Ein regionales Zentrum werden und betreiben

Hergestellt von DAVID HIRSON im Mai 14, 2022

Warum ein EB-5-Regionalzentrum werden?

Es gibt viele Vorteile für Ihr Unternehmen, von der USCIS die Auszeichnung als EB-5 Regional Center zu erhalten. Die Umwandlung in ein Regionalzentrum ist eine attraktive Möglichkeit für ein Geschäftsprojekt, zinsgünstige Schulden und in manchen Situationen auch Eigenkapital aufzunehmen. Die Kapitalbeschaffung über das EB-5 Immigrant Investor Program ist im Vergleich zu herkömmlichen Finanzierungsquellen ziemlich einzigartig und EB-5 ist eine spannende und sich ständig weiterentwickelnde Branche. Das EB-5-Programm wurde ab 2007 immer beliebter, da es während der Großen Rezession schwieriger wurde, traditionelle Kredite zu erhalten. Das Programm Sonnenuntergang im Juni 2021.

Am Montag, den 14. März 2022, unterzeichnete der Präsident ein Sammelausgabenpaket, das Folgendes umfasste: EB-5-Rechnung Dies sieht mit sofortiger Wirkung eine 5-jährige Neuautorisierung des Regional Center-Programms und anderer Programmänderungen vor. Mehrere Aktualisierungen sollen die bestehenden Gesetze und die darin erlassenen Vorschriften ersetzen und/oder ändern. Abschnitt 203(b)(5) des Immigration and Nationality Act (8 USC 1153(b)(5)). Die Branche der EB-5-Regionalzentren hat viele Jahre auf diese Veränderungen gewartet.

Die vor dem 30. Juni 2021 eingereichten Fälle unterliegen dem Bestandsschutz und können endgültig abgeschlossen werden. Es gibt zwei Möglichkeiten, ein Projekt mit EB-5-Kapital zu finanzieren: durch eine Direktinvestition or über ein Regionalzentrum. Die Option „Regional Center“ kann sowohl für Projektentwickler als auch für Investoren attraktiver sein, da durch die Bezeichnung einige USCIS-Anforderungen für EB-5-Visumantragsteller weniger streng sind. Für regionale Zentren gelten günstigere Bedingungen für die Schaffung von Arbeitsplätzen als für direkte EB-5-Investitionen, die sich auf die direkte Schaffung von Arbeitsplätzen konzentrieren. Anstatt 10 direkte Vollzeitarbeitsplätze schaffen zu müssen, können Regionalzentren die EB-5-Anforderungen zur Schaffung von Arbeitsplätzen erfüllen, indem sie 10 schaffen direkt, indirekteoder  induziert Vollzeitbeschäftigung. Laut RIA muss jeder zehnte Arbeitsplatz ein direkt eingestellter Arbeitsplatz sein, damit die neun anderen indirekten Arbeitsplätze qualifiziert sind. Das Regionalzentrum hat den Vorteil, Wirtschaftsmultiplikatoren nutzen zu können, um die Schaffung dieser Arbeitsplätze nachzuweisen. Die spezifischen Bedürfnisse einer bestimmten Organisation entscheiden jedoch immer darüber, ob die Benennung eines Regionalzentrums am vorteilhaftesten ist oder nicht.

In den letzten zwei Jahrzehnten haben viele größere US-Entwickler davon Gebrauch gemacht EB-5-Finanzierung als Teil des Projektkapitalstapels.

USCIS hat derzeit interpretiert, dass Ria alle Regionalzentrumsbezeichnungen annulliert und eine Neubenennung unter Verwendung der neuen erfordert Formular I-956, Antrag auf Ernennung zum Regionalzentrum herausgegeben am 13. Mai 2022. Die Auslegung der Neubenennung ist Gegenstand eines Rechtsstreits in Nordkalifornien, in dem das Gericht aufgefordert wird, festzustellen, dass die USCIS-Auslegung nicht korrekt ist und nicht die klare Absicht des Kongresses widerspiegelt, das Regional Center-Programm am Laufen zu halten.

Ein parteiübergreifender Brief Die Stellungnahme ausgewählter Kongressabgeordneter vom 9. Mai 2022 deutet darauf hin, dass einige Kongressabgeordnete nicht die Absicht hatten, allen bestehenden Regionalzentren durch die Verabschiedung des RIA die Genehmigung zu entziehen.

So werden Sie ein EB-5-Regionalzentrum

Nicht jeder kann die Ernennung zum Regional Center beantragen – es sind keine besonderen Lizenzen erforderlich. Es gibt jedoch eine Liste ausgeschlossener Eigentümer und Betreiber, darunter ausländische Regierungen und Nichtansässige in den USA. Der Begriff „Regionalzentrum“ bezieht sich auf jede Wirtschaftseinheit, ob öffentlich oder privat, die an der Förderung des Wirtschaftswachstums beteiligt ist, einschließlich erhöhter Exportverkäufe, verbesserter regionaler Produktivität, Schaffung von Arbeitsplätzen und erhöhter inländischer Kapitalinvestitionen innerhalb der Region EB-5-Programm. Zu den Geschäftsmodellen, die berechtigt sind, EB-5-Regionalzentren zu werden, gehören Regierungsbehörden, Partnerschaften, Unternehmen und alle anderen bestehenden kommerziellen Einheiten in den USA.

Jedes Regionalzentrum muss seine Bezeichnung von der USCIS erhalten. Die Ernennung zum USCIS-Regionalzentrum erfordert einen mehrstufigen Prozess, der den Input verschiedener Experten erfordert. Die Kosten für die Erlangung der Genehmigung eines Regionalzentrums variieren stark. Der eigentliche Antrag selbst ist auf dem neuen Formular I-956 einzureichen, wobei eine Anmeldegebühr von 17,795 US-Dollar anfällt. Die Gesamtkosten des Antrags sind jedoch wesentlich höher und hängen größtenteils von den Gebühren ab, die von verschiedenen EB-5-Fachleuten erhoben werden, darunter Transaktions-, Wertpapier-, Steuer- und Einwanderungsanwälte, Wirtschaftswissenschaftler und Verfasser von Geschäftsplänen. Viele Einwanderungsanwaltskanzleien übernehmen die zentrale Kontrolle über den Fall, indem sie sich mit allen Dienstleistern abstimmen und dann alle Dokumente prüfen und zusammenstellen, um den Antrag bei USCIS einzureichen.

Eine Liste der Änderungen, die sich auf alle Angebote auswirken

• Investitionsbetrag im Eigenkapital
  • Grundbetrag 1,050,000 US-Dollar, erhöht von 1 Million US-Dollar/1,800,000 US-Dollar
  • Der angestrebte Beschäftigungsbetrag (TEA) wurde von 800,000 USD auf 500,000 USD auf 900,000 USD geändert
  • Diese Beträge werden ab dem 5. Januar 1 alle 2027 Jahre angepasst
  • Die neuen Investitionsbeträge und TEA-Definitionen treten unmittelbar „am Tag des Inkrafttretens dieses Gesetzes“ in Kraft. Änderungen des Investitionsbetrags und des TEA gelten prospektiv
  • Das Gesetz sieht vor, dass „ein Antragsteller seine Berechtigung zu dem Zeitpunkt nachweisen muss, zu dem er oder sie einen Antrag einreicht [I-526]. Ein Antragsteller, der zum Zeitpunkt der Einreichung der Einreichung für eine solche Einstufung in Frage kam, gilt zum Zeitpunkt der Entscheidung über den Antrag als für diese Einstufung geeignet.“
• Änderungen der I-526-Bestimmungen
  • In der I-526-Phase befindet sich der Anleger möglicherweise „im Prozess der Investition“.
  • Allerdings muss der Anleger bei der Zulassung als bedingter Einwohner bereits investiert haben und darf sich nicht noch im Anlageprozess befinden
• Jährlich reservierte Visakategorien
  • 20 % für Investitionen im ländlichen Raum. Etwa 2,000 Visa
  • 10 % für Investitionen in Gebieten, die vom Heimatschutzministerium als Gebiete mit hoher Beschäftigungs- und Arbeitslosigkeit ausgewiesen wurden. Etwa 1,000 Visa
  • Investitionen in Infrastrukturprojekte. Etwa 200 Visa. Es scheint, dass dies auf die staatliche Infrastruktur beschränkt sein könnte.
• Anzahl der Angestellten
  • Für jede EB-10-Investition sind mindestens 5 qualifizierte Vollzeitmitarbeiter erforderlich
  • Nur 90 % der Arbeitsplätze dürfen indirekt geschaffen werden
  • Bauaufträge für Projekte, deren Fertigstellung weniger als zwei Jahre dauert, können nur bis zu 2 % der nach der gültigen Methodik ermittelten Aufträge qualifizieren
  • Die Mieterbelegung kann auf die erforderliche Gesamtzahl an Mitarbeitern angerechnet werden, wenn es sich bei den Mitarbeitern um Neueinstellungen handelt, die nicht in das Projekt übernommen wurden
• Großvater
  • Über Verfahren vor dem Inkrafttreten wird zum Zeitpunkt der Einreichung nach dem Gesetz entschieden, nicht nach dem neuen Gesetz
  • Das Ende des Regional Center-Programms am 30. Juni 2021 hat keine Auswirkungen auf die Fälle, die zu diesem Datum rechtzeitig eingereicht wurden und noch anhängig sind. Sie werden zur Fertigstellung mit einem Großvater versehen.
  • Für diese anhängigen Fälle gelten keine erhöhten Investitionen oder neue TEA-Regeln
  • Sollte es in Zukunft zu einem Auslaufen des Regional Center-Programms kommen, werden die Anleger nicht unter Unsicherheit und Lücken in der Verarbeitung leiden
  • Fälle, die rechtzeitig vor dem neuen Ablaufdatum, dem 30. September 2027, eingereicht werden, bleiben ungeachtet des Programmablaufs bis zum Abschluss bestehen
• Finanzierungsquelle (SOF)
  • Die SOF-Regeln sind größtenteils intakt, in mancher Hinsicht jedoch strenger
  • Schenkungen und geliehene Investmentfonds müssen
    • nach Treu und Glauben erfolgen
    • nicht dazu begabt sein, gesetzliche Beschränkungen zu umgehen
    • stammen ausschließlich aus rechtmäßigen Quellen
    • Es handelt sich nicht um Erträge aus illegalen Aktivitäten
  • Sofern der Kredit nicht von einer Bank stammt, müssen rechtmäßige Finanzierungsquellen nachgewiesen werden.
  • Als Teil des SOF-Berichts müssen Steuererklärungen für sieben (7) Jahre eingereicht werden. Es war oft schwierig, wenn nicht unmöglich, das vorherige Niveau von fünf (5) Jahren zu erreichen. Sorgfältig ausgearbeitete Anmeldeinformationen und vollständige Erklärungen für etwaige Mängel, sofern glaubwürdig, waren für USCIS in den meisten Fällen akzeptabel.
• Verbotene Rückzahlungs- und Schuldenvereinbarungen
  • Zahlreiche USCIS-Auslegungen nach früherem Recht sind gesetzlich festgelegt, einschließlich verbotener Rücknahmen und Schulden. Finanzierungsvereinbarungen sowie begabte und verliehene Investmentfonds
  • Ein dem Anleger eingeräumtes Recht, die Anlage zu einem festen Betrag zurückzuzahlen, ist nicht gültig
  • Jede Genehmigung des New Commercial Enterprise (NCE) oder Job Creating Enterprise (JCE), die Beteiligung des Investors zu erwerben, ist bindend und zulässig
  • Es ändert sich nichts an dem Verbot, dem Investor die Rückgabe seiner Investition zu gestatten, die durch das Vermögen des Unternehmens (NCE/JCE/Projekt) gesichert ist.
  • Der Kauf öffentlich zugänglicher Anleihen (kommunale oder gewinnorientierte) kommt nicht mehr in Frage
• Direkte Mietinvestitionen und gepoolte Investitionen
  • Einzelne Einzelinvestitionen dürfen die Bestimmungen zur Schaffung von Arbeitsplätzen in regionalen Zentren nicht nutzen
  • Für gepoolte Investitionen von zwei oder mehr Investoren ist ein regionales Zentrum erforderlich, auch wenn alle 10 Mitarbeiter pro Investor direkt vom Projekt (NCE und/oder JCE) auf der Gehaltsliste eingestellt werden.
• Materielle Änderung
  • Änderungen an regionalen Zentrums- und Projektplänen müssen 120 Tage vor der vorgeschlagenen Änderung eingereicht werden
  • Regionalzentren müssen wesentliche Änderungen an Projekten in ihrem Jahresbericht melden, einschließlich aller Offenlegungen gegenüber Investoren darüber
  • Der Gesetzentwurf bekräftigt die USCIS-Richtlinie, dass eine „wesentliche Änderung“ von Geschäftsplänen die Ablehnung oder den Widerruf von Anlegeranträgen erfordern kann, ohne zu definieren, was eine wesentliche Änderung ist
  • Investoren sollten nach Projektentwicklern für Regionalzentren suchen, die über einen klaren Projektplan, eine solide Kapitalausstattung und eine Erfolgsbilanz bei der geplanten Fertigstellung von Projekten verfügen
• Unschuldiger Anlegerschutz
  • Der Gesetzentwurf bietet einen gewissen Schutz für unschuldige Anleger, denen die Kündigung oder der Ausschluss ihres RC, NCE oder JCE widerfährt
  • So lange wie
    • Ihre Investitionsvereinbarungen waren im Allgemeinen qualifiziert, innerhalb von 180 Tagen nach einer solchen nachteiligen Maßnahme (und Mitteilung)
    • Sie können sich mit Ersatzunternehmen zusammenschließen und sogar zusätzliche Investitionen tätigen (einschließlich Erlösen aus Ansprüchen oder Rückforderungen), um Investitions- und Arbeitsplatzschaffungsanforderungen zu erfüllen, ohne das Prioritätsdatum oder den Kinderstatusschutz zu verlieren
  • Kinder von Anlegern, die eine bedingte Aufenthaltserlaubnis erlangt haben und diese dann durch die Auflösung oder den Ausschluss des Unternehmens verloren haben oder denen I-829 verweigert wurde, können ihren Kinderstatus in Verbindung mit einem zweiten Antrag behalten, der von den Eltern innerhalb eines Jahres eingereicht wird
  • EB-5 Integritätsfonds
    • Jahresgebühr für regionale Zentren: 20,000 US-Dollar bzw. 10,000 US-Dollar Jahresgebühr für Programme mit 20 oder weniger Investoren
    • Zur Erhebung der Jahresgebühr wird jedes Jahr zum 1. Oktober ein Sonderfonds eingerichtet. c.
    • Der Minister kann die Beträge erhöhen, um die Finanzierung von Aktivitäten zur Programmdurchsetzung zu unterstützen
    • Darüber hinaus müssen die Anleger bei Einreichung jedes I-1,000-Falls 526 US-Dollar für den Fonds zahlen
    • Es ist unwahrscheinlich, dass die oben genannten Bestimmungen für bestehende Projekte zu historischen Funden gelten.
    • Die neuen Regeln werden voraussichtlich künftig nur noch für alle Fälle gelten
  • Fondsverwaltung
    • Da es keine geprüften Finanzberichte gibt, die den Anlegern mitgeteilt werden, müssen NCEs das EB-5-Kapital auf „versicherten“ separaten Konten verwalten und einen externen Fondsverwalter beauftragen, um sicherzustellen, dass das Kapital ordnungsgemäß in die arbeitsplatzschaffenden Aktivitäten fließt.
  • AAO und gerichtliche Überprüfung
    • Mit Ausnahme von Verweigerungen der nationalen Sicherheit und der öffentlichen Sicherheit gibt es eine gerichtliche Überprüfung der meisten nachteiligen EB-5-Entscheidungen, jedoch erst nach Ausschöpfung der Berufungsmöglichkeiten beim USCIS Administrative Appeals Office (AAO).
    • Offenbar unterliegen I-829-Ablehnungen weiterhin nur dem Antrag auf Wiederaufnahme oder erneute Prüfung, und Berufungen sind nur im Zusammenhang mit Abschiebungsverfahren vor dem Einwanderungsgericht möglich.
  • Besuche vor Ort, Audits und Berichterstattung
    • USCIS muss bei jedem Projekt mindestens 24 Stunden im Voraus eine Ortsbesichtigung durchführen.
    • Der Heimatschutzminister hat die Aufgabe, jedes Regionalzentrum mindestens alle fünf Jahre zu prüfen
    • Der Sekretär kann die Benennung eines Regionalzentrums beenden, das einer Prüfung nicht zustimmt oder absichtlich versucht, eine Prüfung zu behindern
    • Jedes Regionalzentrum muss außerdem eine jährliche Erklärung beim Heimatschutz vorlegen
    • Das Versäumnis, einen Jahresbericht einzureichen, führt zu einer Sanktion, einschließlich der Kündigung regionaler Zentren wegen unterlassener Berichterstattung oder fehlgeschlagener Projekte
  • Umschichtung
    • Der Gesetzentwurf erkennt ausdrücklich die „Umschichtung“ von Kapital an, das vor dem Ende des bedingten Aufenthalts des Investors an das neue Handelsunternehmen (NCE) zurückgezahlt wird
    • Es führt einige bestehende Richtlinienanforderungen fort (alle erforderlichen Arbeitsplätze wurden ursprünglich geschaffen, und eine Umschichtung ist bei kommerziellen Aktivitäten gefährdet), lockert eine Anforderung (Umschichtung in den gesamten USA statt im genehmigten RC-Gebiet zulassen) und legt einige neue anspruchsvolle Anforderungen fest (dass das ursprüngliche Projekt wurde ohne wesentliche Änderung umgesetzt und das arbeitsplatzschaffende Unternehmen hat das Kapital zurückgezahlt)
    • Erschreckenderweise sieht der Gesetzentwurf vor, dass USCIS ein regionales Zentrum auflösen muss, wenn eines seiner NCEs gegen die oben genannte Umschichtung verstößt. Eine Umschichtung kann außerhalb der ursprünglichen geografischen Lage des Regionalzentrums erfolgen, wenn alle Arbeitsplätze geschaffen wurden und der Geschäftsplan ohne wesentliche Änderungen umgesetzt wurde
  • Die Vorschriften werden schließlich von USCIS veröffentlicht
    • Diese sollten einige der offenen Fragen klären, die derzeit bei der Lektüre des RIA-Gesetzes bestehen
    • Verordnungen müssen innerhalb von 270 Tagen nach Inkrafttreten veröffentlicht werden
    • Aufgrund der historischen Leistung von USCIS ist es fraglich, ob die Vorschriften innerhalb dieses vorgeschriebenen Zeitrahmens abgeschlossen werden.

Schritte, um ein EB-5-Regionalzentrum zu werden

Es gibt mehrere Schritte, die eine Organisation unternehmen muss, um die EB-5 Regional Center-Genehmigung von USCIS zu erhalten. Die damit verbundenen Kosten und die zu erstellenden Dokumente hängen von der Projektreife ab. Jedem Antrag eines Regionalzentrums sollte ein Antrag auf Projektgenehmigung beigefügt sein, der ausreichend erklärt und dokumentiert ist, um als Vorbild für das Projekt zu gelten. Dies wird als „Antrag auf Genehmigung einer Investition in ein Gewerbeunternehmen“ bezeichnet. Für jedes nachfolgende Projekt muss ein Plan zur Genehmigung durch USCIS eingereicht werden. Der Verkauf von Einheiten zur späteren Einreichung der Anfangsphase für den Investor kann erst eingereicht werden, wenn das Regionalzentrum offiziell als solches benannt wurde UND eine USCIS-Quittung für den Antrag auf Genehmigung des Projektplans ausgestellt wurde.

Im Folgenden besprechen wir die Schritte und zusätzlichen Dokumente, die für jede Kategorie erforderlich sind.

1. Bestimmen Sie den Umfang des Regionalzentrums

Der vielleicht wichtigste Schritt des Genehmigungsverfahrens des Regionalzentrums besteht für die Unternehmensorganisation darin, den geografischen Umfang und den wirtschaftlichen Nutzen der Projekte zu bestimmen, für die die Unternehmensorganisation EB-5-Finanzierung nutzen möchte. Dazu gehört die Festlegung des geografischen Daches des Regionalzentrums, der Unternehmensstruktur, des operativen Geschäftsmodells sowie des erforderlichen Investitionsbetrags und der Zusammensetzung des Kapitalstapels für die potenziellen Projekte.

2. Erwerben Sie die Dienste von Profis Wer ist maßgeblich an der Erstellung der für die Einreichung beim Regional Center erforderlichen Dokumente beteiligt?
3. Richten Sie alle für die Compliance erforderlichen Schritte ein und dokumentieren Sie sie der neuen und strengen Prüfungs-, Berichts- und Zertifizierungsanforderungen, die die RIA den Regionalzentren nun auferlegt.
4. Erstellen Sie Audit- und Managementsysteme für den Betrieb des Regionalzentrums und um Berichte einzureichen und die jährlichen Gebühren an USCIS zu zahlen. Die Finanzierung umfasst die Bereitstellung von Betrugsermittlungen einschließlich regelmäßiger Besuche vor Ort. 

Es sind mindestens folgende Unterlagen erforderlich:

• Betriebsgeschäftsplan des Regionalzentrums
• Unternehmensstrukturvereinbarungen für Eigentum und Verwaltung des Regionalzentrums 
• Projektgeschäftsplan
• Wirtschaftsbericht für das Projekt
• Verwaltungsvereinbarung zwischen dem Regionalzentrum und dem Projekt
• Transaktionsdokumente (in der Regel ein Anlegerzeichnungsvertrag und ein Privatplatzierungsmemorandum)
• Unternehmensdokumente (Corporation/LLC/LP), Registrierungsdokumente, Steuer-ID-Nummer, Satzung oder Betriebsvereinbarung oder Limited Partnership Agreement
• Musterformular I-526 Einwanderungsantrag eines ausländischen Unternehmers, ausgefüllt mit Ausnahme der Einzelheiten zum EB-5-Antragsteller

Diese Liste ist nicht vollständig. Bitte wenden Sie sich an Ihre professionellen Berater, um die Anforderungen an das spezifische Regionalzentrum und seine Projekte anzupassen.

 

5. Allgemeine Aufgaben und Verantwortlichkeiten der verschiedenen Fachdienste:
   • (a)A Businessplan-Autor Es sollte ein Experte mit Erfahrung in der Erstellung von EB-5-konformen Geschäftsplänen konsultiert werden, da der Geschäftsplan eines der wichtigsten Dokumente ist, die für die Einreichung beim Regional Center erforderlich sind. Die AAO-Präzedenzentscheidung Angelegenheit von Ho hat die Standards formuliert, nach denen USCIS einen Geschäftsplan überprüft: Der Plan sollte eine Marktanalyse enthalten, einschließlich der Namen konkurrierender Unternehmen und ihrer relativen Stärken und Schwächen, einen Vergleich der Produkte und Preisstrukturen der Konkurrenz sowie eine Beschreibung des Ziels Markt/Interessenten des neuen Handelsunternehmens. Im Plan sollten die erforderlichen Genehmigungen und eingeholten Lizenzen aufgeführt sein. Gegebenenfalls sollte es den Herstellungs- oder Produktionsprozess, die benötigten Materialien und die Bezugsquellen beschreiben. Der Plan sollte alle Verträge detailliert beschreiben, die für die Lieferung von Materialien und/oder den Vertrieb von Produkten abgeschlossen wurden. Es sollte die Marketingstrategie des Unternehmens besprechen, einschließlich Preisgestaltung, Werbung und Service. Der Plan sollte die Organisationsstruktur des Unternehmens und die Erfahrung seines Personals darlegen. Es sollte den Personalbedarf des Unternehmens erläutern und einen Zeitplan für die Einstellung sowie Stellenbeschreibungen für alle Positionen enthalten. Es sollte Umsatz-, Kosten- und Ertragsprognosen enthalten und die Grundlagen dafür detailliert beschreiben. Am wichtigsten ist, dass der Businessplan glaubwürdig ist.
   • (b) Ein Ökonom Es muss damit beauftragt werden, für jedes Projekt einen Bericht über die wirtschaftlichen Auswirkungen und die Schaffung von Arbeitsplätzen zu erstellen. Dies ist besonders wichtig für ein Regionalcenter-Projekt, da Regionalzentren die Möglichkeit zur Nutzung eingeräumt wird indirekt und induziert Zahlen zur Schaffung von Arbeitsplätzen. Indirekte Arbeitsplätze können auf der Grundlage vernünftiger wirtschaftlicher Methoden als einem Regionalzentrumsprojekt zuzuordnende Arbeitsplätze qualifiziert und gezählt werden, auch wenn sie außerhalb der geografischen Grenzen eines Regionalzentrums liegen. Um die indirekte Schaffung von Arbeitsplätzen nachzuweisen, müssen die Petenten angemessene wirtschaftliche Methoden anwenden, um anhand überwiegender Beweise nachzuweisen, dass die erforderliche Kapitalzufuhr oder die Schaffung direkter Arbeitsplätze zu einer bestimmten Anzahl indirekter Arbeitsplätze führen wird. Der Wirtschaftswissenschaftler muss außerdem feststellen, ob das Regionalzentrum in einem gezielten Beschäftigungsgebiet (TEA) angesiedelt wird oder nicht, und den erforderlichen Arbeitslosendatenbericht erstellen, um USCIS nachzuweisen, dass das Projekt die neuen Regeln für eine TEA-Ausweisung erfüllt. Diese Schritte sind von entscheidender Bedeutung, denn bei allem, was mit USCIS zu tun hat, gilt: Je zweifelhafter der Standard, desto besser muss der Experte auf diesem Gebiet sein. Gemäß RIA muss die Anzahl der Mitarbeiter für jeden zehnköpfigen Investor aus mindestens einem direkt eingestellten, qualifizierten Mitarbeiter bestehen, der auf der Gehaltsliste steht.
   • (C) Wertpapierberater mit einschlägiger Erfahrung in der Erstellung von EB-5-konformen Zeichnungsverträgen und Privatplatzierungsmemoranden müssen konsultiert werden. Diese Dokumente müssen nicht nur den Wertpapiergesetzen und -vorschriften des Bundes und der Bundesstaaten entsprechen, sondern auch den USCIS-Vorschriften, von denen die wichtigste die „Risiko“-Anforderung ist: Um sich als Investition im EB-5-Programm zu qualifizieren, muss der eingewanderte Investor Er muss sein Kapital tatsächlich „aufs Spiel setzen“, um eine Rendite zu erwirtschaften, und die bloße Investitionsabsicht reicht nicht aus. Der Ausländer muss eine tatsächliche Bereitstellung des erforderlichen Kapitals nachweisen. Dies bedeutet, dass jede Klausel, die eine Put-, Call- oder Rücknahme von Investmentfonds vor der endgültigen Entscheidung über den Antrag des Unternehmers auf Formular I-829 auf Aufhebung der Bedingungen vorsieht, möglicherweise zur Ablehnung des Antrags des Anlegers führt. Es darf keine Garantie für die Rendite der Investition geben. Ein guter EB-5-Wertpapierberater sollte sich neben anderen potenziellen Problemen auch damit auskennen, Kunden in Fragen der Umschichtung zu beraten.

6. Reichen Sie die Petition mit dem Formular I-956 ein

Nachdem alle diese Dokumente vorliegen, kann das Regionalzentrum nun das Formular einreichen I-956-Petition an USCIS. Die Vorschriften sehen vor, dass das Regionalzentrum seine Projekte vermarkten und bewerben kann, sobald das ursprüngliche Formular I-956 bei USCIS eingereicht wurde und die Quittung für den Antrag auf Genehmigung zur Entwicklung eines bestimmten Projekts vorliegt. Bitte beachten Sie jedoch, Das Regionalzentrum kann dies nicht zulassen Jeder einzelne Investor muss einen Antrag auf Formular I-526 für eines der Projekte des Regional Centers einreichen, bis das Regional Center von der USCIS als solches benannt wird.

Personen, die an regionalen Zentren beteiligt sind, müssen biometrische Daten einreichen und eine Hintergrunduntersuchung bestehen. Identifizieren Sie alle natürlichen Personen, die am Regionalzentrum beteiligt sind. Zu den Personen, die an der Einheit des Regionalzentrums beteiligt sind, gehört jede Person, die über die materielle Autorität verfügt, operative oder verwaltungstechnische Entscheidungen über die Bündelung, Verbriefung, Investition, Freigabe, Annahme oder Kontrolle oder Nutzung von EB-5-Kapital von Einwandererinvestoren zu treffen. Eigentümer, leitende Angestellte, Komplementäre und andere Personen mit „materieller Autorität“ müssen in der I-956-Petition identifiziert und eingereicht werden Formular I-956H, Bona Fides von Personen, die am Regional Center-Programm beteiligt sind.

Das Formular I-956 verlangt von Bewerbern für Regionalzentren umfassende Richtlinien und Verfahren zur Einhaltung der strengen neuen EB-5-Programmregeln.

Bewerber müssen die geltenden Richtlinien und Verfahren beschreiben, die angemessen darauf ausgelegt sind, neue Handelsunternehmen und alle damit verbundenen arbeitsplatzschaffenden Unternehmen zu überwachen und die Einhaltung aller geltenden Gesetze, Vorschriften und Exekutivverordnungen der Vereinigten Staaten, einschließlich Einwanderungs-, Straf- und Sicherheitsvorschriften, sicherzustellen Gesetze sowie alle Wertpapiergesetze des Staates, in dem Wertpapierangebote durchgeführt werden, Anlageberatung erteilt wird oder der Anbieter oder Empfänger ansässig ist.

Bewerber für die Benennung eines Regionalzentrums müssen über ein Richtlinien- und Verfahrenshandbuch verfügen, in dem erläutert wird, wie das Regionalzentrum die neuen Regeln und Anforderungen des EB-5-Programms einhält, die im RIA festgelegt sind.

7. Reichen Sie Petitionen mit dem Formular I-526 ein

Sobald das Formular I-956 genehmigt ist, kann das Regionalzentrum nun die Einreichung des EB-5-Investorenformulars gestatten. Formular I-526 Petitionen an USCIS. Anträge auf Formular I-526 beschreiben das spezifische EB-5-Projekt, das das Regionalzentrum fördern wird, und enthalten entweder die beschriebenen Dokumente oder verweisen auf die Dokumente, um den mit jeder I-526-Petition eingereichten Papierumfang zu reduzieren. Während es sich bei Formular I-526 um einen Eigenantrag eines einzelnen Investors handelt, ist es wichtig, die Dienste eines erfahrenen Einwanderungsberaters in Anspruch zu nehmen. Ein Einwanderungsberater wird Investoren durch das Regional Center und das Projekt begleiten und überprüfen und den Investor bei jedem Schritt der USCIS-Konformität unterstützen. Die Genehmigung von Formular-I-526-Anträgen ermöglicht es einzelnen EB-5-Investoren, den Prozess zur Erlangung ihrer bedingten Green Card einzuleiten, damit sie zwei Jahre lang in den Vereinigten Staaten leben können. Der Investor wird entweder die konsularische Bearbeitung (CP) bei einer US-Botschaft oder einem US-Konsulat im Ausland durchführen oder, wenn der Investor die neu geschaffenen kombinierten Einreichungsbestimmungen gemäß RIA nicht in Anspruch genommen hat, einen Antrag auf Statusanpassung (AOS) stellen. RIA erlaubt neue I-526-Einreichungen und anhängige I-526-Fälle, wenn a) die Visumnummern für das Land, in dem der Fall eingereicht wird, aktuell sind; und b) wenn sich der Investor rechtmäßig in den USA aufhält und in der Regel mindestens 60 Tage vor der Einreichung des AOS in diesem rechtmäßigen Status zugelassen wurde.

8. Verwalten Sie Projekte und wahren Sie die USCIS-Konformität

Das Regionalzentrum muss über umfassende Richtlinien und Verfahren zur Einhaltung der neuen strengen EB-5-Programmregeln verfügen. Es muss seine Investoren weiterhin überwachen und den Bedarf zur Schaffung von Arbeitsplätzen für seine Projekte verfolgen. Das Regionalzentrum muss außerdem sicherstellen, dass es die Anforderungen der RIA einhält, alle anwendbaren Meldungen an USCIS sowie an die Securities and Exchange Commission und andere staatliche und lokale Behörden, die Wertpapiere regulieren, einhalten. 

Im Rahmen der Bemühungen der US-Regierung, Betrug zu bekämpfen und die Programmintegrität sicherzustellen, führt USCIS auch Besuche vor Ort bei EB-5-Regionalzentren und EB-5-finanzierten Projekten/Unternehmen durch. Jedes Regionalzentrum ist dafür verantwortlich, alle von USCIS für jeden dieser Besuche vor Ort angeforderten Unterlagen und sonstigen Informationen bereitzustellen.

9. Antragsteller für ein EB-5-Visum reichen I-829-Petitionen ein

Der letzte Schritt des EB-5-Visumprozess Für Einzelanleger besteht die Möglichkeit, das Formular I-829 Petition by Entrepreneur to Removal Conditions einzureichen. Dieser Antrag zeigt, dass das Projekt und der Investor alle Anforderungen des EB-5-Programms erfüllt haben. Nach der Genehmigung ermöglicht das Formular I-829 den Anlegern, ihren rechtmäßigen Status als ständiger Wohnsitz (permanente Green Card) zu erhalten. Obwohl der Antrag von den einzelnen EB-5-Visumantragstellern gestellt wird, müssen das Regionalzentrum und die Projekte den Nachweis erbringen, dass sie die Anforderungen zur Schaffung von Arbeitsplätzen erfüllen und die Gelder des Investors für den erforderlichen Zeitraum „gefährdet“ halten.

• RIA fügt der I-829 zusätzliche „Klarheit“ hinzu.
  • Die Bestimmungenänderungen gelten nur für Anleger, die I-526 nach Inkrafttreten einreichen
  • Das Gesetz ändert die Standards und das Verfahren für I-829-Petitionen zur Aufhebung von Bedingungen
  • Der Investor, der ein I-829-Formular einreicht, ist möglicherweise immer noch „aktiv dabei, die erforderlichen Arbeitsplätze zu schaffen“, muss aber ein Jahr später eine zusätzliche Einreichung einreichen, aus der hervorgeht, dass die Arbeitsplätze geschaffen wurden
  • Selbst „höhere Gewalt“ wie Hurrikane und Pandemien rechtfertigen möglicherweise keine längere Verzögerung bei der Schaffung von Arbeitsplätzen.

Fazit

Die Erlangung der Auszeichnung als EB-5-Regionalzentrum kann ein entmutigender Prozess sein, der möglicherweise mehrere Jahre in Anspruch nimmt. Es gibt jedoch qualifizierte und erfahrene EB-5-Experten, die Sie von A bis Z durch den Prozess begleiten können. Sie können und werden Sie auf Ihrem Weg zum EB-5-Erfolg beraten.  

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Anmerkung des Verfassers:  Dieser Artikel soll einen allgemeinen Überblick über das neue EB-5-Gesetz gemäß RIA geben. Es ist nicht als umfassende Abhandlung gedacht. Bitte wenden Sie sich an Ihre zuständigen Fachleute, um sich ein vollständiges Bild und etwaige Aktualisierungen zu machen, da die Situation derzeit sehr unbeständig ist und mit häufigen und baldigen Änderungen zu rechnen ist. Mindestens in den nächsten 12 Monaten werden Vorschriften, Formulare, Grundsatzerklärungen und Gerichtsentscheidungen klargestellt und erweitert, bis der neue RIA-Prozess festgelegt ist und in so vielen Fragen klarer wird. Es könnte sogar zusätzliche Rechtsvorschriften geben.