Das EB-5-Projektangebotspaket ist ein wesentlicher Bestandteil des EB-5-Visaprogramms. Es ist unerlässlich für Projektentwickler, die eine EB-5-Finanzierung anstreben, da es die Einhaltung regulatorischer und rechtlicher Vorgaben sicherstellt, Transparenz gegenüber EB-5-Investoren gewährleistet und die notwendigen Unterlagen zur Gewinnung ausländischen Kapitals bereitstellt.
Zu den Kernbestandteilen des Angebotspakets gehören ein Projektbudget, Machbarkeits- und Wirtschaftlichkeitsstudien, ein Businessplan, Kommanditgesellschaftsverträge, Treuhandverträge und Privatplatzierungsprospekte. Diese Komponenten unterstützen gemeinsam den Antrag des Projekts auf eine regionale Zentrumslizenz und ermöglichen es den Projektentwicklern, Investitionen zu sichern und gleichzeitig die Interessen der Investoren zu wahren.
Inhaltsverzeichnis
Was ist das Leistungspaket?
Dieses Paket umfasst in der Regel 500 bis 1,500 Seiten und kombiniert finanzielle, rechtliche und wirtschaftliche Dokumentationen, die sowohl den Antrag des Projekts auf Anerkennung als regionales Zentrum (Formular I-956) als auch seine Investitionsmarketingbemühungen unterstützen.
Der Projektentwickler muss dieses Paket erstellen, um die EB-5-Finanzierung zu sichern, die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten und die Transparenz gegenüber den EB-5-Investoren aufrechtzuerhalten.
Warum es wichtig ist
Entwickler benötigen ein Angebotspaket, um:
- Die Bestimmungen von USCIS und SEC sind einzuhalten.
- Zeigen Sie Transparenz gegenüber Investoren durch klare Projektdetails und eine Auflistung der Risiken.
- Schützen Sie Investoren durch formelle Vereinbarungen und Offenlegungspflichten.
- Die Voraussetzungen für die Auszeichnung als regionales Zentrum erfüllen und die Schaffung von Arbeitsplätzen nachweisen.
Wer bereitet es zu?
- • Einwanderungsanwalt – bereitet den I-956-Antrag vor und gewährleistet die Einhaltung der USCIS-Vorschriften.
- • Anwalt für Gesellschafts- und Wertpapierrecht – entwirft Investitionsdokumente wie den PPM- und LP-Vertrag.
- • Ökonom – erstellt die Analyse der Arbeitsplatzschaffung (wirtschaftliche Studie).
- • Businessplan-Ersteller – erstellt einen USCIS-konformen Projektplan.
- • Machbarkeitsberater – beurteilt die wirtschaftliche und finanzielle Machbarkeit.
- • Treuhandkonto – sichert die Anlegergelder bis zur Erfüllung der Freigabebedingungen.
Welchen Zweck hat das EB-5-Angebotspaket?
Hauptzweck dieses Pakets ist die Unterstützung des Antrags der Projektentwickler auf eine regionale Zentrumslizenz mittels Formular I-956, wodurch das Projekt für das EB-5-Visaprogramm qualifiziert wird, und die Präsentation des Projekts vor potenziellen EB-5-Investoren zur Kapitalbeschaffung für die Projektentwicklung. Weitere Ziele sind:
1. Einhaltung gesetzlicher Vorschriften:
Das Angebotspaket stellt sicher, dass das EB-5-Projekt den Bestimmungen des US Citizenship and Immigration Services (USCIS) und den Gesetzen der Securities and Exchange Commission (SEC) entspricht und ermöglicht es den Projektentwicklern, effektiv Kapital von ausländischen Investoren zu beschaffen.
2. Transparenz:
Es liefert detaillierte Informationen zum Projekt, einschließlich Zweck, Budget, Standort, Wirtschaftlichkeit und potenzieller Rendite. Diese Informationen sind für EB-5-Antragsteller entscheidend, um die Machbarkeit und mögliche Risiken des Projekts zu beurteilen.
3. Anlegersicherheit:
Das Paket umfasst Dokumente wie den Kommanditgesellschaftsvertrag, den Treuhandvertrag und das Private Placement Memorandum, in denen die Rechte und Pflichten der Anleger, die Managementstruktur und die finanziellen Sicherheitsvorkehrungen zum Schutz der Anlegergelder dargelegt werden.
Wie sieht der Zeitplan aus?
Sobald Projektentwickler die Lizenz für ein regionales Zentrum erhalten haben, können sie Kapital von EB-5-Investoren einwerben. Sie können ihr EB-5-Projekt selbst durchführen oder mit einem bestehenden Zentrum kooperieren. Die Genehmigung dauert in der Regel drei Monate bis ein Jahr. Zur Erstellung des Angebotspakets müssen externe Dienstleister wie Anwälte und Steuerberater beauftragt werden. Ein Einwanderungsanwalt begleitet den Antragsprozess.
Wesentliche Bestandteile eines EB-5-Angebotspakets
1. Projektbudget
Das Paket muss Angaben zum Zweck des Projekts, zur Art der Bebauung, zum Standort und zum Baubudget enthalten.
2. Machbarkeitsstudie
Die Machbarkeitsstudie wird von externen Dienstleistern durchgeführt, um die Wirtschaftlichkeit und den Wert des Projekts zu bewerten. Sie kostet die Projektentwickler in der Regel zwischen 20,000 und 30,000 US-Dollar und dauert drei bis vier Wochen. Es wird empfohlen, die Machbarkeits- und Wirtschaftlichkeitsstudien frühzeitig bei der Erstellung des Angebotspakets in Auftrag zu geben.
3. Wirtschaftswissenschaftliches Studium
Dieser Bericht eines EB-5-Ökonomen analysiert Bauzahlen und Projekteinnahmen, um die direkt und indirekt geschaffenen Arbeitsplätze zu berechnen. Mithilfe einer Software wertet der Ökonom Projektkosten und Stellenkategorien aus, um Aufschluss über die Gesamtzahl der durch das Projekt generierten Arbeitsplätze zu geben.
4. Geschäftsplan
Ein Businessplan für ein EB-5-Projekt enthält technische Details. Ein erfahrener Texter wird beauftragt; manchmal übernimmt dies derselbe EB-5-Ökonom. Die Kosten liegen zwischen 5,000 und 15,000 US-Dollar, und die Bearbeitung dauert einige Wochen. Zuvor muss die Wirtschaftlichkeitsstudie abgeschlossen sein.
5. Kommanditgesellschaftsvertrag
Für EB-5-Investoren, die als Kommanditisten (LPs) an einem von einem Generalpartner (GP) verwalteten Fonds beteiligt sind, ist ein Kommanditgesellschaftsvertrag (LP-Vertrag) unerlässlich. Jeder Investor investiert 800,000 US-Dollar, die mit den Einlagen der anderen Investoren zusammengeführt werden. Der LP-Vertrag regelt die Rechte der Investoren, die Investitionsdauer und beschreibt Risiken wie Fondsrenditen und Herkunftsfragen. Er ist Bestandteil der erforderlichen Angebotsunterlagen für die Investition.
6. Treuhandvertrag
Viele EB-5-Projekte nutzen Treuhandbanken, die als Vermittler fungieren und die Gelder auf sicheren Bankkonten verwahren. Dieser Prozess umfasst die Dokumentation und stellt sicher, dass das investierte Geld nicht direkt in den Fonds fließt, sondern zunächst auf ein Treuhandkonto eingezahlt wird. Die Treuhand bietet Anlegern Sicherheit, indem die Gelder erst freigegeben werden, wenn bestimmte Bedingungen erfüllt sind. Daher ist sie ein entscheidender Bestandteil von EB-5-Projekten.
7. Privatplatzierungsmemorandum
Ein auf Wertpapierrecht spezialisierter Anwalt erstellt das Private Placement Memorandum (PPM), um die Einhaltung der SEC-Vorschriften zu gewährleisten. Das PPM ist ein Offenlegungsdokument, das alle Details des Geschäfts, einschließlich Businessplan, Wirtschaftlichkeitsanalyse und Bewertungs- oder Machbarkeitsstudie, enthält. Dieselben Anwälte, die das PPM erstellen, bereiten auch die Zeichnungsunterlagen vor, die bestätigen, dass die Investoren das PPM gelesen haben und sich zum Projekt verpflichten.
9. Absichtserklärung und Darlehensdokumentation
Eine unterzeichnete Absichtserklärung (Memorandum of Understanding, MOU) legt die Bedingungen für eine neu gegründete Gesellschaft (Newly Created Entity, NCE) oder eine Zweckgesellschaft (Special Purpose Vehicle, SPV) fest, die EB-5-Investorenkapital für ein Projekt bündelt. Der Fonds kann wie ein Fremdkapitalfonds fungieren und einer Job-Creating Entity (JCE) Darlehen für deren Entwicklung gewähren. Verschiedene Finanzierungsoptionen stehen zur Verfügung, darunter vorrangige Darlehen, Mezzanine-Darlehen und Eigenkapitalbeteiligungen. Während detaillierte Darlehensverträge später erstellt werden können, ist für den ersten I-956-Antrag lediglich eine Absichtserklärung erforderlich, was deren Bedeutung für die Strukturierung der Projektfinanzierung unterstreicht.
10. Abonnementdokumentation
Die Zeichnungsunterlagen fassen den Investitionsprozess zusammen und geben an, dass der Unterzeichner das Angebotspaket geprüft hat.
Wer macht was?
Jeder Fachmann hat in diesem Prozess eine spezifische Rolle, um sicherzustellen, dass alle notwendigen Dokumente und Studien ordnungsgemäß bearbeitet werden.
- • Machbarkeitsstudie/Bewertung: Eine Machbarkeitsstudie wird von einem unabhängigen Unternehmen durchgeführt.
- • Treuhanddokumentation: Die Treuhandbank in Zusammenarbeit mit dem Anwalt des Projekts.
- • LP-Vereinbarung und Private Placement Memorandum (PPM): Anwalt für Unternehmenswertpapiere.
- • Geschäftsplan: Erstellung von Geschäftsplänen.
- • Wirtschaftliche Studie: EB-5-Ökonom.
- • I-956-Antrag: Anwalt für EB-5-Einwanderung
