EB-5-Investoren benötigen während ihres EB-5-Prozesses mehrere Fachleute. Es gibt verschiedene Rollen im EB-5-Visumantragsprozess; einige sind obligatorisch, während andere optional sind. Der EB-5-Investor hat eine direkte Beziehung zu einigen und indirekten Kontakt zu anderen, unabhängig davon, ob er direkt oder über ein regionales Zentrum investiert. Jeder Akteur ist entscheidend, um einen reibungslosen und konformen EB-5-Antragsprozess sicherzustellen.
Welche Rolle im EB-5-Prozess ist obligatorisch?
Anwalt für Einwanderungsfragen
Sie spielen eine entscheidende Rolle im gesamten Antragsverfahren, vom ersten Schritt (Einreichen des Formulars I-526) bis zum Abschluss (Antragstellung I-829). Ein erfahrener EB-5-Anwalt stellt sicher, dass die Dokumentation zur Herkunft der Mittel (SOF) des Investors den EB-5-Anforderungen entspricht, dass die gewählte Investition in ein Projekt den US-amerikanischen Vorschriften genügt und dass alle EB-5-Visumanträge korrekt eingereicht werden. Der Anwalt trägt außerdem zu einem klaren Verständnis der Wechselwirkungen zwischen der Investition und dem US-amerikanischen Einwanderungsrecht bei und gewährleistet die Einhaltung der Vorschriften während des gesamten Prozesses. Er kann jedoch kein Projekt für seinen Mandanten auswählen; er kann den Investor lediglich mit dem Projektverantwortlichen zur Bewertung in Kontakt bringen. Darüber hinaus kann er die Unterstützung eines Due-Diligence-Spezialisten (Finanzanalysten), eines Wertpapieranwalts und eines Broker-Dealers für seine Rechtsberatung benötigen.
Wertpapieranwalt
Sie unterstützen EB-5-Investoren auch außerhalb des Antragsverfahrens. Sie stellen sicher, dass die EB-5-Investition und das Projekt – unabhängig davon, ob sie von einem regionalen Zentrum oder einem eigenständigen Unternehmen getragen werden – angemessen strukturiert sind. Wertpapieranwälte koordinieren die Abstimmung zwischen der EB-5-Investition und den Richtlinien der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (SEC). Ohne diese Unterstützung könnte das EB-5-Verfahren ins Stocken geraten oder sogar ganz zum Erliegen kommen. Regionale Zentren , Projektträger und Projektentwickler arbeiten ebenfalls mit Wertpapieranwälten zusammen.
Projektentwickler
Diese Einrichtung konzipiert, plant und führt das EB-5-Projekt durch, um die für den EB-5-Visumsantrag erforderlichen Arbeitsplätze zu schaffen. Sie kann ausschließlich mit regionalen Zentren zusammenarbeiten oder Direktinvestitionen außerhalb der Förderung durch regionale Zentren tätigen.
Regionalzentrum
Das EB-5 Regionalzentrum ist eine von der USCIS benannte Organisation, die Kapitalinvestitionsprojekte für EB-5-Investoren fördert. Diese Benennung ermöglicht die indirekte Schaffung von Arbeitsplätzen und erleichtert somit die Erfüllung der im Rahmen des EB-5-Programms festgelegten Anforderungen an die Schaffung von Arbeitsplätzen. Regionalzentren eignen sich für Antragsteller, die sich eher auf den Erhalt einer Aufenthaltsgenehmigung als auf die direkte Verwaltung ihrer Investition konzentrieren .
Fondsadministrator
Das EB-5 Reform and Integrity Act (RIA) von 2022 verpflichtet neu gegründete Unternehmen (NCE), einen externen Fondsverwalter zu beauftragen . Dieser überwacht und prüft Geldtransfers , erstellt Finanzberichte und gewährleistet die Einhaltung der Vorschriften. Er muss ein registrierter Anlageberater (RIA), ein Rechtsanwalt, ein Wirtschaftsprüfer oder ein Wertpapierhändler sein.
Due Diligence-Spezialist
Diese Fachkraft kann Teil des Rechtsberatungsteams eines Einwanderungsanwalts oder eine eigenständige Person mit Erfahrung in der Finanzanalyse sein. Sie führt gründliche Untersuchungen und Bewertungen verschiedener Aspekte von Investitionsprojekten durch. Sie trägt dazu bei, dass das vom Investor gewählte Projekt die erforderlichen Standards erfüllt, den Vorschriften entspricht und eine tragfähige Investitionsmöglichkeit darstellt. Alle Broker und Berater, die Due-Diligence -Prüfungen durchführen, müssen im Online-Verifizierungssystem BrokerCheck der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) registriert und von der US-Finanzaufsichtsbehörde (FINRA) für die Beratung zu EB-5-Investitionen zertifiziert sein.
Beeidigte Übersetzer
Für die im Antragsverfahren benötigten Dokumente und Unterlagen sind qualifizierte Übersetzungsdienste erforderlich. Die USCIS schreibt vor, dass alle Unterlagen für EB-5-Anträge vollständig ins Englische übersetzt und mit beglaubigten Übersetzungsbescheinigungen versehen werden müssen. Eine unvollständige oder nicht beglaubigte Übersetzung kann zur Ablehnung des Antrags eines potenziellen Investors oder zu Nachfragen nach weiteren Nachweisen (REF) führen, was das Verfahren zusätzlich verzögern kann.
Welche Rollen im EB-5-Prozess sind optional?
Broker-Dealer oder Anlageberater
Bei der Prüfung von EB-5-Projekten müssen die beteiligten Fachleute zugelassen sein und über eine bedeutende Rolle bei Investitionen über ein regionales Zentrum verfügen. EB-5-Broker-Dealer können dazu beitragen, dass das gewählte Projekt finanziell solide ist, eine nachweisliche Erfolgsbilanz aufweist und die Anforderungen des EB-5-Programms zur Schaffung von Arbeitsplätzen erfüllt. Darüber hinaus wird erwähnt, dass nur sehr wenige Anwälte als Broker-Dealer qualifiziert sind, um bei Investitionsprojekten zu beraten oder Due-Diligence-Prüfungen durchzuführen.
Wirtschaftsprüfer (CPA)
Sie können die rechtmäßige Herkunft Ihrer Gelder prüfen, Sie bei der Zusammenstellung der erforderlichen Unterlagen unterstützen und Finanzberichte erstellen. Diese Funktion ist besonders wichtig, wenn die Gelder aus dem Ausland stammen und besondere Anforderungen an den Währungsumtausch oder die Dokumentation gestellt werden. Darüber hinaus unterstützen in den USA zugelassene Wirtschaftsprüfer (CPAs) Sie bei der Steuerplanung, insbesondere da einige EB-5-Investitionen steuerliche Auswirkungen in den USA haben können.
Migrationsagent
Ihr Schwerpunkt liegt darauf, Investoren in ihren Heimatländern zu finden und zu beraten, sie bei der Visumbeantragung zu unterstützen, ihnen bei der Dokumentenvorbereitung zu helfen und sie während des Antragsverfahrens zu begleiten.
Treuhänder
Investoren regionaler Zentren müssen ihre Gelder vor der Investition in ein EB-5-Projekt auf ein Treuhandkonto in den USA einzahlen. Diese Konten werden von den Projektentwicklern oder dem regionalen Zentrum, das das Projekt fördert, über einen Treuhänder eingerichtet. Dieser legt in der Regel die Bedingungen für die Freigabe der Gelder fest. Eine gängige Bedingung ist die erfolgreiche Einreichung des Formulars I-526 durch den EB-5-Antragsteller bei der USCIS zur Genehmigung oder die vollständige Investition des Geldes in die für die Schaffung der erforderlichen Arbeitsplätze verantwortliche Stelle (Jobs Creating Entity, JCE). Treuhandkonten funktionieren ähnlich wie Bankkonten und können von Banken und autorisierten Finanzinstituten bereitgestellt werden. Obwohl dies keine formale Voraussetzung des EB-5-Programms ist, hat es sich als bewährte Praxis etabliert.
Prozessanwalt
Diese Anwälte vertreten EB-5-Investoren in komplexen Gerichtsverfahren vor Bundesbehörden , darunter Fälle, die regionale Zentren und EB-5-Projekte betreffen, die von Insolvenz oder Betrug betroffen sind. Beispielsweise hat sich die Klageerhebung als wirksames Mittel erwiesen , um die USCIS zum Handeln gegen die anhaltenden Verzögerungen bei Anträgen und den wachsenden Antragsstau zu bewegen. Erfolgreiche Klagen können die Bearbeitung von Anträgen im Vergleich zu den üblichen Bearbeitungszeiten der Behörde beschleunigen. Dies ist insbesondere für ausländische Staatsangehörige außerhalb der USA relevant. Darüber hinaus können sie EB-5-Regionalzentren oder Emittenten als Beklagte in Durchsetzungsverfahren der USCIS oder der SEC vertreten.
Steueranwälte
Sie sind auf US-Steuerrecht spezialisiert und unterstützen EB-5-Investoren bei der Erfüllung ihrer Steuerpflichten in Bezug auf Einkommen, Gewinne und Vermögen. Sie beraten bei der Steuerplanung vor der Einwanderung, entwickeln optimale Strategien für internationale Umzüge und helfen beim globalen Einkommensmanagement. Die Anwälte sind mit den US-Steuervorschriften, einschließlich der Meldepflicht für weltweites Einkommen und den Einkommensgesetzen der einzelnen Bundesstaaten, bestens vertraut.
Indirekte Rollen im EB-5-Prozess, die den Antrag eines Investors beeinflussen
Autor von Geschäftsplänen
Sie erstellen einen detaillierten Geschäftsplan für den Antrag I-924 auf Anerkennung als Regionalzentrum. Dieses Dokument ist für den EB-5-Visumsantrag eines Investors, insbesondere bei der Einreichung des Antrags I-526, von entscheidender Bedeutung. Es muss das geplante Unternehmen, Schätzungen zur Schaffung von Arbeitsplätzen, Marktanalysen, Finanzprognosen und weitere wichtige Informationen enthalten.
Betreiber des Regionalzentrums
Sie arbeiten für das Regional Center und kümmern sich um die Schaffung von Arbeitsplätzen im Rahmen des EB-5-Projekts. Sie verfolgen und berichten über die Schaffung von Arbeitsplätzen und den Erfolg des Projekts und stellen dem Investor die erforderlichen Nachweise zur Verfügung, wenn es an der Zeit ist, die Bedingungen für seinen Daueraufenthaltsstatus aufzuheben. Sie sind keine Finanzberater, geben aber wichtige Informationen für den Bewerbungsprozess weiter.
EB-5-Ökonom
Sie sind für die Erstellung und Einreichung der Wirtschaftlichkeitsstudie verantwortlich, die das Potenzial zur Schaffung von Arbeitsplätzen und die Machbarkeit des EB-5-Projekts prüft. Obwohl die Wirtschaftsexperten des EB-5- Programms nicht direkt mit Investoren in Kontakt stehen, spielen ihre Berichte eine wichtige Rolle bei der Erstellung und Einreichung der EB-5-Anträge. Die USCIS prüft diese Studie im Rahmen des I-526-Formulars und erneut im I-829-Formular, um sicherzustellen, dass die prognostizierten Arbeitsplätze geschaffen wurden und den Vorschriften entsprechen. Die Behörde bewertet die angewandte Methodik sowie die Genauigkeit und Vollständigkeit der datengestützten Analyse der Wirtschaftsexperten. Daher ist die Erfahrung der Wirtschaftsexperten entscheidend für die Genehmigungschancen eines Antragstellers.
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