VON DILLON COLUCCI
Die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) hat kürzlich Anklage wegen Betrugs gegen ein Ehepaar erhoben , das im Rahmen des EB-5-Programms Gelder ausländischer Investoren veruntreut haben soll. Marco und Bebe Ramirez betrieben das USA Now Regional Center, das im März 2011 die Genehmigung der US-Einwanderungsbehörde (USCIS) erhalten hatte.
Laut der heute entsiegelten Beschwerde der SEC betrieben die Ramirez das USA Now Regional Center als Ponzi-System, hatten bereits vor der Zulassung als Regional Center Investoren angeworben und haben auch nach der Durchsuchung durch das Federal Bureau of Investigations und der Beschlagnahmung der Vermögenswerte der Ramirez weiter Investoren angeworben. Das US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von Texas hat dem Antrag der SEC stattgegeben, die Vermögenswerte und Konten der Ramirez, USA Now LLC, USA Now Energy Capital Group LP und Now Co. Loan Services einzufrieren. Das USA Now Regional Center verfügt jedoch noch immer über eine funktionierende Webseite und ist weiterhin ein zugelassenes Regional Center, das auf der Website des United States Citizenship and Immigration Services (USCIS) aufgeführt ist.
Den Ramirez-Familien wird vorgeworfen, Investmentfonds angenommen zu haben, die bis zur Genehmigung des Antrags I-526 auf einem Treuhandkonto verbleiben sollten, und diese Gelder für andere Zwecke verwendet zu haben, darunter den Kauf von Privatfahrzeugen, die Beilegung eines nicht damit zusammenhängenden Rechtsstreits und in einem Fall die Rückzahlung an einen früheren EB-5-Investor. Keiner der Investoren, die bei den Ramirez-Familien investierten, hat eine Genehmigung für seinen Antrag I-526 erhalten.
Diese Klage ist auch im Wertpapierrecht bemerkenswert, da die dritte Anklage der SEC gegen die Ramirez-Familie Beihilfe zu gegenseitigen Verstößen gegen das Wertpapierrecht vorsieht und die Ramirez-Familie zusätzlich des Betrugs beschuldigt. Dies setzt den Trend der SEC fort, die Beihilfetheorie zu verwenden, um Personen, denen bereits Betrug vorgeworfen wird, zusätzliche Anklagepunkte aufzuerlegen.
Im Zusammenhang mit der Veröffentlichung dieser Beschwerde gaben USCIS und die SEC eine gemeinsame Investorenwarnung heraus, die zusätzliche Informationen zum EB-5-Programm enthält und potenzielle EB-5-Investoren vor betrügerischen Machenschaften warnt (veröffentlicht im InfoNet der American Immigration Lawyers Association). Die Warnung betont, dass die bloße Anerkennung eines regionalen Zentrums durch USCIS nicht bedeutet, dass USCIS, die SEC oder eine andere Regierungsbehörde die von diesem regionalen Zentrum angebotenen Investitionen genehmigt haben. Potenzielle EB-5-Investoren sollten sich vor regionalen Zentren oder anderen Organisationen oder Einzelpersonen in Acht nehmen, die Renditen auf ihre Investitionen versprechen. Im Fall Ramirez fand USCIS auf der Website des USA Now Regional Center Informationen, die Investoren eine Rendite von 5 Prozent auf ihre Investition versprachen. Tatsächlich würde ein EB-5-Investor, der eine Rendite auf seine Investition garantieren könnte, vom Erhalt einer bedingten Daueraufenthaltsgenehmigung ausgeschlossen, da seine Gelder im Sinne der Bestimmungen nicht wirklich „gefährdet“ wären.
Die Warnung empfiehlt potenziellen EB-5-Investoren, vor einer Investition in ein EB-5-Programm folgende Schritte zu unternehmen: (i) Überprüfen Sie, ob das regionale Zentrum von der USCIS unter www.uscis.gov benannt wurde ; (ii) Besorgen Sie sich Kopien der Formulare I-924 und I-924A des regionalen Zentrums; (iii) Fordern Sie schriftliche Investitionsinformationen an und prüfen Sie diese sorgfältig; (iv) Erkundigen Sie sich nach der Vergütung von Anwälten, Vermittlern, Beratern und anderen Personen, die die Investition empfehlen; (v) Lassen Sie die Angaben zu einer EB-5-Investition unabhängig überprüfen; (vi) Prüfen Sie, wie hoch der Eigenkapitalanteil des EB-5-Investitionsentwicklers oder Projektmanagers am EB-5-Projekt ist; und (vii) Achten Sie auf Warnsignale für Betrug, wie z. B. Visaversprechen, Investitionsgarantien, übermäßig konstante oder hohe Renditen, nicht registrierte Investitionen und nicht lizenzierte Personen, die EB-5-Investitionen leiten, und vergewissern Sie sich, dass Interessenkonflikte offengelegt und minimiert wurden.
Für potenzielle EB-5-Investoren ist es wichtig, ihre eigene Due-Diligence-Prüfung durchzuführen, bevor sie sich für eine Investition in ein EB-5-Projekt entscheiden. Oftmals kann eine einfache Google-Suche falsche oder irreführende Informationen liefern. Daher ist es für EB-5-Investoren wichtig, die in der Warnung aufgeführten Fragen zu stellen, bevor sie investieren. Darüber hinaus kann es für EB-5-Investoren hilfreich sein, einen spezialisierten EB-5-Berater zu beauftragen, Personen mit Erfahrung im EB-5-Bereich, die nicht mit bestimmten EB-5-Investitionen verbunden sind.
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