einwanderungsberater kann auch erwägen, andere Anwälte mit besonders umfassender Erfahrung mit EB-5-RFEs zu konsultieren.
Im Falle von Schwierigkeiten können Investoren eine Klage in Erwägung ziehen. Es kann strategisch vorteilhaft sein, wenn ein Prozessanwalt den Einwanderungsanwalt bei der Beantwortung eines NOID unterstützt, bevor der Fall vor Gericht gebracht wird. Ein Bundesgericht kann Ablehnungen von I-526 und I-829 anfechten, die unangemessen sind oder auf der rückwirkenden Anwendung einer neuen oder geänderten Richtlinie durch USCIS beruhen.
Lesen Sie mehr über den nächsten Schritt im EB-5-Prozess: Antrag I-526 – Anforderungen und Bearbeitung