So werden Sie ein EB-5-Regionalzentrum – EB5Investors.com
EB-5-Grundlagen

Ein regionales Zentrum werden und betreiben

Regionales Zentrumsgeschäft

Warum im Jahr 5 ein EB-2025-Regionalzentrum werden? 

Die Einstufung als EB-5-Regionalzentrum ist nach wie vor eine wirksame Strategie, um kostengünstiges Entwicklungskapital zu beschaffen und ausländischen Investoren gleichzeitig eine dauerhafte Aufenthaltsgenehmigung in den USA zu ermöglichen. Im Rahmen des EB-5 Reform and Integrity Act („RIA“) von 2022 wurde das Programm bis zum 30. September 2027 verlängert und beinhaltet nun strengere Anforderungen hinsichtlich Integrität, Transparenz und Compliance. 

Im Mittelpunkt des Regional Center-Programms steht eine implizite Vereinbarung: Ausländische Investoren finanzieren ein neues kommerzielles Unternehmen; Entwickler verwenden diese Mittel, um ein Projekt abzuschließen und Arbeitsplätze zu schaffen; und Investoren erhalten im Gegenzug Anspruch auf eine dauerhafte Aufenthaltsgenehmigung (Green Card), nachdem sie alle EB-5-AnforderungenIm Mittelpunkt steht dabei die Schaffung von mindestens zehn Arbeitsplätzen pro Investor. Angesichts der Größe und Dauer der meisten Entwicklungsprojekte ist es in der Regel möglich, ein ausreichendes Beschäftigungspolster zu schaffen, um diese Anforderung zu erfüllen. 

Das Regional Center-Modell unterstützt diesen Prozess, indem es die Verwendung ökonomischer Modelle zur Berechnung direkter, indirekter und induzierter Arbeitsplätze ermöglicht. Gemäß RIA muss mindestens einer dieser Arbeitsplätze pro Investor direkt eingestellt werden, z. B. als W-2-Mitarbeiter, während die restlichen neun indirekt sein können. Regional Center dürfen ökonomische Multiplikatoren verwenden, um die Schaffung von Arbeitsplätzen nachzuweisen, was dem Modell Flexibilität und Skalierbarkeit verleiht. 

Einer der überzeugendsten Aspekte von EB-5 ist, dass der Vorteil einer unbefristeten Aufenthaltserlaubnis in den USA in der Regel die hohen Zinsen ausgleicht. Daher sind die meisten EB-5-Projekte als Niedrigzinsdarlehen und nicht als Beteiligungsprojekte strukturiert. Investoren akzeptieren in der Regel eine nominale jährliche Rendite und erwarten die Rückzahlung ihres Kapitals am Ende der Laufzeit. 

Angehende Regional Center-Betreiber sollten sich jedoch darüber im Klaren sein, dass EB-5-Kapital nicht die einzige Finanzierungsquelle für ein Projekt sein kann. Ist der EB-5-Anteil am Kapitalstapel zu hoch, werden Investoren das Geschäft meiden, da dies das Gesamtrisiko für sie erhöht. EB-5-Finanzierung ergänzt andere Finanzierungsquellen wie vorrangige Kredite, Private Equity und Überbrückungskredite. USCIS verlangt von Projektsponsoren den Nachweis, dass das Projekt auch dann fortgesetzt werden kann, wenn nicht der volle Betrag des EB-5-Kapitals aufgebracht wird. 

So werden Sie ein EB-5-Regionalzentrum 

USCIS-Zuschüsse Bezeichnung des Regionalzentrums Sie durchlaufen einen formellen Antragsprozess, der sorgfältige Planung und die Einbindung mehrerer Fachleute erfordert. Die Gesamtkosten können je nach gewähltem Dienstleister erheblich variieren, insbesondere bei Dienstleistern mit umfassender Erfahrung in der Erstellung von EB-5-Anträgen gemäß den strengen USCIS-Standards. 

Normalerweise müssen Antragsteller die folgenden Fachkräfte hinzuziehen: 

  • Einwanderungsberater 
  • Wertpapierberater 
  • Steuerberater 
  • Ökonom 
  • Businessplan-Autor 

In den meisten Fällen spielt die Einwanderungsanwaltskanzlei eine zentrale Rolle. Sie verwaltet den Prozess, indem sie die Koordination mit Drittanbietern übernimmt, die eingereichten Unterlagen überprüft und die I-956-Petition zur Einreichung bei USCIS. Ab sofort beträgt die USCIS-Anmeldegebühr für das Formular I-956 $47,695. 

Schritte zum EB-5-Regionalzentrum 

Die Erlangung der EB-5-Bezeichnung als Regionalzentrum durch USCIS umfasst mehrere Schritte und sowohl die erforderliche Dokumentation als auch die damit verbundenen Kosten variieren je nach Vorbereitung des Projekts. 

Zusätzlich zur Anmeldung für die Ernennung zum Regionalzentrum (Formular I-956), Antragstellern wird dringend empfohlen, einen Projektantrag einzureichen, der für die Einreichung des Formulars I-956F (Antrag auf Genehmigung einer Investition in ein kommerzielles Unternehmen) verwendet werden kann. Dieses Formular ermöglicht es USCIS, die Investitionsstruktur, die wirtschaftliche Methodik und die Angebotsunterlagen vor der Einreichung von Investorenanträgen zu überprüfen.  

Nach der Genehmigung wird das Projekt zu einem Musterprojekt, d. h., ein Projekt wird für zukünftige Investorenanträge vorab genehmigt, ohne dass seine Vorzüge wiederholt nachgewiesen werden müssen.  

Jedes neue Projekt im Rahmen des Regional Centers muss separat beim USCIS zur Genehmigung über ein Formular I-956F eingereicht werden. Wichtig: Investorenanträge (Formular I-526E) können erst eingereicht werden – und Angebote sollten nicht vermarktet werden –, wenn das Regionalzentrum offiziell benannt wurde und USCIS eine Empfangsbestätigung ausgestellt hat, die bestätigt, dass der Projektantrag (Formular I-956F) ordnungsgemäß eingereicht wurde.  

Ein wichtiger Hinweis: Alle Personen, die am Regional Center und seinen Projekten beteiligt sind, müssen biometrische Daten einreichen und sich einer Hintergrundüberprüfung unterziehen. Es ist notwendig, jede natürliche Person zu identifizieren, die innerhalb des Regional Centers eine Position mit maßgeblicher Autorität innehat. Dies schließt alle Personen ein, die für operative oder verwaltungstechnische Entscheidungen im Zusammenhang mit der Bündelung, Verbriefung, Investition, Freigabe, Annahme, Kontrolle oder Verwendung von EB-5-Kapital von Einwanderern verantwortlich sind. Eigentümer, leitende Angestellte, Komplementäre und andere Personen mit entsprechender Entscheidungsbefugnis müssen im Antragsformular I-956F angegeben werden und das Formular I-956H (Bona Fides of Persons Involved with Regional Center Program) einreichen. 

Nachfolgend beschreiben wir die wichtigsten Schritte und die erforderlichen Belege für jede Phase des Bewerbungsprozesses für das Regional Center: 

  1. Definieren Sie den Umfang des Regionalzentrums
    Einer der wichtigsten ersten Schritte ist die klare Definition des geplanten geografischen Umfangs und des wirtschaftlichen Schwerpunkts des Regionalzentrums. Dazu gehört die Festlegung der abzudeckenden Region, die Beschreibung der zu fördernden Projekte sowie die Festlegung der Unternehmensstruktur, des Betriebsmodells, der EB-5-Investitionshöhe und der geplanten Kapitalausstattung für jedes Projekt. Diese strategische Planung dient als Grundlage für alle nachfolgenden Einreichungen und Compliance-Verpflichtungen.
  2. Engagieren Sie qualifizierte Fachkräfte
    Es ist wichtig, erfahrene EB-5-Experten zu gewinnen. Dazu gehören Einwanderungsanwälte, Wertpapierberater, Steuerberater, Ökonomen und Business-Plan-SchreiberGemeinsam bereiten sie die erforderlichen Unterlagen vor, um beim USCIS einen vollständigen und glaubwürdigen Antrag für ein Regionalzentrum einzureichen.
  3. Entwickeln Sie ein Compliance-Framework
    Das RIA führte neue und strenge Compliance-Verpflichtungen für Regionalzentren ein. Organisationen müssen detaillierte Protokolle entwickeln, um die Prüfungs-, Berichts- und Zertifizierungsanforderungen des USCIS zu erfüllen. Diese sollten vor der Einreichung geplant und dokumentiert werden.
  4. Etablieren Sie Betriebs- und Überwachungssysteme
    Erstellen Sie Systeme für laufendes Management, Compliance-Überwachung und Berichterstattung. Dazu gehört die Vorbereitung der Einreichung der erforderlichen Jahresberichte, die Zahlung der vorgeschriebenen Gebühren und die Durchführung interner Audits. Regionale Zentren müssen außerdem Maßnahmen zur Betrugsprävention wie Standortbesuche und Untersuchungen durch Dritte einplanen, um die RIA-Anforderungen zu erfüllen.
  5. Sammeln Sie Ihre Dokumente

Für eine erfolgreiche Bewerbung um ein Regionalzentrum ist die Einreichung eines umfassenden Satzes von Dokumenten erforderlich, die die Realisierbarkeit, Konformität und Glaubwürdigkeit sowohl des Regionalzentrums als auch der zugehörigen Projekte belegen.  

Hier ist eine nicht vollständige Liste der Dokumente: 

  • Formular I-956 
  • Betriebsgeschäftsplan des Regionalzentrums 
  • Unternehmensstrukturvereinbarungen für Eigentum und Verwaltung des Regionalzentrums  
  • Unternehmensdokumente (Corporation/LLC/LP) Registrierungsdokumente, Steuernummer, Satzung, Betriebsvereinbarung oder Kommanditgesellschaftsvertrag 
  • Projektgeschäftsplan 
  • Bericht des Projektökonomen, der die Analyse der Schaffung von Arbeitsplätzen enthält  
  • Compliance-Handbuch mit umfassenden Richtlinien und Verfahren 

Bitte wenden Sie sich an Ihre Fachberater, um die Anforderungen an das jeweilige Regionalzentrum und seine Projekte anzupassen. Jedes Dokument muss den Anforderungen des USCIS entsprechen und die von der RIA festgelegten Standards widerspiegeln. Die übersichtliche und strukturierte Aufbereitung dieser Unterlagen erhöht die Wahrscheinlichkeit einer zeitnahen und positiven Entscheidung erheblich. 

Zusammenstellung Ihres Expertenteams 

Ihr Team bildet die Grundlage für eine erfolgreiche EB-5-Regionalzentrum-Bewerbung. Angesichts der Komplexität und der regulatorischen Anforderungen des Programms ist es wichtig, Experten mit Fachwissen in ihren jeweiligen Bereichen zu engagieren. Gemeinsam stellen sie sicher, dass Ihr Antrag gründlich, konform und gut begründet ist. Zu diesem Team gehören in der Regel ein Businessplan-Autor, ein Wirtschaftswissenschaftler, ein Wertpapierberater und ein Einwanderungsberater – jeder von ihnen spielt eine wichtige Rolle bei der Erstellung wichtiger Dokumente und begleitet Sie durch den Genehmigungsprozess. 

Beauftragen Sie einen erfahrenen Einwanderungsberater

Um die komplexen Anforderungen und Verfahrensfeinheiten des USCIS während des gesamten Antragsprozesses zu meistern, ist es unerlässlich, einen Einwanderungsberater mit Fachkenntnissen in Angelegenheiten des EB-5-Regionalzentrums hinzuzuziehen. Ein Einwanderungsberater begleitet Sie bei der Vorbereitung und Einreichung des Antrags auf Ernennung zum Regionalzentrum (Formular I-956) und der zugehörigen Projektgenehmigungsanträge (Formular I-956F) und stellt sicher, dass alle Dokumente den USCIS-Standards entsprechen. 

Über die Erstanmeldung hinaus spielt der Einwanderungsberater eine entscheidende Rolle bei der Beratung zu Investorenanträgen (Formular I-526E), der Beantwortung von Beweisanträgen (RFEs) und der Unterstützung bei der eventuellen Aufhebung von Auflagen (Formular I-829). Der Berater stellt sicher, dass alle Aspekte des Antrags – von der Dokumentation bis zum Zeitplan – effektiv gehandhabt werden, um das Risiko zu minimieren und die Wahrscheinlichkeit einer Genehmigung zu erhöhen. 

Angesichts des sich entwickelnden regulatorischen Umfelds im Rahmen des RIA helfen erfahrene Einwanderungsanwälte Regionalzentren und Investoren dabei, die aktualisierten Vorschriften einzuhalten, einschließlich der Vorschriften zur Geldquelle, zu Anforderungen an die Schaffung von Arbeitsplätzen und zu Meldepflichten. 

Beauftragen Sie einen qualifizierten EB-5-Businessplan-Autor

Ein erfahrener Businessplan-Autor mit fundierten Kenntnissen der EB-5-Compliance-Anforderungen sollte beauftragt werden, da der Businessplan eines der wichtigsten Dokumente in der Einreichung eines Regional Centers ist. USCIS bewertet Businesspläne anhand der im Präzedenzfall der AAO festgelegten Standards. Angelegenheit von Ho, was eine umfassende und glaubwürdige Darstellung des Unternehmens erfordert. 

Der Geschäftsplan muss eine gründliche Marktanalyse enthalten, die konkurrierende Unternehmen identifiziert und deren Stärken, Schwächen, Produkte und Preisstrukturen bewertet. Er sollte den Zielmarkt und den potenziellen Kundenstamm des neuen Unternehmens definieren. 

Der Plan sollte außerdem alle erforderlichen Genehmigungen und Lizenzen auflisten und, falls relevant, den Herstellungs- oder Produktionsprozess einschließlich der benötigten Materialien und Bezugsquellen beschreiben. Alle abgeschlossenen Verträge für Beschaffung oder Vertrieb sollten ebenfalls aufgeführt werden. 

Darüber hinaus muss der Geschäftsplan die Marketingstrategie des Unternehmens darlegen, einschließlich Preismodellen, Werbeansätzen und Kundendienstplänen. Er sollte die Organisationsstruktur des Unternehmens, die Erfahrung der wichtigsten Mitarbeiter, den Personalbedarf, Stellenbeschreibungen und einen Einstellungszeitplan beschreiben. 

Schließlich muss der Plan gut fundierte Finanzprognosen – Umsatz, Kosten und Einnahmen – mit klaren Begründungen präsentieren. Vor allem muss der Geschäftsplan glaubwürdig, konsistent und ausreichend detailliert um die wirtschaftlichen Annahmen und Schätzungen zur Schaffung von Arbeitsplätzen zu stützen, die für den EB-5-Antrag von zentraler Bedeutung sind. 

Beauftragen Sie einen EB-5-Ökonomen mit der Erstellung des Berichts über die wirtschaftlichen Auswirkungen und die Schaffung von Arbeitsplätzen

Ein erfahrener EB-5-Ökonom muss beauftragt werden, für jedes vom Regionalzentrum geförderte Projekt eine umfassende Analyse der wirtschaftlichen Auswirkungen und einen Bericht zur Schaffung von Arbeitsplätzen zu erstellen. Dieser Bericht ist ein Eckpfeiler des EB-5-Antrags, insbesondere für Projekte des Regionalzentrums, die zählen dürfen indirekt und induziert Arbeitsplätze zusätzlich zur direkten Beschäftigung. 

Indirekte Arbeitsplätze – jene, die durch nachgelagerte wirtschaftliche Aktivitäten geschaffen werden – können auch dann gezählt werden, wenn sie außerhalb der geografischen Grenzen des Regionalzentrums liegen, vorausgesetzt, die Analyse basiert auf vernünftige wirtschaftliche MethodenUm die Anforderungen des USCIS zu erfüllen, muss der Ökonom durch einen Übergewicht der Beweise dass die Kapitalinvestitionen und die direkten Einstellungen des Projekts zur Schaffung der prognostizierten Anzahl qualifizierter Arbeitsplätze führen werden. 

Neben der Modellierung der Schaffung von Arbeitsplätzen ist der Ökonom auch dafür verantwortlich, festzustellen, ob der Projektstandort als Gezielter Beschäftigungsbereich (TEA). Dazu gehört die Vorbereitung der erforderlichen Analyse der Arbeitslosendaten zur Unterstützung der TEA-Bezeichnung gemäß den aktuellen USCIS-Richtlinien. 

Diese Rolle ist besonders wichtig angesichts der erhöhten Beweisstandards im Rahmen des RIA. USCIS verlangt nun, dass mindestens ein der zehn Arbeitsplätze, die jedem EB-5-Investor zugeteilt werden, sind direkt, W-2-GehaltsabrechnungsmitarbeiterDa die Standards komplex sind und einer genauen Prüfung unterliegen, ist es wichtig, mit einem Wirtschaftswissenschaftler zusammenzuarbeiten, der über spezifische Erfahrung mit den Anforderungen des EB-5-Programms und den Entscheidungspraktiken des USCIS verfügt. 

Beauftragen Sie einen erfahrenen EB-5-Wertpapierberater

Wertpapierberater mit spezifischer Erfahrung im EB-5-Programm muss für die Ausarbeitung der Angebotsunterlagen, einschließlich der Privatplatzierungsmemorandum (PPM) und Abonnentenvereinbarung. Diese Dokumente müssen nicht nur den geltenden Wertpapiergesetze auf Bundes- und Landesebene, sondern auch mit USCIS-Anforderungen, insbesondere die kritische "in Gefahr" Anlagestandard. 

Um sich unter dem EB-5-Programmmuss das Kapital des Anlegers vollständig eingesetzt und riskiert werden, um eine Rendite zu erzielen. Die bloße Investitionsabsicht reicht nicht aus. Aus den Angebotsunterlagen muss klar hervorgehen, dass die Investition sowohl potenziellen Gewinnen als auch Verlusten unterliegt, ohne dass eine garantierte Rendite oder ein vertraglicher Anspruch auf Rückzahlung besteht. 

Alle Bestimmungen, die eine Put, Call oder Rücknahme der Mittel des Anlegers vor der endgültigen Entscheidung über das Formular I-829 (der Antrag auf Aufhebung der Bedingungen für die Daueraufenthaltsgenehmigung) kann zur Ablehnung des EB-5-Antrags führen. Daher kann eine Formulierung, die eine Kapitalrückzahlung garantiert oder das Risiko minimiert, dazu führen, dass das Angebot nicht den Vorschriften entspricht. 

Ein erfahrener EB-5-Wertpapierberater sollte Sie auch über weitere Komplexitäten beraten, wie z. B. Umgruppierung des Kapitals, wenn die Mittel vor Ablauf der Erhaltungsperiode des Investors zurückgegeben werden, und stellen Sie während des gesamten Prozesses die Übereinstimmung zwischen den Angebotsunterlagen, dem Geschäftsplan und den USCIS-Vorschriften sicher. 

Jährliche Wartung eines Regionalzentrums 

Die RIA führte für alle benannten Regionalzentren neue jährliche Finanz- und Compliance-Verpflichtungen ein. 

Jedes Regionalzentrum ist verpflichtet: 

  • Zahlen Sie eine jährliche Gebühr für den Integrity Fund by Oktober 31Die Höhe der Gebühr richtet sich nach der Anzahl der geförderten Investoren. 
  • Formular I-956G einreichen, die Jahreserklärung des Regionalzentrums, in der die Aktivitäten und die Einhaltung der Vorschriften für das vorangegangene Geschäftsjahr aufgeführt sind. Dieses Formular enthält eine $4,470 Anmeldegebühr. 

Diese fortlaufenden Anforderungen unterstützen die Aufsicht und Durchsetzung durch das USCIS und stellen sicher, dass die Regionalzentren bei ihren Abläufen Integrität und Transparenz wahren.  

Ein Regionalzentrum muss umfassende Richtlinien und Verfahren implementieren und aufrechterhalten, um die fortlaufende Einhaltung der EB-5-ProgrammDie strengen regulatorischen Anforderungen. Dazu gehört die kontinuierliche Überwachung der Investoren und die Verfolgung der Kennzahlen zur Arbeitsplatzschaffung für jedes geförderte Projekt. Neben der Einhaltung der im RIA festgelegten Standards müssen die Regionalzentren alle geltenden Berichtspflichten erfüllen. USCISden US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC), und relevant staatliche und lokale Wertpapieraufsichtsbehörden. 

Um die Programmintegrität weiter zu gewährleisten und Betrug zu verhindern, führt USCIS regelmäßig Vor-Ort-Besuche bei Regionalzentren und EB-5-finanzierten Unternehmen durch. Jedes Regionalzentrum ist für die uneingeschränkte Kooperation bei diesen Inspektionen verantwortlich und muss alle angeforderten Unterlagen und Informationen im Zusammenhang mit dem Vor-Ort-Besuch und den Projektabläufen bereitstellen. 

Fazit

Die Erlangung der EB-5-Zulassung als Regionalzentrum kann ein anspruchsvoller Prozess sein, der mehrere Jahre dauern kann. Es gibt jedoch qualifizierte und erfahrene EB-5-Experten, die Sie von A bis Z durch den Prozess begleiten und Sie auf Ihrem Weg zum EB-5-Erfolg beraten.   

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Anmerkung des Verfassers:  Dieser Artikel soll einen allgemeinen Überblick über das neue EB-5-Gesetz im Rahmen des RIA geben. Er erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Bitte wenden Sie sich an Ihre zuständigen Fachleute, um sich einen vollständigen Überblick und aktuelle Informationen zu verschaffen, da die Situation derzeit sehr dynamisch ist und häufige und kurzfristige Änderungen zu erwarten sind. In den nächsten 12 Monaten werden Vorschriften, Formulare, Grundsatzerklärungen und Gerichtsentscheidungen präzisiert und erweitert, bis sich das neue RIA-Verfahren etabliert hat und in vielen Punkten Klarheit geschaffen wird. Es könnten sogar weitere Gesetze erlassen werden.