Bevor Sie sich für eine Investition in ein bestimmtes Projekt entscheiden, EB-5-Investoren müssen eine Due-Diligence-Prüfung durchführen des Projekts, in das sie ihr Kapital investieren. Manchmal scheitern Projekte jedoch, selbst wenn die gebotene Sorgfalt walten gelassen wurde.
David Sudeck, ein Unternehmensanwalt und leitender Mitarbeiter der Global Hospitality Group und der Immobilienabteilung von JMBM, weist darauf hin, dass ein Projekt entweder vor oder nach seinem Beginn scheitern kann, weil es nicht gelingt, die erforderliche Mindestanzahl an Arbeitsplätzen zu schaffen oder weil die geschaffenen Arbeitsplätze nicht für die Dauer des Projekts bestehen bleiben. obligatorische zweijährige Erhaltungsperiode„Wenn ein Projekt scheitert, bevor es überhaupt begonnen hat, oder wenn es zwar begonnen wird, die Arbeitsplätze aber nicht über den erforderlichen Zeitraum aufrechterhalten werden können, wird der Einwanderungsprozess des Investors erfolglos bleiben“, sagt er.
Unterdessen fügt Kraig Schwigen, Vizepräsident für strategische Entwicklung beim American Lending Center (ALC), hinzu: „Wenn ich gescheiterte Investoren betrachte, sehe ich diejenigen, denen es an ausreichender Arbeitsplatzschaffung mangelt, um I-829 Genehmigung."
Was passiert als Nächstes? Die Optionen eines EB-5-Antragstellers, wenn sein Projekt scheitert, hängen vom Stadium seines Antrags und der Entwicklungsphase des Projekts ab.
Bleiben Sie in Kontakt mit dem Rechtsbeistand für Einwanderung ist im Falle eines Projektversagens von entscheidender Bedeutung, insbesondere für EB-5-Regionalzentrumsinvestoren, so James Sozomenou, Senior Vice President und Gruppenleiter von EB-5 New Business Development bei Metropolitan Commercial Bank.
„Investoren sollten regelmäßig Kontakt zu ihrem Einwanderungsberater aufnehmen oder diesen umgehend kontaktieren, falls das Projekt, in das sie investiert haben, scheitert. Ich betone regelmäßigen Kontakt, da passive Investoren möglicherweise nicht über alle Entwicklungen im Projekt informiert sind. Durch den regelmäßigen Austausch mit ihrem Berater können sie frühzeitig Einblicke in die Geschehnisse gewinnen“, fügt Sozomenou hinzu.
Die geschaffenen Arbeitsplätze können einen erheblichen Unterschied machen, wenn ein EB-5-Projekt scheitert
Das für ein EB-5-Unternehmen verfügbare Kapital ist unerlässlich. zu einem ProjektDer Erfolg des Projekts hängt davon ab, ob es die Mindestanforderungen des EB-5-Programms hinsichtlich der Schaffung von Arbeitsplätzen erfüllen kann. Anforderungen.
„Wenn ein Projekt teilweise abgeschlossen ist, besteht immer noch die Möglichkeit, dass ein neuer Entwickler oder Konkursverwalter einsteigt und das teilweise fertiggestellte Projekt fertigstellt. Wenn es keine wesentlichen Änderungen am Projekt gibt, ist es den Investoren möglich, ihren Einwanderungsprozess abzuschließen. Wenn außerdem Arbeitsplätze geschaffen und für den erforderlichen Zeitraum erhalten wurden, sollten die Investoren auch dann noch keine Probleme haben, wenn die Arbeitsplätze zum Zeitpunkt der Einreichung des Antrags I-829 nicht mehr existierten“, sagt Sudeck.
Der Anwalt denkt darüber nach, was im Policy Manual des USCIS zu dieser besonderen Situation steht: „Bei der Entscheidung darüber, ob der eingewanderte Investor die erforderliche Zahl an Arbeitsplätzen geschaffen hat oder nicht, verlangt das USCIS nicht, dass die Arbeitsplätze zum Zeitpunkt der Antragstellung auf Aufhebung der Auflagen noch bestehen, um dem Investor gutgeschrieben zu werden.“
Daher „basiert die Feststellung, ob bei einem bestimmten Investor für ein teilweise fertiggestelltes Projekt Arbeitsplätze geschaffen wurden, auf der Reihenfolge der Einreichung (die Antragsteller, die früher eingereicht haben, profitieren von den geschaffenen Arbeitsplätzen)“, sagt Sudeck.
Schwigen erläutert, dass es „zu einem Totalverlust der ursprünglichen Kapitaleinlage kommen würde, wenn ich an einen ‚gescheiterten Investor‘ denke, weil das EB-5-Programm eine Umschichtung der Mittel in ein nachfolgendes arbeitsplatzschaffendes Unternehmen (New Commercial Enterprise, NCE) zulässt, wenn die ursprüngliche Zielinvestition nicht ausreicht, um Arbeitsplätze zu schaffen. Allerdings konnten die Mittel an das NCE (New Commercial Enterprise) zurückgeführt werden.“
Mögliche Lösungen für EB-5-Investoren in dieser Situation hängen davon ab, ob sie eine Anpassung ihrer bedingten Daueraufenthaltserlaubnis (Conditional Permanent Residence, CPR) beantragt haben.
Auswahl eines neuen EB-5-Projekts zur Fortsetzung des Bewerbungsprozesses
Schwigen fügt hinzu, dass jede EB-5-Investition „denselben Risiken ausgesetzt ist wie jede herkömmliche Investition, und hier achtet das EB-5-Programm auf die Gewinnchancen und das Verlustrisiko.“
EB-5-Investoren müssen daher sicherstellen, dass sie ihre Investition auf ein neues Projekt übertragen können und einen Änderungsantrag bei der USCIS einreichen. Die Übertragung der von einem Projekt geschaffenen Arbeitsplätze auf ein anderes kann sich jedoch als schwierig erweisen.
„Wir wissen, dass die EB-5-Antragsteller, die CPR eingeführt haben, Änderungen vornehmen können, die vor CPR als wesentlich erachtet worden wären. Die Frage ist dann: Können sie den Mangel an Arbeitsplatzschaffung beheben, indem sie zusätzlich in ein neues NCE investieren und diese Investition mindestens zwei Jahre lang aufrechterhalten“, fragt der Anwalt.
Schwigen glaubt, die Antwort sei ja. „Ich glaube auch, dass der USCIS nach Lösungen für diese Art von Herausforderungen sucht. Meine Recherchen haben ergeben, dass es wahrscheinlich Tausende von EB-5-Antragstellern in dieser Lage gibt. Ich bin sicher, dass der USCIS diese Zahl besser kennt als ich“, fügt er hinzu.
Sozomenou erklärt, dass aus Bankensicht verschiedene Szenarien möglich sind, je nachdem, ob die Gelder des Investors bereits aus dem Treuhandkonto freigegeben wurden oder sich noch dort befinden. „Ich habe Fälle erlebt, in denen Investoren ihre Investition in ein anderes NCE/Projekt übertragen und eine Änderung bei der USCIS einreichen konnten. Auch die Anzahl der Arbeitsplätze spielt eine Rolle, da die Übertragung von Arbeitsplätzen von einem Projekt zum anderen nicht immer einfach oder zulässig ist.“
Das wahrscheinlichste Szenario sei, dass die Gelder der Investoren bereits aus dem Treuhandkonto freigegeben wurden, erklärt Sozomenou. „Das liegt daran, dass ein Projekt aus dem einen oder anderen Grund erst nach einer gewissen Laufzeit als gescheitert gilt. Investorengelder verbleiben üblicherweise nicht so lange auf einem Treuhandkonto, sodass der Projektentwickler schon lange vor dem ‚Scheitern‘ des Projekts Zugriff auf diese Gelder gehabt hätte“, fügt er hinzu.
Es ist auch das schwierigste Szenario von beiden, da das Geld bereits eingesetzt und ausgegeben wurde. „Die Frage, die sich stellt, ist: ‚Ist die anfängliche Investition des Investors von 800,000 Dollar in Projekt A (gescheitertes Projekt) ausreichend und wurden Arbeitsplätze geschaffen?‘ Wenn ja, wie geht es dann mit seinem Einwanderungsstatus weiter? Wenn nicht, welche Optionen stehen dem Investor zur Verfügung?“
Der Manager der Metropolitan Commercial Bank fügt hinzu, dass die Dokumente, die den Wechsel von Investoren von einem Projekt zu einem anderen formalisieren, notwendig seien. „Ich habe Fälle erlebt, in denen Investoren auch durch Konkursverfahren zu einem neuen Projekt versetzt wurden. Der Zeitpunkt dieser Dinge ist sehr unterschiedlich. Die Dinge können schnell gehen oder über ein Jahr dauern, es ist schwer, einen genauen Zeitrahmen festzulegen.“
Sozomenou bestätigt, dass der Einwanderungsberater des Investors die Situation so handhaben müsse, wie es für den Investor aus Sicht der USCIS am günstigsten sei.
Schwigen weist außerdem darauf hin, dass EB-5-Investoren, die mit diesen Umständen konfrontiert sind, das richtige Projekt auswählen müssen, um ihren Antrag fortsetzen zu können.
„Alle EB-5-Investoren wollen Green Cards und eine Kapitalrückzahlung. Diese Investoren haben bereits eine Anfangsinvestition getätigt, die nicht die gewünschten Ergebnisse gebracht hat. Sie haben auch unterschätzt, dass ihrerseits etwas getan werden muss, aber sie befürchten, dass sie gutes Geld schlechtem hinterherwerfen könnten. Das richtige Projekt muss die zusätzlichen Ängste und Sorgen lindern, die sie haben und die über die eines neuen EB-5-Antragstellers hinausgehen“, sagt er.
Sozomenou kommt zu dem Schluss: „Projekte scheitern nicht wegen der Investoren. Es liegt also an der Industrie, zu versuchen, zu retten, was sie kann, um die Investoren und die Industrie vor einem solchen Vorfall zu bewahren.“
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