Unverzichtbare EB-5-Dokumentation für den Bewerbungsprozess

Von Marta Lillo

Das EB-5-Bewerbungsprozess erfordert keine „einheitliche“ Dokumentation, da die US-amerikanische Staatsbürgerschafts- und Einwanderungsbehörde (USCIS) bei Bedarf außerordentliche oder zusätzliche Unterlagen benötigen kann.

Es gibt jedoch eine Reihe von Standarddokumenten, auf die EB-5-Investoren je nach ihrem Bedarf stoßen Herkunftsland, die Art ihrer EB-5-Investition und die Phase des Bewerbungsprozesses, in der sie sich befinden, unter anderem.

Bewerber müssen einige dieser Dokumente vorlegen; andere sind vom regionalen Zentrum oder dem Entwickler der EB-5-Investition, dem New Commercial Enterprise (NCE), obligatorisch, während einige gemischten Ursprungs sind.

Grundlegende EB-5-Dokumentation

Die meisten der folgenden Unterlagen werden hauptsächlich während des gesamten Prozesses und vor allem für die Einreichung benötigt I-526 Form, wenn nicht anders angegeben:

Persönliche Dokumentation

Private und persönliche Dokumente, bestehend aus privaten und öffentlichen Zivilakten, stellen für die USCIS den Hauptbeweis dar. Zu den ersten gehören:

1. Identifikationskarten
2. Pässe
3. Bildungsnachweise
4. Wohnsitznachweis
5. US-Status
6. Geburtsurkunde, aus der die Geburt in den Vereinigten Staaten hervorgeht
7. US-Einbürgerungszertifikat
8. US-Pass/Reisepasskarte
9. Formular I-551 „Green Card“ oder
10. Ein ausländischer Reisepass mit Formular I-94 mit I-551-Stempel (bei Einreise in die USA auf dem Landweg) oder ein elektronischer Formular-I-94-Datensatz (bei Einreise auf dem Luft- oder Seeweg). 

Mittlerweile umfassen öffentliche Zivilurkunden Folgendes:

Von der Regierung ausgestellt

1. Geburtsurkunden (Antragsteller und weitere Familienangehörige)
2. Heiratsurkunde (falls zutreffend)
3. Dokumentation der Eheauflösung (Scheidungspapiere, Annullierungen usw.)
4. Adoptionsbescheinigung (von Bewerbern oder Angehörigen)
5. Gerichts- und Gefängnisakten
6. Militärische Unterlagen
7. US-Sicherheitsnummer (falls zutreffend)
8. Polizeibescheinigungen in allen Ländern, in denen der Investor gelebt hat (ob der Investor innerhalb eines bestimmten Zeitraums in verschiedenen Ländern gelebt hat, hängt vom Land ab).

Privater Sekundärbeweis

1. Beschäftigungsverlauf (muss den vollständigen Firmennamen des Arbeitgebers, die Arbeitsadresse, die Berufsbezeichnung und die Arbeitsdaten für jede Position angeben). Es gelten häufig Lebensläufe.
2. Kopie der handschriftlichen Originalunterschrift mit Tinte, gültig für Archivierungszwecke (gemäß USCIS-Standards).

Falls der EB-5-Investor ein Einwanderer ist

1. Permanentes Visum oder Aufenthaltskarte
2. Arbeitsgenehmigungsdokument oder ein durch das Einwanderungs- und Staatsangehörigkeitsgesetz (INA) genehmigter Zweck
3. Formular I-94 des Ankunfts-/Abreiseprotokolls
4. Antrag auf gleichzeitige Statusanpassung (I-485-Antrag)
5. Abschiebe-, Ausschluss- oder Abschiebungskonten vor dem Department of Homeland Security (DHS) oder dem Executive Office for Immigration Review (EOIR) des Department of Justice (falls zutreffend).

Erforderliche Dokumentation für ein EB-5 New Commercial Enterprise (NCE)

Organisationsdokumente

1. Satzungs
2. Bescheinigung über die Fusion oder Konsolidierung
3. Partnerschaftsvertrag
4. Zertifikat einer Kommanditgesellschaft
5. Joint-Venture-Vereinbarung
6. Geschäftstreuhandvertrag
7. Bescheinigung der Behörde, in einem Staat oder einer Gemeinde Geschäfte zu tätigen (oder eine Erklärung, aus der hervorgeht, dass eine solche Bescheinigung nicht erforderlich ist)
8. Im Falle einer Geschäftsausweitung: Nachweis, dass das erforderliche Kapital auf ein bestehendes Unternehmen übertragen wurde, was zu einer erheblichen Steigerung des Nettovermögens oder der Anzahl der Mitarbeiter des Unternehmens führte, nicht beschränkt auf:
9. Aktienkaufverträge
10. Investitionsvereinbarungen
11. Zertifizierte Finanzberichte
12. Gehaltsabrechnungen
13. Alle ähnlichen Instrumente, Vereinbarungen oder Dokumente, die die Investition und die daraus resultierende wesentliche Änderung belegen.

Investitionsnachweise

1. Kopien von Kontoauszügen, aus denen die auf den US-Geschäftskonten der NCE eingezahlten Beträge hervorgehen
2. Zur Verwendung im NCE erworbene Vermögenswerte
3. Aus dem Ausland zur Nutzung im NCE übertragenes Eigentum
4. Gelder, die an die NCE übertragen oder zu deren Übertragung verpflichtet wurden, im Austausch gegen Aktien, die auf Wunsch des Inhabers nicht zurückgekauft werden können, oder gegen einen Darlehens- oder Hypothekenvertrag, einen Schuldschein, eine Sicherheitsvereinbarung oder einen anderen Kreditnachweis, der durch Vermögenswerte des Inhabers besichert ist (außer denen der NCE) und für die der Antragsteller persönlich und in erster Linie haftbar ist.

Erforderlicher Papierkram für eine EB-5-Investition

Aufzeichnungen über regionale Zentren oder Entwickler

1. Von der USCIS genehmigte Unternehmensbezeichnung
2. NCE-Identifikationsnummer (NCEID)
3. Vorherige I-526/Greencard-Genehmigungen
4. Kopie der Empfangsbestätigung aus dem Antrag des Regionalzentrums auf Genehmigung einer Investition in ein Handelsunternehmen (Formular I-956F).

EB-5-Projekt mit Memoranden

Hierbei handelt es sich um vom Regionalzentrum oder Entwickler bereitgestellte Dokumente zum Projekt.

1. Ökonom berichten
2. Privatplatzierungs-Memorandum
3. Betriebsvereinbarung
4. Abonnentenvereinbarung
5. Escrow-Vertrag
6. Kommanditgesellschaftsvertrag: Rechte und Pflichten des Anlegers
7. Beweise dafür, dass der EB-5-Investor eine politische Entscheidungs- oder Führungsrolle innehaben wird EB-5-Projekt
8. Geschäftsplan
9. Projekt Information
10. Due-Diligence-Bericht
11. Entwicklerinformationen
12. Bericht zur Schaffung von Arbeitsplätzen
13. Relevante Steuerunterlagen
14. Formular I-9 oder ähnliche Dokumente, wenn die Mitarbeiter bereits eingestellt wurden, oder geben Sie an, wann sie eingestellt werden. 
15. Kreditstruktur
16. Eigentumsversicherung
17. Gegebenenfalls Nachweis, dass das Projekt Arbeitsplätze in einem Targeted Employment Area (TEA) geschaffen hat oder schaffen wird.

Investition in ein operatives Unternehmen oder eine rechtmäßige Geschäftseinheit

Dokumentation, dass der Investor aktiv in eine rechtmäßige Geschäftseinheit investiert oder dabei ist, in eine rechtmäßige Geschäftseinheit zu investieren, die wie folgt klassifiziert werden kann:

• Gegründet nach dem 29. November 1990 und unterliegt den Gesetzen der US-Gerichtsbarkeit. 
• Für Investitionen, die vor dem 29. November 1990 getätigt wurden, muss der Nachweis entweder eine Unternehmensumstrukturierung oder eine 40-prozentige Steigerung des Nettovermögens oder der Mitarbeiterzahl belegen.

Zu den Beweisen können gehören:

1. Kopien der Satzung
2. Bescheinigung über die Fusion oder Konsolidierung
3. Partnerschaftsvertrag
4. Zertifikat einer Kommanditgesellschaft
5. Joint-Venture-Vereinbarung
6. Geschäftstreuhändervertrag oder ein anderes ähnliches Organisationsdokument
7. Nachweis, dass an einem Datum nach dem 29. November 1990 der erforderliche Kapitalbetrag an ein bereits etabliertes Unternehmen übertragen wurde, was zu einer erheblichen Steigerung des Nettovermögens oder der Mitarbeiterzahl führte.

Investition in ein in Schwierigkeiten geratenes Unternehmen

1. Nachweis der Schaffung von Arbeitsplätzen, dass die Zahl der vorhandenen Mitarbeiter mindestens zwei Jahre lang auf dem Niveau vor der Investition gehalten wird oder gehalten wird. 
2. Fotokopien von Steuerunterlagen, Formularen I-9 oder anderen relevanten Dokumenten für die qualifizierten Mitarbeiter sowie ein umfassender Geschäftsplan.

Beweise dafür, dass sich das EB-5-Projekt in einer TEA befindet

Um sich für die TEA-Auszeichnung (Targeted Employment Area) zu qualifizieren, muss die NCE den Nachweis erbringen, dass sich das Projekt in einem ländlichen Gebiet oder einem Gebiet mit hoher Arbeitslosigkeit (HUA) befindet. 

Für ländliche Gebiete

1. Dokumente, aus denen hervorgeht, dass die NCE hauptsächlich Geschäfte innerhalb einer Gerichtsbarkeit außerhalb eines standardmäßigen statistischen Großraums (Metropolitan Statistical Area, MSA) und außerhalb einer Stadt mit einer Bevölkerung von 20,000 oder mehr bei der letzten US-Volkszählung tätigt.

Für HUAs

• Arbeitslosendaten für den jeweiligen MSA oder Landkreis, in dem die NCE hauptsächlich geschäftlich tätig ist, belegen, dass die durchschnittliche Arbeitslosenquote 150 % des Landesdurchschnitts beträgt.
• Ein Schreiben der Landesregierung, in dem bestätigt wird, dass sich die NCE in einem Gebiet mit hoher Arbeitslosigkeit befindet.

Dokumentation für die Investition eines EB-5-Petenten in die NCE

1. Kopien von Kontoauszügen, aus denen hervorgeht, wie viel auf dem US-Geschäftskonto von NCE eingezahlt wurde.
2. Zu den Vermögenswerten, die zur Nutzung durch die NCE erworben wurden, gehören:
3. Rechnungen
4. Verkaufsbelege
5. Kaufverträge, wenn sie die Vermögenswerte mit den Anschaffungskosten, dem Kaufdatum und dem Käufer identifizieren
6. Aus dem Ausland zur Nutzung durch die NCE übertragenes Eigentum, einschließlich, aber nicht beschränkt auf:
7. Gewerbliche Einreisedokumente der US-Zoll- und Grenzschutzbehörde
8. Frachtbriefe
9. Transportversicherungspolicen, die Eigentumsinformationen und Informationen zur Identifizierung der Immobilie und zur Angabe ihres Marktwerts enthalten.
10. Der Nachweis von an die NCE im Tausch gegen Aktien überwiesenen oder zugesagten Geldern darf keine Bedingungen enthalten, die die NCE dazu verpflichten, diese auf Wunsch des Inhabers zurückzukaufen.
11. Nachweis eines Darlehens- oder Hypothekenvertrags, eines Schuldscheins, einer Sicherungsvereinbarung oder eines anderen Kreditnachweises, der durch das Vermögen des Antragstellers (mit Ausnahme des Vermögens der NCE) gesichert ist und für den der Antragsteller persönlich und in erster Linie haftet
12. Nachweis der Geschäftstätigkeit der NCE
13. Rechnungen
14. Käufe
15. Verträge

Dokumente, die bei der direkten Einreichung des EB-5-Formulars beteiligt sind

Für jede Phase des EB-5-Antrags ist ein spezielles Formular erforderlich.: I-526, I-485, DS-260 und I-829. Der aktuelle Antrag ist online und Anleger sollten je nach den Anweisungen im Formular einen Teil der oben genannten Dokumente beifügen. 

Zu den weiteren Dokumenten im Zusammenhang mit der Formulareinreichung gehören:

1. Entscheidungserklärung (digital)
2. Quittung über die Anmeldegebühr (digital)
3. Formular G-28, Mitteilung über die Eintragung als Anwalt oder akkreditierter Vertreter Mitteilung über die Bevollmächtigung des Vertreters (digital)
4. Anschreiben (Anwalt schreibt es)

Weitere zugehörige Dokumente sind:

1. Zertifikate prüfen
2. Zahlungsabrechnung per Kreditkarte
3. Anwaltskosten
4. Sonstige Gebühren für Rechts- und Wirtschaftsberatung

Nachweis der legalen Finanzierungsquelle (SOF) für eine EB-5-Investition

Unabhängig von der Quelle müssen die USCIS und die Anleger die Gelder bis zu ihrem Ursprung zurückverfolgen und jeden in die EB-5-Investition investierten Dollar authentifizieren. Die Anzahl der Dokumente hängt von der Kapitalquelle und dem Herkunftsland des Antragstellers ab. Dazu können gehören:

1. Nachweis über Beschäftigung und Einkommen
2. Vermögenszertifikate
3. Kontoauszüge aus den USA oder dem Herkunftsland
4. Schulden- und Kreditabrechnungen
5. Eigentumsdokumente
6. Verkauf oder Verleih von Immobiliendokumenten
7. Bankschuldschein
8. Geschenkbriefe (aus denen hervorgeht, dass der Anleger dieses Kapital auf rechtmäßigem Wege erhalten hat und dass es sich bei den Geldern um eine Schenkung handelte, die in gutem Glauben und nicht zur Umgehung etwaiger Beschränkungen zulässiger Kapitalquellen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Erlöse aus illegalen Aktivitäten, bereitgestellt wurde).
9. Steuererklärungen und -erklärungen (mindestens 3-5 Jahre)
10. Gewerbeschein/Registrierung
11. Vom Unternehmen geprüfte Finanzberichte
12. Sachanlagen
13. Versicherungserlöse
14. Identität eines Dritten, der im Namen des Anlegers für den Kapitaltransfer in die USA verwendet wird. Hierzu kann es sich um jedes Gelddienstleistungsunternehmen oder einen externen Geldwechsler handeln.
15. Geldurteile gegen den Antragsteller von einem Gericht innerhalb oder außerhalb der Vereinigten Staaten in den letzten 15 Jahren
16. Identität jeder Person, die in Ihrem Namen das für Ihre Investition verwendete Kapital in die Vereinigten Staaten transferiert hat.

Weitere EB-5-Informationen, die die USCIS möglicherweise verlangt

1. Beweisanfragen (ROE)
2. Mitteilungen über die Absicht zur Verweigerung (NOIDs) 
3. Angeforderte Materialien für ROE oder NOIDS

Best Practices, die Sie bei der Einreichung von EB-5-Dokumenten beachten sollten

Bei der Einreichung von Unterlagen für eine Antrag auf ein EB-5-Visum, Anleger müssen die von der USCIS empfohlenen Best Practices befolgen und Einwanderungsanwälte.

Erstens arbeiten die Beamten der Agentur nach der „Best-Evidence-Regel“, die erfordert, dass in einem Antrag das Originaldokument vorgelegt wird, wenn der Sachverhalt in Frage gestellt wird. Generell werden jedoch gut lesbare Fotokopien von Dokumenten akzeptiert, es sei denn, besondere Anweisungen erfordern die Vorlage im Original. Wenn EB-5-Investoren Originaldokumente einreichen, die die USCIS nicht verlangt, behält die Agentur diese möglicherweise als Teil ihrer Unterlagen und gibt sie nicht automatisch zurück. es könnte sie sogar bei Erhalt zerstören.

Zweitens schlägt die USCIS vor, Aufzeichnungen der letzten fünf bis sieben Jahre und manchmal auch 15 Jahre (je nach Form) bereitzustellen. Wenn einige der Unterlagen neueren Datums sind, müssen Antragsteller begründen, warum sie sie einreichen und wie sie rechtmäßig sind.

Drittens beschreibt Kapitel 6 des USCIS-Richtlinienhandbuchs die beiden Arten von Beweisen, die die Agentur berücksichtigt: primäre und sekundäre. Primäre Beweise reichen aus, um eine Anspruchsvoraussetzung nachzuweisen, und umfassen von der Regierung ausgestellte Dokumente wie eine Geburtsurkunde, eine Heiratsurkunde, eine Scheidungsurkunde und offizielle Reisedokumente. Andererseits können sekundäre Beweise zeigen, dass eine Tatsache wahrscheinlich echt ist, aber nicht aus einer primären Quelle stammt. Beispiele für Sekundärbeweise sind Beschäftigungsunterlagen, Eigentumsunterlagen und religiöse Aufzeichnungen. Anleger müssen jedoch nachweisen, dass die erforderlichen Primärnachweise nicht vorliegen oder nicht beschafft werden können.

Schließlich sollten Anleger ihren fremdsprachigen Dokumenten vollständige, beglaubigte englische Übersetzungen beifügen. Alle Übersetzungen müssen den gedruckten Namen, das Datum und die Kontaktinformationen des Übersetzers enthalten. USCIS kann bei Bedarf eine zusätzliche Validierung anfordern.

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