Das 5 erlassene EB-1990-Gesetz soll die Schaffung von Arbeitsplätzen sowie ausländische Investitionen in den Vereinigten Staaten fördern. Das Gesetz ist in Abschnitt 203(b)(5) und Abschnitt 216A des Immigration and Nationality Act zu finden. Die EB-5-Vorschriften finden Sie unter 8 CFR 204.6 und 8 CFR 216.6.
Die Gesetze und Vorschriften sind recht allgemein und vage. Daher kommt es einerseits darauf an, was die Gesetze und Vorschriften für bare Münze sagen, und andererseits darauf, wie USCIS diese Anforderungen interpretiert.
Neues Handelsunternehmen
Was die Gesetze und Vorschriften sagen:
Der Investor muss in ein neues Handelsunternehmen investieren, also in jedes Unternehmen, das nach dem 29. November 1990 gegründet wurde.
Ein vor diesem Datum gegründetes Unternehmen kann sich dennoch qualifizieren, wenn es umstrukturiert oder neu organisiert wurde, sodass ein neues Handelsunternehmen entsteht ODER wenn es erweitert wurde, sodass das Nettovermögen oder die Nettomitarbeiter um mindestens 40 Prozent gestiegen sind.
Was USCIS erfordert:
Ein neues Handelsunternehmen („NCE“) muss nach dem 29. November 1990 gegründet werden. Die Umstrukturierungs-/Reorganisations-/Erweiterungsbestimmung wird selten verwendet, da unklar ist, wie USCIS diese Bestimmung interpretiert (nicht, dass dies nie erfolgreich durchgeführt wurde, aber es ist so). es ist selten, dass eins genehmigt wird).
Erforderlicher Investitionsbetrag
Was die Gesetze und Vorschriften sagen:
Der Anleger muss den erforderlichen Kapitalbetrag investiert haben oder dabei sein, ihn zu investieren.
Was USCIS erfordert:
Investieren Sie das gesamte erforderliche Kapital im Voraus oder weisen Sie nach, dass das verbleibende Kapital unwiderruflich zur Investition in die NCE verpflichtet ist.
Was die Gesetze und Vorschriften sagen:
Die erforderliche Kapitalmenge hängt von der Arbeitslosenquote oder der Bevölkerung ab, in der investiert wird arbeitsplatzschaffende Einheit befindet sich. Wenn die Einwohnerzahl weniger als 20,000 beträgt, gilt das Gebiet als „ländliches“ Gebiet. Wenn die Arbeitslosenquote mindestens 50 Prozent über der nationalen Arbeitslosenquote liegt, gilt das Gebiet als „Zielbeschäftigungsgebiet“. Für ländliche Gebiete oder gezielte Beschäftigungsgebiete beträgt die erforderliche Investitionssumme 500,000 US-Dollar. Für alle anderen Bereiche beträgt der erforderliche Mindestbetrag 1,000,000 US-Dollar.
Was USCIS erfordert:
Es ist am besten, wenn die zuständige staatliche Behörde ein TEA-Schreiben (Targeted Employment Area) ausstellen lässt. Es sollte eine rationale Grundlage oder Unterstützung dafür geben, wie der Staat das geografische Gebiet ausgewiesen hat. kein Gerrymandering.
Rechtmäßige Finanzierungsquelle
Was die Gesetze und Vorschriften sagen:
Der Investor muss beweisen, dass das Investitionskapital aus einer rechtmäßigen Quelle stammt. Als Nachweis dafür, dass das Kapital rechtmäßig erworben wurde, können Steuererklärungen, Immobilienverkäufe oder Geschäftsunterlagen vorgelegt werden. Eine Schenkung oder ein Darlehen ist eine rechtmäßige Geldquelle, solange das geschenkte oder geliehene Geld rechtmäßig war.
Was USCIS erfordert:
Sie sollten besser darauf vorbereitet sein, zu dokumentieren, wie das Kapital rechtmäßig beschafft wurde, und seinen Weg von der Quelle über den Investor bis hin zum EB-5-Projekt nachzuverfolgen. Obwohl der Standard eine „eher wahrscheinliche“ Beweislast darstellt, behandelt USCIS dies wie einen „jenseits vernünftiger Zweifel“-Standard. Viele Investoren stellen Hunderte von Seiten lange Berichte über die Herkunft ihrer Mittel durch Dritte bereit.
Seien Sie außerdem darauf vorbereitet, mehrere Ebenen der rechtmäßigen Finanzierungsquelle darzustellen. Wenn das Geld als Geschenk von einem Elternteil kam, der die Immobilie verkauft hat, wird USCIS nicht nur die Eigentums- und Verkaufsdokumente der Immobilie anfordern, sondern auch Dokumente zum Nachweis, wie der Elternteil die Mittel für den Kauf der Immobilie rechtmäßig verdient hat, selbst wenn dies der Fall war vor vielen Jahren.
Schaffung von Arbeitsplätzen
Was die Gesetze und Vorschriften sagen:
Der Investor muss nachweisen, dass durch die Investition innerhalb von zwei Jahren zehn neue Vollzeitarbeitsplätze für US-Arbeiter geschaffen werden.
Wenn der Anleger in ein „in Schwierigkeiten geratenes Unternehmen“ investiert, das in den letzten ein oder zwei Jahren einen Nettoverlust von mehr als 20 Prozent seines Nettovermögens erlitten hat, muss der Anleger lediglich nachweisen, dass seine Investition das Beschäftigungsniveau aufrechterhält/erhält bereits vor der Investition bestanden.
Was USCIS erfordert:
Auch hier sind nur sehr wenige Informationen darüber verfügbar, wie USCIS die Bestimmung für problematische Unternehmen interpretiert (sie wird selten verwendet). Dies könnte auch daran liegen, dass nicht viele Menschen bereit sind, in ein in Schwierigkeiten geratenes Unternehmen zu investieren.
Die eigentlichen Probleme entstehen bei der indirekten Schaffung von Arbeitsplätzen. Was USCIS als „vernünftige wirtschaftliche Methoden“ ansieht, hat sich in gewissem Maße weiterentwickelt. Das Mieterbelegungsmodell zum Beispiel wurde zuerst von der USCIS akzeptiert, geriet dann aber in Ungnade und erlebt nun ein Comeback, allerdings nicht ohne zahlreiche Nachfragen nach Beweisen seitens der USCIS. Es dauerte einige Zeit, bis die Beteiligten die Art und das Ausmaß der Einwände der USCIS verstanden hatten.
Dann ist da noch die Frage des Businessplans. Ein umfassender Businessplan muss glaubwürdig und umsetzbar sein. USCIS betrachtet einen solchen Plan als etwas zwischen einer Vorhersage und einem Versprechen, wobei der Schwerpunkt auf Versprechen liegt, deren Eintritt nachweislich wahrscheinlich (fast garantiert) ist.
Management des Unternehmens
Was die Gesetze und Vorschriften sagen:
Der Investor muss an der Leitung des neuen Handelsunternehmens beteiligt sein; er oder sie ist möglicherweise kein passiver Investor. Der Investor kann ein Vorstandsmitglied, ein leitender Angestellter oder ein Kommanditist sein.
Was USCIS erfordert:
Gleich.
Aufhebung der Zwei-Jahres-Bedingung
Was die Gesetze und Vorschriften sagen:
Der Investor muss innerhalb von zwei Jahren den erforderlichen Arbeitsplatz schaffen und die Investition in diesem Zeitraum aufrechterhalten haben. Vor Ablauf der Zweijahresfrist muss ein Antrag auf Aufhebung der Auflage gestellt werden. Nach der Genehmigung erhält der Investor eine dauerhafte Green Card.
Was USCIS erfordert:
Eine wesentliche Änderung, die zwischen der Genehmigung der bedingten Green Card und der Einreichung des Antrags auf Aufhebung der Bedingung auftritt, führt dazu, dass der zweite Antrag nicht genehmigt werden kann. Der Investor hat die Möglichkeit, den Antrag trotzdem einzureichen und keine wesentlichen Änderungen geltend zu machen, oder einen neuen ersten Antrag einzureichen und die zweijährige bedingte Frist von vorne zu beginnen.
Fredrick W. Voigtmann ist ein EB-5-Einwanderungsanwalt in den Anwaltskanzleien Fredrick W. Voigtmann und Thomas F. Kranz in Beverly Hills, Kalifornien.
