Ihr Reisepass ist nicht Ihre Identität

Von Kripa Upadhyay

Ein neuer Pass, ein altes Problem

Nach Russlands Einmarsch in die Ukraine gerieten viele wohlhabende Russen aufgrund von Wirtschaftssanktionen in Schwierigkeiten, selbst wenn diese nicht offiziell verhängt wurden. Um diese Schwierigkeiten zu umgehen, versuchten viele, durch eine Immobilieninvestition von 400,000 US-Dollar die türkische Staatsbürgerschaft zu erlangen.

Dieses Verfahren ermöglicht die Ausstellung eines türkischen Passes, wodurch Reisen in die USA erleichtert und Zugang zu Visaoptionen wie dem E-2-Visum und dem E-2-Visum gewährt wird, die russischen Staatsangehörigen nicht zur Verfügung stehen. EB-5-ProgrammeInvestoren erkennen jedoch bald, dass dieser Weg komplexer ist als erwartet.

Dieser Artikel erläutert, warum die bei Staatsangehörigen sanktionierter Länder wie Russland, Iran und Venezuela beliebte Strategie der Staatsbürgerschaft durch Investitionen im US-Visaverfahren oft scheitert. Er zeigt auf, wie Behörden wie OFAC, FinCEN und USCIS gründliche Prüfungen durchführen, die auf wirtschaftlicher Nationalität, Vermögensherkunft und früheren Sanktionen basieren und nicht nur auf dem vorgelegten Pass. Darüber hinaus werden die Verantwortlichkeiten von Beratern dieser Mandanten sowie die Risiken einer Nichteinhaltung der Compliance-Standards aufgezeigt.

Was man durch Investitionen als Staatsbürgerschaft erwirbt – und was nicht.

Staatsbürgerschaft durch EinbürgerungInvestitionsprogramme Sie sind nicht grundsätzlich problematisch. Sie erfüllen legitime Zwecke: Personen mit einem ausgeprägt internationalen Lebensstil, Familien über mehrere Generationen hinweg, die in verschiedenen Ländern leben, oder Unternehmen, deren Geschäftsinteressen Reiseflexibilität erfordern, nutzen Programme zur Erlangung einer zweiten Staatsbürgerschaft seit Langem als sinnvolles Planungsinstrument. Die Programme selbst sind rechtmäßig; die ausstellenden Staaten sind souverän.

Doch Umfang und Zusammensetzung der Nachfrage veränderten sich nach dem 24. Februar 2022 deutlich. Die Anträge russischer Staatsangehöriger auf türkische CBI-Programme schnellten in die Höhe. Programme in Malta, der Karibik und den Pazifikinseln verzeichneten ähnliche Anstiege. Die Financial Action Task Force (FATF) – die zwischenstaatliche Organisation, die globale Standards zur Bekämpfung von Geldwäsche und Sanktionsumgehung festlegt – reagierte mit expliziten Richtlinien, in denen CBI-Programme als Hauptweg zur Sanktionsumgehung durch politisch exponierte Personen und Vermögen aus dem Umfeld von Oligarchen identifiziert wurden.

Das US-Außenministerium hat Pässe aus verschiedenen CBI-Programmen offiziell als erhöhte Betrugs- und Sicherheitsrisiken bei der Visabearbeitung im Konsulat eingestuft. Die internen Richtlinien des OFAC, die sich in den Durchsetzungspraktiken widerspiegeln, werten den Erwerb von CBI-Passes in Hochrisikokontexten zunehmend als Warnsignal für die Absicht, Sanktionen zu umgehen – und nicht als mildernden Umstand.

Die in US-Visa- und Investitionskontexten am häufigsten anzutreffenden Programme und der Grad der Überprüfung, dem jedes einzelne Programm derzeit unterliegt, sind in der folgenden Tabelle aufgeführt:

Land auswählen	Mindest. Investition	Verarbeitung	US-Prüfung	Hauptrisikofaktor
Turkey	Immobilien im Wert von 400 US-Dollar	3 – 6 Monate	Sehr hoch	Primärer Einreiseweg für russische Staatsangehörige nach 2022; eingeschränkte Überprüfung der Herkunft der Investitionsmittel
Malta	600 €–750 €	12 – 14 Monate	Erhöht	EU-Pass über CBI; wird als weniger streng als die übliche EU-Einbürgerung geprüft
St. Kitts / Dominica	150–200 USD	2 – 4 Monate	Hoch	Das US-Außenministerium hat karibische CBI-Pässe in seinen Richtlinien für Konsularvisa offiziell als problematisch eingestuft.
Vanuatu	Spende in Höhe von 130 US-Dollar	30–60 Tage	Sehr hoch	Weltweit schnellstes Programm; wird in FATF-Berichten zur Umgehung von Sanktionen wiederholt erwähnt.

Der CBI-Pass ist ein von einem souveränen Staat ausgestelltes Reisedokument. Er verleiht bestimmte Rechte nach dem Recht dieses Staates und nach internationalen Abkommen. Er ändert weder den Status einer Person nach US-amerikanischem Recht noch die Herkunft ihres Vermögens. Er setzt auch nicht die biometrischen, finanziellen und nachrichtendienstlichen Daten zurück, die US-Behörden über die betreffende Person speichern. Und – entscheidend für Visaanträge – er erfüllt nicht die Offenlegungspflichten, die für US-Visumanträge gelten.

Die Anatomie des Problems – wie es sich entwirrt

Um Fehler in der CBI-Strategie zu identifizieren, sollten wir konkrete Ereignisse untersuchen.

Der Fondsverlauf

Um beim Beispiel der russischen Investoren zu bleiben: Ihr Vermögen, obwohl nach russischem Recht rechtmäßig erworben, durchlief verschiedene Bankinstitute. Es wurde von Rubel in Euro oder Dollar umgetauscht, über Offshore-Strukturen transferiert, dann für den Kauf einer Immobilie der Zentralbank in türkische Lira getauscht und schließlich für eine US-Investition wieder in Dollar zurückgetauscht. Jeder Schritt hinterlässt Spuren. Eine Überprüfung der Mittelherkunft durch die USCIS Für einen EB-5-Antrag können Kontoauszüge der letzten fünf Jahre, Belege für Überweisungen, Unterlagen zu zwischengeschalteten Unternehmen und Details zu Währungsumrechnungen erforderlich sein. Die Spurensuche beginnt bei der Quelle, nicht beim türkischen Bankkonto.

Die OFAC-Sanktionen richten sich gegen Einzelpersonen, nicht gegen deren Staatsbürgerschaft. Ein russischer Staatsbürger auf der US-Sanktionsliste (SDN-Liste) bleibt unabhängig von einer neuen Staatsbürgerschaft sanktioniert. Auch russische Staatsbürger mit Vermögen aus Sektoren wie Energie oder Verteidigung können Sanktionen ausgesetzt sein, selbst wenn sie nicht auf der Liste stehen. Eine türkische Einbürgerung ändert daran nichts.

Die Offenlegungspflicht

Bei der Beantragung eines US-Visums müssen Antragsteller alle ihre Nationalitäten und Staatsbürgerschaften angeben. Beispielsweise riskiert ein russischer Staatsbürger, der die türkische Staatsbürgerschaft erwirbt und seine russische Herkunft verschweigt, ein dauerhaftes Einreiseverbot in die USA. Dieser Fehler stellt ein erhebliches Problem bei Strategien zur Erlangung der Staatsbürgerschaft durch Investitionen (CBI) im Rahmen der Einwanderung dar.

Die biometrischen Aufzeichnungen

USCIS, DOS und DHS führen nicht-nationalitätsspezifische biometrische Datenbanken. Ein US-Visumantrag, selbst für russische Staatsbürger, erzeugt einen Fingerabdruckdatensatz. Die Direktion für Betrugserkennung und Nationale Sicherheit (FDNS) gleicht diese Datensätze mit früheren Anträgen ab, unabhängig von der aktuellen Staatsangehörigkeit. Ein türkischer Pass ändert die Fingerabdrücke nicht.

Wie jeder Visumweg das Problem auf unterschiedliche Weise offenbart

Die Situation variiert je nach der vom Investor gewählten US-Visakategorie. Jede Option hat unterschiedliche Nachweisanforderungen, was zu potenziellen Problemen führen kann.

Der E-2-Vertragsinvestor – die trügerische Sicherheit der Vertragsberechtigung

Die Türkei ist ein Vertragsstaat für E-2 ZweckeRussland ist nicht der Fall. Ein in Russland geborener türkischer Staatsbürger ist daher grundsätzlich für das E-2-Visum in Frage gekommen, ein russischer Staatsbürger mit russischem Pass hingegen nicht. Dies ist der Aspekt der CBI-Strategie, den Migrationsberater am intensivsten bewerben.

Was diese Berater häufig außer Acht lassen, sind die Richtlinien des US-Außenministeriums (Foreign Affairs Manual), die Konsularbeamte anweisen, bei Sanktionen oder Sicherheitsbedenken aufgrund der früheren Staatsangehörigkeit nicht nur die angegebene Staatsbürgerschaft zu berücksichtigen. Die Beurteilung eines E-2-Visums auf konsularischer Ebene beinhaltet eine Überprüfung der Herkunft der Mittel im Hinblick auf die Anforderung eines „erheblichen Kapitals“. Führt die Kapitalspur zu russischen Bankinstituten, ist die Staatsangehörigkeit des Vertragsstaates weit weniger ausschlaggebend als angenommen.

Für Rechtsberater, die E-2-Anträge bearbeiten, ist die Frage der Anspruchsberechtigung eine grundlegende, aber keine abschließende Antwort. USCIS- und Konsularbeamte sind darin geschult, unabhängig von der angegebenen Nationalität eine eigenständige Analyse der Herkunft der Mittel durchzuführen. Die formale Erfüllung der Voraussetzungen ist der Ausgangspunkt der Analyse, nicht deren Abschluss.

Der EB-5-Investor – der anspruchsvollste Standard

EB-5 stellt die strengsten Anforderungen an die Herkunft der Mittel. Dokumentationspflicht Für jede US-Visakategorie gilt: Der Antrag I-526E (für Investitionen in regionale Zentren) verlangt vom Antragsteller den Nachweis, dass das Investitionskapital auf rechtmäßige Weise beschafft wurde – und die USCIS verfolgt diesen Nachweis auf jedem Schritt des Weges der Gelder von ihrem Ursprung bis zum US-Projektkonto.

Eine Rubel-Lira-Dollar-Transaktionskette, die über russische Banken läuft, wird in Jahren, in denen gegen diese Institute sektorale Sanktionen verhängt werden, besonders intensiv geprüft. Die Sachbearbeiter der USCIS haben Zugriff auf OFAC-Daten des Finanzministeriums und arbeiten mit den nationalen Sicherheitsbehörden zusammen. Die Abteilung für Betrugserkennung und nationale Sicherheit der USCIS prüft EB-5-Anträge aus Hochrisikoländern standardmäßig.

Der konzerninterne Transferempfänger (L-1A) – das Problem der Unternehmensstruktur

L-1A erfordert Eine qualifizierte Geschäftsbeziehung zwischen einem US-amerikanischen und einem ausländischen Unternehmen ist erforderlich. Wenn ein russischer Staatsbürger mit türkischem Pass Anteile von einem in der Türkei registrierten Unternehmen in ein US-amerikanisches Unternehmen übertragen möchte, prüft die USCIS die Eigentums- und Kontrollstruktur beider Unternehmen.

Befindet sich das türkische Unternehmen mehrheitlich im Besitz russischer Staatsangehöriger – selbst wenn diese Staatsangehörigen über einen CBI-Pass verfügen – und bestehen Verbindungen dieser Staatsangehörigen oder ihrer verbundenen Unternehmen zu sanktionierten russischen Sektoren, kann die Überprüfung der Unternehmensstruktur die zugrunde liegenden Risiken aufdecken. Die L-1A-Route unterliegt zudem keiner Staatsangehörigkeitsvoraussetzung eines Vertragsstaates; der türkische Pass bietet also keine zusätzlichen Vorteile, während die Überprüfung der Unternehmensstruktur unabhängig erfolgt.

Der rechtliche Rahmen – wie US-Behörden den Pass durchsuchen

Die doktrinäre Grundlage für die Befugnis der US-Behörden, hinter einen CBI-Pass zu blicken und die Person dahinter zu ermitteln, beruht auf mehreren unterschiedlichen, aber sich gegenseitig verstärkenden Rechtsrahmen.

• OFAC-Standard für wirtschaftliche SubstanzSanktionsbezeichnungen richten sich nach Vermögen, Kontrolle und Verbindungen – nicht nach der Staatsangehörigkeit. Die SDN-Liste wird anhand der Verbindungen einer Person zu sanktionierten Aktivitäten, Sektoren oder Regierungen geführt. Eine spätere Einbürgerung in einem Drittland hebt die Bezeichnung nicht auf und beseitigt auch nicht die sektorale Sanktionsgefährdung für Vermögen aus sanktionierten Branchen.
• Die INA-Regelung zur Verhinderung wesentlicher FalschdarstellungenGemäß INA § 212(a)(6)(C)(i) ist jeder Ausländer, der vorsätzlich eine wesentliche Tatsache falsch dargestellt hat, um ein Visum oder die Einreise in die Vereinigten Staaten zu erhalten, von der Einreise ausgeschlossen. Die vorherige Staatsangehörigkeit ist, wenn sie auf einem Formular der US-Regierung abgefragt wird, eindeutig relevant. Das Einreiseverbot ist dauerhaft und in den meisten Fällen nicht aufhebbar.
• FinCEN-Regeln für wirtschaftliche EigentümerGemäß dem Corporate Transparency Act und den Durchführungsbestimmungen von FinCEN müssen die wirtschaftlichen Eigentümer von US-Unternehmen offengelegt werden, sofern der wirtschaftlich Berechtigte 25 % oder mehr der Anteile hält. Ein türkischer Passinhaber, dessen Vermögen und Kontrolle über ein Unternehmen weiterhin russischen Ursprungs sind, muss dies entsprechend offenlegen.
• Parallele Überprüfung durch USCIS FDNSDie Direktion für Betrugsbekämpfung und Nationale Sicherheit (FDNS) führt Hintergrundüberprüfungen von Einwanderungsanträgen durch. Dabei greift sie auf Datenbanken der Nachrichtendienste, frühere Visumantragsdaten aller Behörden sowie auf nationaleunabhängige biometrische Datenbanken zurück. Die FDNS arbeitet unabhängig vom zuständigen Sachbearbeiter und kann Fälle zur strafrechtlichen Untersuchung weiterleiten.
• Die Doktrin der „Staatsangehörigkeitswäsche“.Obwohl dies noch nicht in formellen Regelungen kodifiziert ist, spiegeln die OFAC-Richtlinien und Durchsetzungsmuster eine sich entwickelnde Doktrin wider, die den Erwerb von CBI in bestimmten Hochrisikokontexten – insbesondere die Einbürgerung von Russen in die Türkei nach Februar 2022 – als Beweis für die Absicht der Sanktionsumgehung und nicht als bona fide Änderung der nationalen Identität betrachtet.

Auswirkungen auf die Rechtsberatung – der neue Sorgfaltsstandard

Die kombinierten Rahmenbedingungen verbessern die Sorgfaltsstandards für Anwälte, die ausländische Staatsangehörige mit CBI-Staatsbürgerschaft beraten, die in den USA investieren oder einwandern möchten.

Die Aufnahmeverpflichtung

Wenn ein Mandant eine Staatsbürgerschaft vorlegt, die nicht durch Geburt erworben wurde, muss der Anwalt feststellen, wann diese erworben wurde, durch welches Programm und welche Staatsangehörigkeit der Mandant zuvor besaß. Dies ist keine optionale Sorgfaltspflicht – es ist die Mindestvoraussetzung für eine kompetente Erstberatung in allen Einwanderungs- oder Investitionsangelegenheiten mit einem ausländischen Mandanten. Es ist nicht mehr vertretbar, den vorgelegten Reisepass als vollständige Darstellung der nationalen Identität des Mandanten zu akzeptieren.

Unabhängige OFAC-Prüfung

Der Anwalt sollte eine Überprüfung der OFAC-SDN- und konsolidierten Sanktionsliste durchführen – oder Sanktionsspezialisten damit beauftragen – und zwar anhand des Geburtsnamens des Mandanten, Namensvarianten aus früheren Staatsangehörigkeiten (einschließlich kyrillischer Transliterationen für russische Staatsangehörige), des Geburtsdatums und aller bekannten verbundenen Unternehmen. Der Name im CBI-Pass dient als Ausgangspunkt, stellt aber keine vollständige Überprüfung dar.

Analyse der Vermögensquellen

Bevor die Rechtsberatung den Weg von Investmentfonds nachverfolgt, muss sie die Herkunft des zugrunde liegenden Vermögens verstehen. Ein Mandant, dessen Vermögen aus russischen Energiegeschäften, verteidigungsnahen Unternehmen oder Finanzinstituten stammt, die Branchensanktionen unterliegen, kann Sanktionsrisiken ausgesetzt sein, selbst wenn er nicht individuell benannt wurde – und selbst wenn die Gelder seit ihrem Ursprung durch mehrere Jurisdiktionen und Währungen transferiert wurden.

Offenlegungsberatung

Mandanten müssen ausdrücklich darauf hingewiesen werden, dass US-Visa- und Einwanderungsformulare die Offenlegung aller früheren Staatsangehörigkeiten erfordern. Die in INA § 212(a)(6)(C)(i) vorgesehene wesentliche Falschdarstellung zählt zu den schwerwiegendsten Unzulässigkeitsgründen. Der Anwalt ist berufsrechtlich verpflichtet, sicherzustellen, dass der Mandant dies vor Einreichung eines Formulars versteht.

Auch ein Einwanderungs- oder Unternehmensanwalt, der für einen Mandanten mit nicht offengelegter Herkunft aus einem sanktionierten Land und russischem Kapital einen EB-5-, E-2- oder L-1A-Antrag einreicht – ohne eine unabhängige OFAC-Prüfung und Herkunftsanalyse des Vermögens durchzuführen –, setzt sich einem erheblichen Haftungsrisiko aus, sollte der Fall auffliegen. Der Besitz eines CBI-Passes entbindet den Anwalt nicht von der Pflicht, die Hintergründe zu prüfen.

Der Reisepass ist ein Dokument, keine Verteidigung.

Die Branche der Staatsbürgerschaftsprogramme durch Investitionen (CBI) stützt sich auf eine von US-Behörden nicht anerkannte Rechtsgrundlage. Türkische, maltesische und St. Kitts-Pässe sind zwar gültig, führen aber häufig zu zusätzlichen Prüfungen bei US-Visumanträgen.

Die behördliche Aufsicht über die Vergabe der Staatsbürgerschaft an ausländische Staatsbürger wird verstärkt, wie aus den Leitlinien der Financial Action Task Force (FATF) und des US-Außenministeriums hervorgeht. Das OFAC befasst sich mit dem Thema „Staatsangehörigkeitswäsche“, und die USCIS konzentriert sich verstärkt auf risikoreiche Einwanderung.

Investoren mit CBI-Staatsbürgerschaft benötigen klare Richtlinien zu den regulatorischen Anforderungen. Wer über legale Mittel verfügt, kann sich mit OFAC-, Geldwäschebekämpfungs- (AML) und USCIS-Fragen auseinandersetzen, sollte aber in Einwanderungs- und Compliance-Fragen unbedingt Expertenrat einholen.

Wenn Sie oder ein Mandant die US-Staatsbürgerschaft durch CBI erworben haben und ein US-Visum oder eine Investition in Erwägung ziehen, sollten Sie sich vor der Antragstellung oder der Investition von Geldern von einem Experten beraten lassen. Eine frühzeitige Beratung ist deutlich kostengünstiger als die spätere Behebung von Problemen, wenn diese möglicherweise nicht mehr zu lösen sind.

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