Am 30. Mai 2013 veröffentlichte USCIS endlich das mit Spannung erwartete Dokument Abschließendes EB-5-Memorandum zur Entscheidungsfindung. Das endgültige EB-5 Adjudications Policy Memorandum enthält wesentliche Änderungen und Klarstellungen für das EB-5-Programm. Hier sind einige der Highlights:
Änderungen des Regionalzentrums
Eine der bedeutendsten Änderungen am Regional Center-Programm, die im neuen Memorandum dargelegt wird, ist die USCIS-Richtlinie zur Einreichung eines Änderungsantrags bei einem Regional Center. Das aktuelle Formular I-924, das für Änderungsanträge von Regionalzentren verwendet wird, enthält eine Liste akzeptabler Änderungen, darunter: Änderungen an der Organisationsstruktur oder Verwaltung, Kapitalinvestitionsprojekte (einschließlich Änderungen an der Wirtschaftsanalyse und dem zugrunde liegenden Geschäftsplan, die zur Schätzung der Schaffung von Arbeitsplätzen für zuvor verwendet werden). genehmigte Investitionsmöglichkeiten) und die Organisationsstruktur, Kapitalanlageinstrumente oder Angebotsmemoranden eines angeschlossenen Handelsunternehmens. Die neuen Richtlinienrichtlinien besagen jedoch, dass keine formellen Änderungen der Bezeichnung als Regionalzentrum erforderlich sind, wenn ein Regionalzentrum seine Schwerpunktbranchen, seine geografischen Grenzen, seine Geschäftspläne oder seine Wirtschaftsmethoden ändert. Darin heißt es weiter, dass sich ein Regionalzentrum dafür entscheiden kann, eine Änderung anzustreben, wenn es im Voraus Gewissheit sucht, dass solche Änderungen für USCIS zulässig sind, bevor sie im I-526-Stadium entschieden werden, das Regionalzentrum ist jedoch nicht dazu verpflichtet.
Somit scheint es, dass ein Regionalzentrum keine Änderungsanträge mehr einreichen muss, um Projekte außerhalb seiner aktuellen Branchenbezeichnungen oder außerhalb seines aktuellen geografischen Geltungsbereichs zu übernehmen. Stattdessen wird USCIS über diese Änderungen im Zuge der Entscheidung über die I-526-Petitionen für die ausländischen Investoren entscheiden.
Geografisches Gebiet eines Regionalzentrums
Das Memorandum beschreibt zum ersten Mal den USCIS-Standard für das geografische Gebiet eines Regionalzentrums. Bei der Prüfung eines Antrags auf Benennung eines Regionalzentrums auf Formular I-924 prüft USCIS die vorgeschlagenen geografischen Grenzen eines neuen Regionalzentrums und hält sie für akzeptabel, wenn der Antragsteller durch überwiegende Beweise nachweisen kann, dass die vorgeschlagene Wirtschaftstätigkeit das Wirtschaftswachstum fördern wird im vorgeschlagenen Gebiet. Nach der Erfahrung von USCIS kann die Angemessenheit der vorgeschlagenen geografischen Grenzen des Regionalzentrums durch den Nachweis nachgewiesen werden, dass das vorgeschlagene Gebiet erheblich zur Lieferkette sowie zum Arbeitskräftepool der vorgeschlagenen Projekte beiträgt. Der Ökonom des Regionalzentrums kann bei der Erfüllung dieses Standards behilflich sein.
Hypothetische, tatsächliche oder beispielhafte Projektgenehmigungen
Das Memorandum beschreibt drei Optionen für Projekte von Regionalzentren, die im Rahmen eines I-924-Antrags eingereicht werden: ein hypothetisches Projekt, ein konkretes Projekt und ein Beispielprojekt. Ein „hypothetisches Projekt“ bezeichnet einen Projektvorschlag ohne einen den Matter-of- Ho- Vorgaben entsprechenden Geschäftsplan. Ein „konkretes Projekt“ bezeichnet einen konkreten Projektvorschlag mit einem solchen Geschäftsplan. Der Begriff „Beispielprojekt“ bezieht sich auf einen Musterantrag (Formular I-526), der zusammen mit einem konkreten Projektvorschlag (Formular I-924) eingereicht wird und Kopien der Organisations- und Transaktionsdokumente des Unternehmens enthält. Die USCIS prüft diese Dokumente auf Einhaltung der EB-5-Zulassungsvoraussetzungen.
Das Memorandum beschreibt die Vorteile der einzelnen Antragsarten. Handelt es sich bei den Projekten des Formulars I-924 um „hypothetische“ Projekte, können allgemeine Vorschläge und Prognosen ausreichen, um festzustellen, dass das geplante Regionalzentrum mit hoher Wahrscheinlichkeit Wirtschaftswachstum, verbesserte regionale Produktivität, Schaffung von Arbeitsplätzen und erhöhte inländische Kapitalinvestitionen fördern wird. Daher muss der Businessplan nicht den Vorgaben des Urteils im Fall Ho entsprechen. Feststellungen, die auf hypothetischen Projekten beruhen, werden jedoch nicht anerkannt, und die später eingereichten Anträge des Formulars I-526 werden einer erneuten Prüfung unterzogen.
Laut USCIS erfordern Formular-I-924-Anträge, die auf tatsächlichen Projekten basieren, möglicherweise mehr Details als ein hypothetisches Projekt. Entscheidungen, die auf tatsächlichen Projekten basieren, werden bei späteren Einreichungen im Rahmen des Projekts berücksichtigt, die dieselben wesentlichen Fakten und Probleme betreffen. Dies ist eine wesentliche Änderung der Rechtsprechungsstandards. Bisher hat die USCIS nur einer Exemplar-I-526-Genehmigung Beachtung geschenkt, und in vielen Fällen wird nicht einmal ein Exemplar I-526 berücksichtigt, wenn ausländische Investoren später Anträge auf Formular I-526 einreichten. Diese neue Änderung sollte zu mehr Vorhersehbarkeit bei der Entscheidung über später eingereichte I-526-Petitionen führen.
In Fällen, in denen vorgeschlagene „tatsächliche“ Projekte nicht genügend überprüfbare Details enthalten, damit USCIS sie als „tatsächlich“ betrachten kann, können die Projekte dennoch als hypothetische Projekte genehmigt werden, wenn sie die erforderlichen allgemeinen Vorschläge und Vorhersagen enthalten. In Fällen, in denen einige Projekte als tatsächliche Projekte genehmigungsfähig sind und andere nicht oder nur als hypothetische Projekte genehmigungsfähig sind, wird die Genehmigungsmitteilung nun eine Erklärung enthalten, aus der hervorgeht, welche Projekte als tatsächliche Projekte genehmigt wurden und denen eine Anerkennung zuteil wird und welche Projekte bereits genehmigt wurden als hypothetische Projekte genehmigt, ihnen wird jedoch keine Anerkennung zuteil.
Respekt vor früheren Entscheidungen
Eine der wichtigsten Änderungen des Memorandums betrifft die USCIS-Richtlinie zur Anerkennung früherer Entscheidungen. Laut Memorandum wird die USCIS bereits getroffene Entscheidungen im EB-5-Verfahren nicht erneut prüfen; diese gelten als rechtmäßig. Hat die USCIS zuvor festgestellt, dass eine wirtschaftliche Berechnungsmethode die Anforderung einer „angemessenen Methode“ zur Prognose der zukünftigen Arbeitsplatzschaffung im Hinblick auf die Gegebenheiten eines bestimmten Projekts erfüllt, wird sie diese Feststellung für alle damit zusammenhängenden Entscheidungen (Formular I-526, eingereicht von ausländischen Investoren) weiterhin berücksichtigen, sofern die jeweilige Entscheidung in direktem Zusammenhang mit dem spezifischen Projekt steht, für das die wirtschaftliche Berechnungsmethode zuvor genehmigt wurde. Genehmigt die USCIS beispielsweise ein Formular I-924 oder I-526 mit einem dem Matter of Ho-Standard entsprechenden Geschäftsplan und einer spezifischen wirtschaftlichen Berechnungsmethode, so wird sie die Feststellung der Angemessenheit der Methode in nachfolgenden Entscheidungen über Formulare I-526 mit denselben Gegebenheiten und derselben Methode berücksichtigen. Die USCIS wird jedoch weiterhin die rechtmäßige Herkunft der Mittel und die individuellen Zulassungskriterien jedes potenziellen Investors einer erneuten Prüfung unterziehen. Sofern keine wesentlichen Änderungen der Tatsachen, kein Betrug oder keine vorsätzliche Falschdarstellung vorliegen, sollte die USCIS frühere subjektive Entscheidungen, wie beispielsweise die Frage, ob der Geschäftsplan umfassend und glaubwürdig ist oder ob eine zur Schätzung der Arbeitsplatzschaffung verwendete wirtschaftliche Methodik angemessen ist, nicht erneut prüfen. Dies sollte wiederum zu einer höheren Vorhersehbarkeit bei der Bearbeitung von I-526- und I-829-Anträgen führen.
Die Verwendung von EB-5-Treuhandkonten
USCIS stellte klar, dass das Geld eines Anlegers treuhänderisch aufbewahrt werden kann, bis der Anleger den Status eines bedingten rechtmäßigen ständigen Wohnsitzes erhalten hat, wenn die sofortige und unwiderrufliche Freigabe der treuhänderischen Gelder nur von der Genehmigung des Formulars I-526 des Anlegers und der anschließenden Ausstellung und Zulassung eines Visums abhängig ist in den Vereinigten Staaten als bedingter Daueraufenthaltsberechtigter oder, im Falle einer Statusanpassung, Genehmigung des Formulars I-485 des Anlegers.
USCIS stellte weiter klar, dass die Nutzung ausländischer Treuhandkonten nicht verboten ist, solange in der Petition dargelegt wird, dass es mehr als wahrscheinlich ist, dass die erforderliche Mindestkapitalinvestition auf das neue Handelsunternehmen in den Vereinigten Staaten übertragen wird, sobald der Investor die bedingte rechtmäßige Einholung erhält Ständiger Aufenthaltsstatus. Es liegt in der Verantwortung des Investors, auf der I-829-Stufe nachzuweisen, dass das Geld an das neue Handelsunternehmen freigegeben wurde.
Der Einsatz von Brückenfinanzierungen in EB-5
Die neuen politischen Leitlinien geben endgültige Leitlinien für den Einsatz von Überbrückungsfinanzierungen in EB-5-Projekten. In den Leitlinien heißt es, dass der Entwickler oder der Auftraggeber des neuen Handelsunternehmens entweder direkt oder über eine separate arbeitsplatzschaffende Einheit eine Zwischen-, Zeit- oder Überbrückungsfinanzierung – in Form von Fremd- oder Eigenkapital – nutzen kann, bevor er die EB erhält. 5 Kapital. Wenn das Projekt auf der Grundlage der Zwischen- oder Überbrückungsfinanzierung vor Erhalt des EB-5-Kapitals beginnt und es anschließend durch EB-5-Kapital ersetzt, kann das neue Wirtschaftsunternehmen dennoch eine Anrechnung für die Schaffung von Arbeitsplätzen gemäß den Vorschriften erhalten.
Die politischen Leitlinien sehen außerdem vor, dass im Allgemeinen der Ersatz der Überbrückungsfinanzierung durch EB-5-Investorenkapital vor dem Erwerb der ursprünglichen Nicht-EB-5-Finanzierung in Betracht gezogen werden sollte. Selbst wenn die EB-5-Finanzierung vor dem Erwerb der temporären Finanzierung nicht in Betracht gezogen wurde, könnte die Zuführung einer EB-5-Finanzierung dennoch möglich sein, solange die zu ersetzende Finanzierung als kurzfristige temporäre Finanzierung in Betracht gezogen wurde, die anschließend ersetzt würde Dies führt zur Schaffung und Anerkennung neuer Arbeitsplätze. Beispielsweise kann es sein, dass die Nicht-EB-5-Finanzierung, die ursprünglich als Ersatz für die vorübergehende Finanzierung vorgesehen war, dem Handelsunternehmen aufgrund von Änderungen in der Verfügbarkeit traditioneller Finanzierungen nicht mehr zur Verfügung steht. In den Leitlinien heißt es, dass Entwickler nicht daran gehindert werden sollten, EB-5-Kapital als alternative Quelle zum Ersetzen einer vorübergehenden Finanzierung zu nutzen, nur weil dies vor dem Erhalt der Überbrückungs- oder vorübergehenden Finanzierung nicht in Betracht gezogen wurde.
TEA-Bezeichnungen
In dem Memorandum wird klargestellt, dass USCIS die Bestimmung der geeigneten Grenzen einer geografischen oder politischen Unterteilung, die das angestrebte Beschäftigungsgebiet darstellt, den Staaten überlässt. Bei allen TEA-Ausweisungen muss USCIS jedoch weiterhin sicherstellen, dass die gesetzliche Anforderung eingehalten wird, dass das vom Staat ausgewiesene vorgeschlagene Gebiet tatsächlich eine Arbeitslosenquote von mindestens 150 Prozent des nationalen Durchschnitts aufweist. Zu diesem Zweck überprüft USCIS die bundesstaatlichen Feststellungen zur Arbeitslosenquote und kann dabei die Methode oder Methoden bewerten, mit denen die staatliche Behörde die Arbeitslosenstatistik erhalten hat. Zu den akzeptablen Datenquellen für die Berechnung der Arbeitslosigkeit gehören Daten des US Census Bureau (einschließlich Daten aus dem American Community Survey) und Daten des Bureau of Labor Statistics (einschließlich Daten aus der Local Area Unemployment Statistics).
Risikokapital
USCIS hat zusätzliche Leitlinien zur „Risiko“-Anforderung bereitgestellt. Insbesondere wenn dem Investor individuell das Recht auf eventuelles Eigentum oder die Nutzung eines bestimmten Vermögenswerts als Gegenleistung für die Kapitaleinlage des Investors in das neue Handelsunternehmen garantiert wird, beispielsweise ein Haus (oder ein anderes Immobilieninteresse) oder ein persönliches Eigentum, Der erwartete Barwert des garantierten Eigentums oder der garantierten Nutzung eines solchen Vermögenswerts wird nicht auf den Gesamtbetrag der Kapitaleinlage des Anlegers angerechnet, um festzustellen, wie viel Geld tatsächlich gefährdet wurde.
Umstrukturierung oder Reorganisation eines Unternehmens
Das Memorandum bestätigt, dass ein „neues“ Handelsunternehmen ein Unternehmen ist, das nach dem 29. November 1990 gegründet wurde. Darüber hinaus bedeutet ein „neues“ Handelsunternehmen im EB-5-Programm auch ein Handelsunternehmen, das vor dem 29. November 1990 gegründet wurde Das Unternehmen wird durch die Kapitalinvestition des eingewanderten Investors umstrukturiert oder neu organisiert. Zum ersten Mal werden in dem Memorandum einige Beispiele für die „Umstrukturierung oder Neuorganisation“ des Unternehmens aufgeführt, beispielsweise ein Plan, der ein Restaurant in einen Nachtclub umwandelt, oder ein Plan, der eine erhebliche Pflanzenproduktion zu einer bestehenden Viehfarm hinzufügt. Es scheint also, dass USCIS eine vollständige Umgestaltung des Unternehmens in eine neue Geschäftsform oder die Hinzufügung eines wesentlich neuen Geschäftsteils zum Unternehmen anstrebt.
Schaffung von Arbeitsplätzen auf der I-829-Stufe
Die neue Richtlinie befasst sich auch mit der Schaffung von Arbeitsplätzen im Rahmen des I-829-Verfahrens. Laut dem Memorandum müssen nicht alle Ziele der Kapitalinvestition und der Schaffung von Arbeitsplätzen vollständig erreicht sein, bevor die Bedingungen für den Status des Investors aufgehoben werden. Vielmehr verlangen die Bestimmungen die Vorlage von Dokumenten, die belegen, dass der Investor die Kapitalanforderungen mit überwiegender Wahrscheinlichkeit weitgehend erfüllt und die Arbeitsplätze innerhalb eines angemessenen Zeitraums geschaffen werden. Das Memorandum stellt fest, dass die Anforderung „innerhalb eines angemessenen Zeitraums“ zwar einen gewissen Spielraum lässt, um den Realitäten und der Unvorhersehbarkeit einer Unternehmensgründung Rechnung zu tragen, aber keine unbegrenzte Frist darstellt. Arbeitsplätze, deren Schaffung über diesen Zeitraum hinaus erwartet wird, gelten in der Regel nicht als innerhalb eines angemessenen Zeitraums geschaffen, es sei denn, es liegen extreme Umstände wie höhere Gewalt vor. Aus einer genauen Lektüre des neuen Memorandums geht daher hervor, dass die USCIS Argumente bezüglich eines „angemessenen Zeitraums“ auf Verzögerungen beschränken wird, die außerhalb des Einflussbereichs des Investors lagen und auf extreme Umstände zurückzuführen sind.
Materielle Änderung
Das endgültige EB-5-Richtlinienmemorandum legt den Begriff „wesentliche Änderungen für Investoren“ großzügig aus, was eine sehr positive Entwicklung darstellt. Investoren, die noch keinen bedingten Daueraufenthaltsstatus erhalten haben, müssen einen neuen Antrag (Formular I-526) stellen , wenn sie ihre Berechtigung auf der Grundlage wesentlich geänderter Tatsachen geltend machen, die zum Zeitpunkt der Antragstellung noch nicht bestanden, zum Zeitpunkt der Entscheidung aber vorliegen. Ebenso muss ein ausländischer Investor einen neuen Antrag (Formular I-526) stellen, wenn nach Genehmigung eines Antrags (Formular I-526), aber bevor er in die Vereinigten Staaten einreisen durfte oder seinen Status gemäß diesem Antrag angepasst hat, wesentliche Änderungen an seinem Geschäftsplan vorgenommen werden, mit dem er die EB-5-Anforderungen erfüllen will.
In der Vergangenheit verlangte USCIS eine direkte Verbindung zwischen dem Geschäftsplan, den der Investor mit dem Formular I-526 vorlegt, und der anschließenden Entfernung von Bedingungen. USCIS würde einen Antrag auf Formular I-829 nicht genehmigen, wenn der Investor eine Investition getätigt und Arbeitsplätze in den Vereinigten Staaten geschaffen hätte, wenn die Arbeitsplätze nicht gemäß dem im Formular I-526 dargestellten Plan geschaffen worden wären. In dem Memo heißt es, dass USCIS einem Ausländer, der unter Auflagen in die Vereinigten Staaten aufgenommen wurde, erlauben wird, diese Bedingungen aufzuheben, wenn sich die Umstände geändert haben, um Flexibilität zu bieten, um den Realitäten der Geschäftswelt gerecht zu werden. Ein einzelner Investor kann zum vorgeschriebenen Zeitpunkt mit seinem Antrag auf Formular I-829 die Aufhebung von Bedingungen beantragen und dokumentarische Beweise vorlegen, die belegen, dass ungeachtet des im Formular I-526 enthaltenen Geschäftsplans die Voraussetzungen für die Aufhebung von Bedingungen erfüllt sind zufrieden gewesen. Gemäß dieser Richtlinie lehnt USCIS Anträge auf Aufhebung von Bedingungen nicht mehr allein aufgrund der Nichteinhaltung des im Formular I-526 enthaltenen Plans oder der Verfolgung von Geschäftsmöglichkeiten innerhalb einer zuvor für das Regional Center genehmigten Branchenkategorie ab.
In den Richtlinienrichtlinien wird dargelegt, dass ein Antragsteller stets nachweisen können muss, (1) dass die erforderlichen Mittel während des gesamten Aufenthalts des Antragstellers in den Vereinigten Staaten „gefährdet“ waren und (2) dass der erforderliche Kapitalbetrag bereitgestellt wurde verfügbar für das Unternehmen oder die Unternehmen, die am stärksten für die Schaffung des Arbeitsplatzes verantwortlich sind; (3) dass diese „risikobehaftete“ Investition „während der gesamten Aufenthaltsdauer des Antragstellers in den Vereinigten Staaten aufrechterhalten wurde“; und (4) dass der Investor die erforderliche Anzahl von Arbeitsplätzen geschaffen (oder gegebenenfalls aufrechterhalten) hat oder von ihm innerhalb eines angemessenen Zeitraums erwarten kann, dass er diese schaffen wird.
Dem Memo zufolge wird USCIS einen Mechanismus für das Regionalzentrum oder den Einwandererinvestor entwickeln, um USCIS zu benachrichtigen, wenn wesentliche wesentliche Änderungen mitgeteilt werden müssen.
HAFTUNGSAUSSCHLUSS: Die in diesem Artikel geäußerten Ansichten sind ausschließlich die Ansichten des Autors und geben nicht unbedingt die Ansichten des Herausgebers oder seiner Mitarbeiter wieder. oder seine verbundenen Unternehmen. Die auf dieser Website enthaltenen Informationen dienen der allgemeinen Information; Es handelt sich nicht um eine Rechts- oder Finanzberatung. Spezifische Rechts- oder Finanzberatung kann nur von einem zugelassenen Fachmann gegeben werden, der alle Fakten und Umstände Ihrer besonderen Situation vollständig kennt. Bevor Sie am EB-5-Programm teilnehmen, sollten Sie sich von Rechts-, Einwanderungs- und Finanzexperten beraten lassen. Durch das Posten einer Frage auf dieser Website entsteht kein Anwalt-Mandanten-Verhältnis. Alle von Ihnen gestellten Fragen werden der Öffentlichkeit zugänglich gemacht; Geben Sie in Ihrer Frage keine vertraulichen Informationen an.
