Broker-Dealer bieten Emittenten von EB-5-Projekten, regionalen Zentren und EB-5-Investoren einen Service an, indem sie eine erste Due-Diligence-Prüfung für EB-5-Projekte durchführen und die Erfolgswahrscheinlichkeit eines Projekts bewerten. Nach Abschluss einer gründlichen Projekt-Due-Diligence-Prüfung kann der Makler-Händler Projektdokumente einschließlich Marketing- und Zeichnungsmaterialien wie Investorenfragebögen, Projektbetriebsvereinbarungen und Privatplatzierungsmemoranden vorlegen, in denen das gesamte Investitionsvorhaben detailliert beschrieben wird. Ein Broker-Dealer kann auch den Prozess der Investorenzeichnungen für ein EB-5-Projekt verwalten, beginnend mit dem Erhalt der Zeichnungsdokumente von den Investoren, bis hin zur Finanzierung des Projekts mit dem Kapital des EB-5-Investors.
EB-5-Broker-Dealer können sowohl von regionalen Zentren als auch von Investoren in verschiedenen Funktionen engagiert werden. Investoren beauftragen manchmal Broker-Dealer, ihnen geprüfte Informationen über potenzielle EB-5-Projekte zur Verfügung zu stellen. Broker-Dealer können Investorenfragen zur Finanzkraft der Investition, zum Risikoniveau in Bezug auf die Kapitalrückzahlung, zur Genauigkeit von Prognosen zur Schaffung von Arbeitsplätzen und zu anderen Aspekten der Projekt-Due-Diligence beantworten. Regionale Zentren können auch projektbezogen Makler-Händler beauftragen, um durch Empfehlungen potenzielle Investoren zu finden. Regionale Zentren können auch eine Makler-Händler-Registrierung beantragen, eine Makler-Händler-Firma kaufen oder sich auf andere Weise mit einem Makler-Händler verbinden.
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist eine unabhängige Organisation, die Broker-Dealer reguliert. Investoren und regionale Zentren können den Registrierungsstatus eines Broker-Dealers auf überprüfen https://brokercheck.finra.org/.
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