Am 13. August 2015 veranstaltete USCIS in Los Angeles und per Telefonkonferenz eine Veranstaltung für Interessenten, die am EB-5-Programm interessiert sind. An der Veranstaltung nahmen Susan Curda, Bezirksleiterin der Außenstelle Los Angeles des USCIS, Nicholas Colucci, Leiter des Immigrant Investor Program (IPO) des USCIS, Julia Harrison, stellvertretende Leiterin des IPO, Danielle Scott, Leiterin der Abteilung für zwischenstaatliche Angelegenheiten des Public Engagement des USCIS, Lori Melton, Abteilungsleiterin des IPO, und John Lyons, Abteilungsleiter des IPO, teil.
Während der gesamten Veranstaltung betonten die Teilnehmer, dass USCIS der Integrität des EB-5-Programms sowie dessen Potenzial zur Schaffung von Arbeitsplätzen in den Vereinigten Staaten Priorität einräumt. Im Geschäftsjahr 2014 erhielt USCIS fast 11,000 I-526-Anträge, was einer potenziellen Investition von 5.5 Milliarden US-Dollar entspricht. Um die Effizienz des Programms zu steigern, hat das IPO kürzlich seinen Personalbestand aufgestockt, darunter einen ständigen stellvertretenden Leiter und drei Abteilungsleiter. Das IPO wird voraussichtlich bis zum Ende des Geschäftsjahres (121. September) 30 Mitarbeiter haben, und bis Ende 20 werden weitere 2015 Mitarbeiter hinzukommen, sowie zusätzliche Schiedsrichter und Ökonomen. Zum Personal gehören Experten für Recht, Finanzen, Wirtschaft, Ökonomie und Bankwesen, um Konsistenz, Pünktlichkeit und Integrität zu verbessern.
Herr Colucci begann das Gespräch mit der Erläuterung, dass das Wachstum des IPO darauf abzielt, die Bearbeitungsrate von Einwanderungsanträgen (Formular I-526) und Anträgen für regionale Zentren (Formular I-924) zu verbessern. Die Zahlen beider Formulare sind in den letzten Monaten sprunghaft angestiegen, vermutlich aufgrund des bevorstehenden Auslaufens des Programms für regionale Zentren am 30. September 2015. Herr Colucci legte folgende vorläufige Statistiken für die ersten drei Quartale des Geschäftsjahres 2015 (1. Oktober 2014 – 30. Juni 2015) vor:
- Beim IPO gingen rund 7,723 I-526-Anträge ein, was einem Anstieg von 5 Prozent gegenüber dem Vorjahreszeitraum entspricht. 6,498 Anträge wurden genehmigt, 663 abgelehnt.
- Beim IPO gingen rund 2,268 I-829-Anträge ein, was einem Anstieg von 47 Prozent gegenüber dem Vorjahreszeitraum entspricht. 606 Anträge wurden genehmigt, 5 abgelehnt.
- Das IPO erhielt rund 252 I-924-Anträge, was einer Steigerung von 30 Prozent gegenüber dem Vorjahreszeitraum entspricht. 187 wurden genehmigt, 31 abgelehnt.
Das IPO möchte seine Bearbeitungszeiten verbessern, was angesichts der hohen Zahl eingehender Fälle eine Herausforderung darstellt. So gingen beispielsweise allein im Juli 2015 beim IPO etwa 55 I-924-Anträge an Regionalzentren ein, während es normalerweise 25 bis 35 pro Monat erhält. Daher werden die aktuellen Bearbeitungszeiten wie folgt geschätzt:
- I-526-Anträge: 13.4 Monate
- I-829-Anträge: 13.6 Monate
- I-924-Anträge: 11.5 Monate
Das IPO ist bestrebt, seine Bearbeitungszeiten zu verkürzen und hofft, dieses Ziel mit seinem wachsenden Personalbestand zu erreichen. Bereits zwischen März und Juni 2015 wurden beim IPO durchschnittlich mehr als 1,000 I-526-Anträge pro Monat beschieden, was einer Steigerung der monatlichen Bescheidquote um 80 Prozent im Vergleich zum Anfang des Geschäftsjahres entspricht.
Zu den weiteren Zielen des Börsengangs, die während des Engagements hervorgehoben wurden, gehören eine verbesserte Kommunikation mit den Interessengruppen, die Einhaltung der Vorschriften durch die Regionalzentren, eine Klarstellung zu Themen wie der Reihenfolge der Bearbeitung von Petitionen, der Gewährung von Nachsicht, der Schaffung von Arbeitsplätzen, der Aufrechterhaltung von Investitionen, gewerblichen Unternehmenseinheiten und wesentlichen Änderungen an Petitionen sowie Leitlinien zur Gesetzgebung der Regionalzentren.
Herr Colucci erläuterte die allgemeine Stellungnahme des IPO zum kürzlich veröffentlichten Bericht des Government Accountability Office (GAO) . Er erklärte, das IPO werde künftig regelmäßige Betrugsrisikobewertungen des EB-5-Programms planen und durchführen. Zudem werde man eine Strategie entwickeln und die Systeme modernisieren, um die Informationserfassung auszuweiten. Dies umfasse die Erhebung zusätzlicher Informationen auf den EB-5-Formularen und die Durchführung von Interviews im Rahmen des I-829-Verfahrens. Weiterhin plane das IPO, die Daten zu ausländischen Investoren besser zu erfassen und zu berichten sowie die Angaben zu Arbeitsplatzschaffung und Investitionsvolumen zu überprüfen. Schließlich werde das IPO die Programmkosten bei der Bewertung der wirtschaftlichen Auswirkungen berücksichtigen. Abschließend betonte Herr Colucci, das IPO schätze die Arbeit des GAO.
Herr Colucci erläuterte ferner die Veranstaltungen, an denen er im Vorfeld des Treffens am 13. August teilgenommen hatte , darunter Besuche vor Ort in Kalifornien sowie Reisen nach Guangzhou und Peking. In China traf er sich mit lokalen Beamten und Mitarbeitern von ICE, USCIS und dem US-Außenministerium. Diese Treffen gaben Einblick in die verschiedenen Mechanismen, die das IPO nutzen kann, um seine Verfahren zur Überprüfung der Belegdokumente zu ergänzen und seine Sorgfaltspflichten vor Ort zu verbessern.
Nachfolgend finden Sie einige Highlights aus den Fragen der Stakeholder, den IPO-Antworten und dem verbleibenden Teil der Stakeholder-Engagement-Veranstaltung:
Kommunikation mit Interessengruppen : Das IPO begrüßte ausdrücklich die Kommentare von Interessengruppen zu seinem Entwurf des Policy Memo vom 10. August 2015 mit Leitlinien zur Arbeitsplatzschaffungsanforderung und zur Aufrechterhaltung der Investition für die EB-5-Beurteilung der Formulare I-526 und I-829. Darüber hinaus werden in Kürze EB-5-Protokolle zu Ethik und Integrität veröffentlicht, die den Umgang von DHS-Mitarbeitern und -Auftragnehmern mit EB-5-Antragstellern, gewählten Amtsträgern, dem Weißen Haus und anderen Interessengruppen regeln. Das IPO ist nun auch in den sozialen Medien mit Facebook- und Twitter-Konten präsent. Am 17. September findet eine interaktive Veranstaltung zum Thema „EB-5“ statt, die sich mit I-924-Anträgen befasst. Das IPO bittet Interessengruppen um Themenvorschläge für zukünftige Veranstaltungen. Alle diese Maßnahmen dienen der Gewährleistung eines guten Kundenservice und Transparenz.
Einhaltung der Vorschriften für regionale Zentren : Das IPO baut ein eigenständiges Team auf, das sich speziell mit der Förderung der Einhaltung der Vorschriften in der Branche der regionalen Zentren befasst. Dieses Team wird die Bearbeitungszeiten von Anträgen überwachen, I-924A-Anträge auf Richtigkeit und Vollständigkeit prüfen, geeignete Maßnahmen gegen betrügerische Aktivitäten ergreifen, einschließlich der Ausstellung von Kündigungsmitteilungen für nicht konforme regionale Zentren, und Namenskonventionen überprüfen, die fälschlicherweise eine besondere Beziehung zur US-Regierung suggerieren. Das IPO plant zusätzliche Veranstaltungen speziell für regionale Zentren, in denen es zur Klärung von Vorschriften und anderen Anforderungen beiträgt sowie Besuche vor Ort im In- und Ausland durchführt, um die Authentizität sicherzustellen.
Bearbeitung von Anträgen, einschließlich beschleunigter Anträge : Wie bereits erwähnt, hat die effiziente Bearbeitung weiterhin höchste Priorität für das IPO. Grundsätzlich werden Anträge in der Reihenfolge ihres Eingangs bearbeitet. Das IPO erklärte, dass die Bearbeitungszeiten aus verschiedenen Gründen zwischen Wochen und mehreren Monaten variieren können. Anträge aus den Jahren 2012 und 2013, die aus verschiedenen Gründen in der Warteschlange gelandet sind, werden nun priorisiert. Ein weiterer Faktor, der die Bearbeitungsreihenfolge beeinflusst, ist die kürzlich erfolgte Einstellung der Annahme elektronischer I-526-Anträge. Anträge mit einem Antrag auf beschleunigte Bearbeitung werden bei Genehmigung des Antrags vorrangig behandelt. (Es ist wichtig zu beachten, dass beschleunigte Anträge, für die keine Bearbeitungszeit garantiert werden kann, individuell geprüft werden und das IPO keine spezifischen Richtlinien vorgibt.) Das IPO-Team arbeitet daran, die Bearbeitungszeiten insgesamt zu verbessern.
Hinweise zu I-526-Anträgen und Nachfragen (RFEs) : Das IPO wies darauf hin, dass die Verknüpfung von Anträgen mit demselben genehmigten neuen Gewerbeunternehmen (NCE) die Bearbeitung beschleunigt. Es wird empfohlen, einen I-924-Antrag zusammen mit einem beispielhaften I-526-Antrag einzureichen. Nach Genehmigung des Beispielantrags berücksichtigt das IPO den gemäß Matter of Ho eingereichten Geschäftsplan, die Wirtschaftlichkeitsanalyse und die Organisationsdokumente des NCE. (Wurde dem I-924-Antrag ein hypothetisches Projekt beigefügt, müssen die Dokumente dieses hypothetischen Projekts bei der Einreichung eines Antrags für ein tatsächliches Projekt nicht erneut vorgelegt werden.) Auch bei Berücksichtigung der NCE-Dokumente obliegt es dem jeweiligen Antragsteller, seine Berechtigung für die Einwanderungsleistung nachzuweisen. Werden die NCE-Dokumente nicht im Voraus eingereicht, müssen die Informationen für jeden Antragsteller einzeln geprüft werden. Das IPO empfahl außerdem, die in einer Nachfrage (RFE) angeforderten zusätzlichen Dokumente für nachfolgende Anträge im Zusammenhang mit demselben NCE beizufügen. Das IPO bestätigte, dass es derzeit keine elektronisch per DVD oder CD eingereichten Dokumente annehmen kann.
Anforderungen an den Zeitpunkt der Arbeitsplatzschaffung : Die USCIS orientiert sich grundsätzlich an der in ihrem Memo vom 11. Dezember 2009 dargelegten Richtlinie zur Arbeitsplatzschaffung und erwartet weiterhin, dass innerhalb von 2.5 Jahren nach der Entscheidung über den Antrag I-526 Arbeitsplätze geschaffen werden. Im Rahmen des Gesprächs wurde jedoch darauf hingewiesen, dass dies keine zwingende Regel darstellt. Der Nachweis der Arbeitsplatzschaffung innerhalb dieses Zeitraums bei der Einreichung des Antrags I-829 zur Aufhebung der Bedingungen für den Daueraufenthalt hat sich insbesondere für Investoren, die von der Visumsregression betroffen sind, als schwierig erwiesen. Das IPO plant jedoch, die Bearbeitungszeiten der Konsularabteilungen und den Zeitraum, in dem Einwanderer in die Vereinigten Staaten einreisen dürfen, zu überwachen und zu einem späteren Zeitpunkt weitere Hinweise zu geben. Das IPO erklärte, dass die geschaffenen Arbeitsplätze, sofern sie dauerhaft und nicht befristet oder saisonal sind, bei der Prüfung des Antrags I-829 berücksichtigt werden, selbst wenn die Arbeitsplätze zum Zeitpunkt der Entscheidung über den Antrag nicht mehr existieren.
Investitionssicherung : Das EB-5-Programm verlangt, dass die Investition während der bedingten Daueraufenthaltsgenehmigung weiterhin risikobehaftet bleibt. Aufgrund dieser Anforderung gab es im Rahmen der Gespräche viele Fragen zur Auswirkung der Rückzahlungsfähigkeit eines erfolgreichen Projekts gegenüber Investorendarlehen vor Genehmigung ihrer I-829-Anträge sowie zur erforderlichen Sicherungsdauer, insbesondere da die Bearbeitung von I-829-Anträgen mehrere Monate dauern kann. Das IPO betonte, dass jeder Fall individuell geprüft werden muss und dass, wenn ein Darlehen vor Einreichung des I-829-Antrags zurückgezahlt wird, die Mittel in eine andere risikobehaftete Aktivität reinvestiert werden müssen, um weiterhin als risikobehaftet zu gelten, da der Antragsteller zum Zeitpunkt der Einreichung des I-829-Antrags die Investitionssicherung nachweisen muss. Wird mehrere Monate (z. B. 14 Monate) nach der Einreichung eine Nachfrage (RFE) zur Bestätigung der Investitionssicherung gestellt, sollte diese an den Kundenservice des IPO gerichtet werden, da es zeitliche Beschränkungen für die Anfragen der USCIS zur Investition gibt. Das IPO arbeitet unter anderem zum Thema der Wiederanlage von Wertpapieren mit der SEC zusammen. Stellungnahmen zu diesem Thema im Zusammenhang mit dem Entwurf des Policy Memo vom 10. August 2015 wurden erbeten.
Einzelnes neues Gewerbeunternehmen : Die Investition muss in einem einzigen Gewerbeunternehmen angelegt sein. Diese Voraussetzung wird im Rahmen des I-829-Verfahrens geprüft. Im Allgemeinen sollte ein Eigentümerwechsel und die Übernahme des EB-5-Darlehens die Einhaltung der Anforderung, dass ein einzelner Investor in einem einzigen Gewerbeunternehmen investiert bleibt, nicht automatisch beeinträchtigen, sofern alle anderen Investitionsanforderungen (einschließlich der Schaffung von Arbeitsplätzen) erfüllt sind. Das neue Gewerbeunternehmen kann Mittel an eine hundertprozentige Tochtergesellschaft weiterleiten. Die von beiden Unternehmen geschaffenen zehn Arbeitsplätze können dem EB-5-Investor gutgeschrieben werden, solange die Mittel während des gesamten erforderlichen Zeitraums im selben neuen Gewerbeunternehmen investiert bleiben.
Wesentliche Änderung : Das IPO hat mitgeteilt, dass die Richtlinie zu wesentlichen Änderungen eines I-526-Antrags seit dem Memo vom 30. Mai 2013 unverändert geblieben ist: Treten nach der Einreichung und während des laufenden Verfahrens wesentliche Änderungen ein, kann der Antrag nicht genehmigt werden. Im Entwurf des Richtlinienmemorandums vom 10. August 2015 werden entsprechende Szenarien aufgeführt . Demnach stellen wesentliche Änderungen, die nach der Genehmigung des I-526-Antrags, aber vor Erhalt der bedingten Daueraufenthaltsgenehmigung durch den Antragsteller erfolgen, einen ausreichenden Grund für die Ausstellung einer Widerrufsabsichtserklärung dar (und, falls dieser Grund nicht ausgeräumt wird, einen triftigen Widerrufsgrund).
Ablauf der Gesetzgebung zum Regionalzentrumsprogramm : Sollte keine neue Gesetzgebung verabschiedet werden, wird das IPO weiterhin Anträge von Regionalzentren bis zum Geschäftsschluss am 30. September 2015 entgegennehmen, bearbeiten und darüber entscheiden. Sobald der Status der Gesetzgebung klarer ist, wird USCIS in den kommenden Wochen entsprechende Hinweise geben.
Insgesamt war die Veranstaltung am 13. August sehr informativ, obwohl noch vieles ungeklärt bleibt, insbesondere im Hinblick auf die bevorstehende Einstellung des Programms der Regionalzentren.
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