Der US-amerikanische Einwanderungs- und Einbürgerungsdienst (United States Citizenship and Immigration Services, USCIS) hat Aktualisierungen seines Policy Manual zur Einwanderungsregulierung angekündigt und geht dabei auf eine entscheidende Frage von Altinvestoren und EB-5-Investoren ein: Was geschieht mit ihren Anträgen, wenn die Einwanderungsbehörden Sanktionen gegen die Stellen verhängen, denen sie ihre Anträge anvertraut haben?
Das Update beinhaltet Klarstellungen zu Sanktionen für Regionale Zentren, New Commercial Enterprises (NCE) und Job-Creating Entities (JCE), die nicht den Vorschriften und besonderen Erwägungen für EB-5-Investoren entsprechen, die sich vor dem 15. März 2022 beworben haben, wenn die EB-5 Reform and Integrity Act von 2022 (RIA) trat in Kraft, wenn diese Institutionen ihre Verpflichtungen nicht erfüllten.
In ihrem Blog hebt die EB-5-Spezialistin und Gründerin von Lucid Professional Writing, Suzanne Lazicki, die Relevanz der Richtlinienaktualisierung für verschiedene EB-5-Beteiligte hervor. „Ich spüre die gute Arbeit des CIS-Ombudsmanns hinter den Kulissen dieser Richtlinienaktualisierung, die relevant ist und auf aktuelle Fragen der Beteiligten eingeht – und nicht einfach nur Gesetze ohne Interpretation oder praktische Anwendung wiederkäut. Regionale Zentren sind mit der Sanktionspolitik vielleicht nicht ganz zufrieden, aber sie geht bewundernswert detailliert darauf ein, wie USCIS die spezifischen Bedingungen und Verfahren zur Sanktionierung von Regionalzentren, NCEs und JCEs interpretiert.“
Die Leitlinien kommen, während der USCIS Audits vieler Regionalzentren um die Kontrolle und Transparenz im EB-5-Investorenvisumprogramm zu verbessern.
Für Ronald Klasko, EB-5-Einwanderungsanwalt und Mitbegründer von Klasko, Rulon, Stock & Seltzer, behält das Update die in RIA enthaltene Sprache bei und hebt drei kritische Punkte hervor: „Im Falle einer RC-Kündigung beträgt der Betrag, den ein Investor vor RIA in ein anderes Projekt investieren muss, um als Investor in gutem Glauben zu gelten, 500,000 USD, nicht 800,000 USD. USCIS kann sich dafür entscheiden, ein RC, das die erforderlichen Maßnahmen nicht ergriffen oder unsachgemäß gehandelt hat, auszusetzen, anstatt es zu kündigen. USCIS hat eine restriktive Auffassung über die Gründe für einen Ausschluss, was vielen Investoren in gutem Glauben in nicht gekündigten RCs keine Optionen lässt.“
Was passiert, wenn eine EB-5-Einheit nicht konform ist?
Die Änderungen betreffen vor allem Band 6 des USCIS Policy Manual, das zentrale Online-Archiv der Behörde für Einwanderungspolitik. Seit der Einführung des RIA müssen die Behörden Aktualisieren Sie das Handbuch entsprechend.
In Bezug auf Regionalzentren ist die Behörde befugt, Sanktionen zu verhängen, wenn diese EB-5-Einheiten gegen Vorschriften verstoßen, z. B. wenn sie ihre obligatorische jährliche Gebühr für den EB-5 Integrity Fund nicht bezahlen, ihre Jahresabrechnung nicht einreichen, falsche Angaben machen, sich in einer Weise verhalten, die nicht mit ihrer Bezeichnung übereinstimmt, eine Person oder Einheit einbeziehen, die die gesetzlichen Anforderungen nicht erfüllt, und diese Einbindung nicht innerhalb von 14 Tagen nach Kenntnisnahme einstellt oder falsche Bescheinigungen oder Angaben zur Glaubwürdigkeit der beteiligten Personen machen.
Zu den Sanktionen in diesen Fällen gehört die Suspendierung oder Schließung des Regionalzentrums durch den USCIS und die mit ihm verbundenen Parteien.
Im Falle von NCEs und JCEs kann der USCIS diese sowie alle verbundenen Personen oder Unternehmen vorübergehend oder dauerhaft suspendieren oder ausschließen, wenn diese „wissentlich eine Person oder ein Unternehmen einbeziehen, die die gesetzlichen Bona-fide-Anforderungen nicht erfüllt, indem sie keine wirtschaftlich angemessenen Anstrengungen unternehmen, um die Einbeziehung der ausgeschlossenen Person oder des ausgeschlossenen Unternehmens zu beenden, oder indem sie den USCIS nicht innerhalb von 14 Tagen nach Erlangung dieser Kenntnis benachrichtigen“, heißt es im Policy Manual.
Die aktualisierten Richtlinien behandeln auch Bedrohungen des nationalen Interesses, Betrug, falsche Angaben, Täuschung und kriminellen Missbrauch durch diese Stellen, die den USCIS dazu zwingen, EB-5-Petitionen, -Anträge und -Leistungen abzulehnen.
Was kann ein EB-5-Investor vor RIA tun, wenn sein Regional Center, NE oder JCE gekündigt oder ausgeschlossen wird?
Die aktualisierte Richtlinie bestätigt, dass diese „gutgläubigen“ Investoren vor dem RIA in diesen Fällen weiterhin gemäß dem Immigration and Nationality Act anspruchsberechtigt sein können. Sie enthält außerdem das Verfahren und die Faktoren, die der USCIS in diesen Situationen befolgt (neues Kapitel 8 in Band 6 des Richtlinienhandbuchs), die Arten von Sanktionen und Ermessensentscheidungen für die Einzelfallprüfung und stellt klar, dass die Behörde zwar keine Sanktionen gegen Einzelpersonen oder Unternehmen für Maßnahmen vor dem RIA verhängt, sie aber „bedeutende oder wiederkehrende Verstöße vor dem RIA dennoch berücksichtigen kann, um die Schwere des sanktionswürdigen Verstoßes nach dem RIA zu bewerten.“
Daher können sich Investoren, die vor der RIA in eine solche Situation geraten, weiterhin auf die direkten oder indirekten Arbeitsplätze verlassen, die durch die EB-5-Projekt selbst wenn das zugehörige Regionalzentrum, NCE oder JCE geschlossen oder ausgeschlossen wurde. „Wenn beispielsweise das Kapital eines Investors investiert und bei seinem [NCE] gefährdet bleibt und die erforderlichen Arbeitsplätze gemäß seinem bestehenden Geschäftsplan geschaffen wurden oder werden, hat die Schließung des zugehörigen Regionalzentrums wegen Nichtzahlung der EB-5 Integrity Fund-Gebühr oder aus Gründen im Zusammenhang mit einem anderen [NCE] für sich genommen im Allgemeinen keine negativen Auswirkungen auf die Eignung des Investors“, heißt es im aktualisierten Richtlinienhandbuch.
Falls der USCIS ein Regionalzentrum oder ein NCE wegen der Veruntreuung von Investorenkapital schließt oder auflöst, „kann der Investor versuchen, seine Berechtigung aufrechtzuerhalten, indem er sich mit einem anderen [RC] zusammenschließt oder in ein anderes [NCE] investiert.“
Falls die EB-5-Investoren vor der RIA benachrichtigt werden, dass ihr RC, NCE oder JCE gekündigt oder ausgeschlossen wurde, können sie ihren Antrag ändern, um ihre neue Investition oder das neue zugehörige Regionalzentrum zu informieren, indem sie innerhalb von 180 Tagen nach der Benachrichtigung durch USCIS über seine Entscheidung neue Unterlagen einreichen. Zum Beispiel ein Dokument, aus dem die Zugehörigkeit zum neuen Regionalzentrum hervorgeht, oder die Zeichnungsvereinbarung, das Private Placement Memorandum, den Geschäftsplan und die wirtschaftliche Auswirkungsanalyse der neuen EB-5-Investition.
Insbesondere gilt: Wenn der EB-5-Investor, der vor RIA eingereicht hat, eine neue qualifizierte Investition in ein anderes NCE oder Regional Center tätigt, ist der von ihm angegebene Betrag derselbe, den er bei Einreichung seines ursprünglichen Formulars I-526 investiert hat. Vor März 2022 betrug der standardmäßige Mindestinvestitionsbetrag für das EB-5-Programm 1 Million USD bzw. 500,000 USD im Fall eines gezielten Beschäftigungsgebiets (TEA), verglichen mit den aktuellen 1.05 Millionen USD bzw. 800,000 USD.
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