Von Marta Lillo
In nur wenigen Tagen wird der USCIS offiziell mit der Prüfung der ausgewählten EB-5-Regionalzentren beginnen. Im Rahmen dieser Prüfung müssen diese alle zur Überprüfung angeforderten Informationen und Aktualisierungen bereitstellen, wie etwa Bücher, Hauptbücher, Aufzeichnungen und sonstige Unterlagen, die gemäß dem Immigration and Nationality Act (INA) aufbewahrt werden.
Der Prozess beginnt offiziell am 23. April. Obwohl die EB-5-Branche seit der Verabschiedung des RIA im Jahr 2022 von diesem obligatorischen Verfahren weiß, gab USCIS am 9. April das Verfahren bekannt, dem es folgen wird, hauptsächlich den Zeitplan und die Anwendung der allgemein anerkannten staatlichen Prüfungsstandards (Generally Accepted Government Auditing Standards, GAGAS).
Die Prüfung beginnt mit einem Benachrichtigungsschreiben an die regionalen Zentren, in dem offiziell um Informationen gebeten wird. Anschließend folgen Feldarbeit und persönliche/virtuelle Besuche in deren Büros. Der Zeitplan kann je nach den während des Prozesses auftretenden Problemen und den Antworten der Institution auf die Anfragen variieren.
Für die Prüfung werden voraussichtlich umfangreiche Unterlagen erforderlich sein, da das Prüfungsteam Bewerbungen, Zertifizierungen und zugehörige Unterlagen, öffentliche Aufzeichnungen und Informationen zur Satzung des Regionalzentrums sowie sonstige unterstützende Unterlagen zu EB-5-bezogenen Vorgängen prüfen wird.
Sofern es zu keinen Verzögerungen oder einer fehlenden Zustimmung zur Prüfung kommt, endet der Prozess mit einem Abschlussprotokoll mit Einzelheiten zum durchgeführten Verfahren und einem abschließenden Bericht mit den Prüfungsergebnissen.
Sherman Baldwin, CEO von LCR Capital Partners, erklärt, dass der Prozess je nach Aktivität des Regional Centers variieren kann. „Während alle RCs über klare Prozesse und Systeme verfügen müssen, besteht die wichtigste Aktivität für ein ruhendes RC darin, seine Integritätsgebühr zu zahlen und die jährliche Anmeldung abzuschließen. Von RCs mit aktiven Projekten erwarten wir eine vollständige Überprüfung unserer Dokumentation und Prozesse sowie Stichprobenkontrollen, wie sie bei einem CPA-Audit üblich sind.“
Obwohl der USCIS häufig gestellte Fragen zur Prüfung zusammengestellt hat, freuen sich die regionalen Zentren über weitere Informationen.
„Jede Anleitung, wie die Behörde den Umfang der Prüfung festlegt, z. B. ob sie auf der Aktivität der Investoren oder der Anzahl der Projekte basiert, wäre bei unserer Vorbereitung hilfreich. Außerdem verwalten wir wie viele andere Unternehmen in der EB-5-Branche mehrere regionale Zentren. Wenn es Standardanforderungslisten für Informationen oder Unterlagen gäbe, würde uns das bei der Vorbereitung helfen und uns helfen, die Zeit der USCIS-Prüfer effizient zu nutzen“, fügt Sherman hinzu.
In einem Webinar sprach Carolyn Lee, EB-5-Anwalt und Gründerin von Carolyn Lee PLLC, warnte vor unbeantworteten Fragen, mit denen sich USCIS befassen müsse, wie etwa dem Inhalt der Informationsanfrage, ob Prüfungen und Vor-Ort-Besuche getrennt oder gemeinsam stattfinden, in welcher Beziehung GAGAS zu RC-Operationen und -Prüfungen steht, ob regionale Zentren auf die durch die Prüfung erstellten Aufzeichnungen zugreifen werden und ob es eine Möglichkeit geben wird, den Umfang oder die Ergebnisse der Prüfung anzufechten.
Kyle Walker, CEO von Green Card Fund, fügt hinzu: „Es ist ermutigend zu sehen, dass der USCIS mit den Prüfungsanforderungen des EB-2022 RIA 5 vorankommt. Obwohl die jüngsten Leitlinien ein willkommener Schritt nach vorne sind, sind von USCIS als Regulierungsbehörde noch viel mehr Details erforderlich. Ich bin weiterhin ermutigt durch die Einführung von HR2770 – EB-5 Regional Center Program Advisory Committee Authorization Act durch die Kongressabgeordneten Stanton [D-AZ-4] und Fitzpatrick [R-PA-1]. Der Gesetzentwurf zielt darauf ab, einen Beratungsausschuss zwischen USCIS und der Branche einzurichten, um die Details wichtiger Themen wie Regional Center-Prüfungen zu besprechen. Mehr Klarheit bei der Umsetzung des RIA durch USCIS wird die Best Practices und Ergebnisse der Branche nur verbessern.“
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